Постановление Правительства Московской области от 31 октября 2016 г. N 812/40 "О внесении изменений в Порядок размещения средств бюджета Московской области на банковских депозитах"

Правительство Московской области постановляет:

1. Утвердить прилагаемые изменения в Порядок размещения средств бюджета Московской области на банковских депозитах, утвержденный постановлением Правительства Московской области от 03.06.2014 N 416/18 "О Порядке размещения средств бюджета Московской области на банковских депозитах" (с изменениями, внесенными постановлениями Правительства Московской области от 10.10.2014 N 853/37, от 27.05.2015 N 378/20).

2. Главному управлению по информационной политике Московской области обеспечить официальное опубликование настоящего постановления в газете "Ежедневные новости. Подмосковье" и размещение (опубликование) на сайте Правительства Московской области в Интернет-портале Правительства Московской области.

3. Настоящее постановление вступает в силу с 12 ноября 2016 года.

Губернатор Московской области

А.Ю. Воробьев

Изменения
в порядок размещения средств бюджета Московской области на банковских депозитах
(утв. постановлением Правительства Московской области
от 31 октября 2016 г. N 812/40)

1. В пункте 1.2:

1) в подпункте 1 после слов "наличие у кредитной организации" дополнить словом "генеральной";

2) в подпункте 2 слова "5 млрд. рублей" заменить словами "25 млрд. рублей";

3) подпункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) соответствие одному из следующих требований:

нахождение под прямым или косвенным контролем Центрального банка Российской Федерации или Российской Федерации (кредитная организация включена в перечень кредитных организаций, размещаемый Центральным банком Российской Федерации на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в соответствии с частью 3 статьи 2 Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации");

заключение государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" с кредитной организацией договора субординированного займа и предоставление облигаций федерального займа либо заключение договора о приобретении привилегированных акций кредитной организации и оплата таких акций облигациями федерального займа в рамках мер по повышению капитализации, предусмотренных статьями 3 и 3.2 Федерального закона от 29.12.2014 N 451-ФЗ "О внесении изменений в статью 11 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и статью 46 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (указанная информация размещается государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет);".

2. Пункт 1.2.1 признать утратившим силу.

3. В пункте 1.6 слова "шесть месяцев" заменить словами "180 дней".

4. В пункте 2.2:

1) в подпункте 2 после слов "нотариально удостоверенная копия" дополнить словом "генеральной";

2) в подпункте 4 слова "копия свидетельства" заменить словами "нотариально удостоверенная копия свидетельства";

3) подпункт 5 изложить в следующей редакции:

"5) письмо кредитной организации о соответствии кредитной организации подпункту 3 пункта 1.2 настоящего Порядка по состоянию на дату представления Обращения с указанием соответствующего требования, подписанное руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом;";

4) подпункт 6 изложить в следующей редакции:

"6) письмо кредитной организации о выполнении кредитной организацией обязательных резервных требований Банка России и об отсутствии просроченной задолженности перед Банком России по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления Обращения, подписанное руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, с приложением соответствующей копии запроса в территориальное учреждение Банка России. Справка территориального учреждения Банка России о выполнении кредитной организацией обязательных резервных требований Банка России и об отсутствии просроченной задолженности перед Банком России по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления Обращения, представляется в Министерство не позднее 5 рабочих дней с даты ее получения;";

5) подпункт 7 изложить в следующей редакции:

"7) справка налогового органа об исполнении кредитной организацией обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, процентов (далее - справка о задолженности) по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления Обращения, а в случае наличия не исполненной кредитной организацией обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, процентов также прилагается справка налогового органа о состоянии расчетов по налогам, сборам, пеням, штрафам, процентам (далее - справка о состоянии расчетов) по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления Обращения;";

6) в подпункте 8:

в абзаце первом после слов "предшествующую дате представления Обращения," дополнить словами "подписанный руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом,";

абзац второй дополнить словами ", подписанный руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или заверенная кредитной организацией копия такого отчета";

7) в подпункте 9:

в абзаце первом после слов "предшествующую дате представления Обращения," дополнить словами "подписанные руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом,";

абзац второй дополнить словами ", подписанные руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или заверенные кредитной организацией копии таких расчетов";

8) в подпункте 10:

в абзаце первом после слов "предшествующую дате представления Обращения," дополнить словами "подписанный руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом,";

абзац второй дополнить словами ", подписанный руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или заверенную кредитной организацией копию такого расчета";

9) в подпункте 11:

в абзаце первом после слов "предшествующую дате представления Обращения," дополнить словами "подписанная руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом,";

абзац второй дополнить словами ", подписанную руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или заверенную кредитной организацией копию такой оборотной ведомости";

10) подпункт 12 изложить в следующей редакции:

"12) письмо кредитной организации об отсутствии по состоянию на дату представления Обращения действующей в отношении кредитной организации меры воздействия, примененной Центральным банком Российской Федерации за нарушение обязательных нормативов, установленных в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", подписанное руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом;";

11) в подпункте 14 слова "и Генерального соглашения" заменить словами ", Генерального соглашения, иных документов".

5. В пункте 2.4 слова "реквизиты ее" заменить словами "свой банковский идентификационный код (БИК) и реквизиты своего".

6. В подпункте 2 пункта 3.2 после слова "подписи" дополнить словами "руководителя кредитной организации или".

7. Подпункт 2 пункта 3.3 изложить в следующей редакции:

"2) при отсутствии в Обращении подписи руководителя кредитной организации или уполномоченного лица и (или) оттиска печати кредитной организации;".

8. В пункте 3.5 слова "указанных в подпункте 3 пункта 1.2 настоящего Порядка рейтинговых агентств" заменить словами "государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

9. В пункте 3.10:

в абзаце первом после слов "предоставляет в Министерство" дополнить словами "заверенную кредитной организацией";

в абзаце втором после слов "предоставляет Министерству" дополнить словами "заверенные кредитной организацией";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"Срок действия дополнительных соглашений, по которым Министерству предоставляется право списания денежных средств, к договорам корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации не может быть менее срока действия Генерального соглашения. В случае внесения в договор корреспондентского счета (субсчета) изменений, касающихся предоставления Министерству права на списание подразделением Центрального банка Российской Федерации в пользу Министерства денежных средств с корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации, кредитная организация предоставляет в Министерство в срок не позднее 1 рабочего дня с даты вступления указанных изменений в силу заверенную кредитной организацией копию документа, подтверждающего внесение данных изменений.".

10. Пункт 3.15 изложить в следующей редакции:

"3.15. В период действия Генеральных соглашений Министерство ежеквартально осуществляет мониторинг показателей Участников размещения на соответствие Требованиям.

Для проведения мониторинга Участник размещения не позднее 20-го рабочего дня, следующего за отчетным периодом, представляет в Министерство следующие документы:

1) нотариально удостоверенные копии учредительных документов кредитной организации в случае внесения в них изменений и дополнений;

2) письмо Участника размещения о выполнении обязательных резервных требований Банка России и об отсутствии просроченной задолженности перед Банком России по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, подписанное руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом;

3) в случае отсутствия неисполненной обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, процентов, подлежащих уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом: справка о задолженности по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, или письмо Участника размещения об отсутствии задолженности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, процентов, подлежащих уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, подписанное руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, с приложением справки о задолженности по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, полученной Участником размещения в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи;

в случае наличия неисполненной обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, процентов, подлежащих уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом: письмо Участника размещения о наличии задолженности по налогам, сборам, пеням, штрафам, процентам, подлежащим уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, с указанием объема задолженности, подписанное руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, с приложением подтверждающих объем задолженности справки о задолженности по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом (или справки о задолженности по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, полученной Участником размещения в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи), и справки о состоянии расчетов по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом (или справки о состоянии расчетов по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, полученной Участником размещения в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи);

4) письмо Участника размещения об отсутствии действующей в отношении Участника размещения меры воздействия, примененной Банком России за нарушение обязательных нормативов, установленных в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, подписанное руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом;

5) отчет о финансовых результатах, составленный по форме N 0409102 Указаний Банка России от 12.11.2009 N 2332-У на последнюю отчетную дату, подписанный руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или заверенную кредитной организацией копию такого отчета;

6) расчеты обязательных экономических нормативов и их числовые значения по формам N 0409135 и N 0409118 Указаний Банка России от 12.11.2009 N 2332-У на последнюю отчетную дату, подписанные руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или заверенные кредитной организацией копии таких расчетов;

7) расчет собственных средств (капитала) ("Базель III") по форме N 0409123 Указаний Банка России от 12.11.2009 N 2332-У на последнюю отчетную дату, подписанный руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или заверенную кредитной организацией копию такого расчета;

8) оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета Участника размещения, составленную по форме N 0409101 Указаний Банка России от 12.11.2009 N 2332-У, на последнюю отчетную дату, подписанную руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или заверенную кредитной организацией копию такой оборотной ведомости.

Результаты мониторинга размещаются на официальном сайте Министерства.

Порядок проведения мониторинга устанавливается Министерством.".

11. В абзаце втором пункта 4.2 слова "и постоянного мониторинга уровня международного рейтинга долгосрочной кредитоспособности Участника" исключить.

12. В подпункте 7 пункта 5.4 слова "копии (копий) дополнительного соглашения, указанного" заменить словами "документов, указанных".

13. В пункте 5.7:

1) подпункт 1 дополнить словами "(цифрами и прописью)";

2) в абзаце втором подпункта 2 слова "срок депозита, процентную ставку" заменить словами "срок депозита (цифрами и прописью), процентную ставку (цифрами и прописью)";

3) абзац четвертый подпункта 4 изложить в следующей редакции:

"направляет Участнику размещения, указанному в подпункте 3 настоящего пункта, подтверждение о размещении средств бюджета Московской области на банковских депозитах, которое должно содержать следующую информацию: вид депозита, сумму депозита (цифрами и прописью), срок депозита (цифрами и прописью), процентную ставку (цифрами и прописью), номера счетов Министерства для возврата депозита, перечисления процентов и реквизиты кредитной организации, в которой открыты счета (далее - подтверждение);".

14. В пункте 6.2:

1) в абзаце первом слова "средств бюджета Московской области с банковских депозитов" заменить словами "срочных депозитов и возврат депозитов до востребования";

2) в подпункте 1 слова "пунктом 5.4" заменить словами "подпунктами 1 - 7 пункта 5.4".

15. В абзаце первом пункта 6.3 слова "части или полностью средств бюджета Московской области с банковских депозитов" заменить словами "срочных депозитов в полном объеме и/или возврат депозитов до востребования в частичном или в полном объеме".

16. Пункт 6.4 изложить в следующей редакции:

"6.4. При возникновении временного кассового разрыва при исполнении бюджета Московской области для обеспечения ликвидности единого счета бюджета Министерством осуществляется отзыв средств бюджета Московской области исходя из соответствия суммы депозита потребности для обеспечения ликвидности единого счета бюджета, срока действия депозита и процентной ставки.

При снижении Лимита на средства в случае, если фактический остаток денежных средств на депозитных счетах у Участника размещения превышает размер Лимита на средства после его снижения, Министерством осуществляется отзыв средств бюджета Московской области исходя из объема превышения Лимита на средства, срока действия депозита и процентной ставки.".

17. Абзац первый пункта 6.5 признать утратившим силу.

18. Пункт 6.7 изложить в следующей редакции:

"6.7. Министерство в случае нарушения кредитной организацией условий Генерального соглашения принимает меры, предусмотренные условиями Генерального соглашения, и обращается в подразделение Центрального банка Российской Федерации, с которым заключен договор корреспондентского счета (субсчета), указанный в пункте 3.10 настоящего Порядка, с требованием о проведении списания в пользу Министерства суммы просроченной задолженности кредитной организации по возврату депозита, уплате процентов на сумму депозита и штрафных процентов (пени) с корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации, открытого в подразделении Центрального банка Российской Федерации, на основании поручения Министерства без распоряжения владельца корреспондентского счета (субсчета) в соответствии с указанным договором корреспондентского счета (субсчета), заключенным кредитной организацией с подразделением Центрального банка Российской Федерации.".

19. В приложении N 1 к Порядку:

1) пункт 1 изложить в следующей редакции:

     "1. Настоящим ________________________ (__________________________),

                (полное и сокращенное наименование кредитной организации)

банковский идентификационный код (БИК) _________________________________,

реквизиты корреспондентского счета (субсчета) __________________________,

место нахождения _______________________________________________________,

выражает намерение заключить  с Министерством финансов Московской области

генеральное соглашение о размещении средств бюджета Московской области на

банковских депозитах (далее  -  Генеральное  соглашение) в соответствии с

постановлением Правительства Московской области от ___________ N ________

"О Порядке размещения  средств  бюджета  Московской области на банковских

депозитах".";

2) пункт 3 изложить в следующей редакции:

     "3. Для оперативного уведомления _______________________ по вопросам

организационного  характера и  взаимодействия  с  Министерством  финансов

Московской области

Ответственным    исполнителем   кредитной      организации      назначен:

_________________________________________________________________________

       (указать Ф.И.О. полностью, должность и контактную информацию

           ответственного исполнителя, включая телефон, факс,

                         адрес электронной почты)".

20. В приложении N 2 к Порядку:

1) в пункте 3.6 слова "и уплачивает начисленные на сумму Депозита проценты" исключить;

2) пункт 4.2 дополнить абзацем следующего содержания:

"Рассчитанная сумма процентов округляется с точностью до копеек по правилам математического округления.";

3) в пункте 4.3:

в подпункте 4.3.1 слова ", установленный при размещении, либо день возврата срочного Депозита по иным основаниям в соответствии с Порядком" исключить;

в подпункте 4.3.2 слова "без распоряжения Министерства" исключить;

4) пункт 4.4 дополнить подпунктом 4.4.5 следующего содержания:

"4.4.5. В случае возврата части суммы Депозита до востребования проценты, начисленные на часть суммы Депозита до востребования, перечисляются в срок не позднее дня возврата части суммы Депозита до востребования на счет, указанный при размещении Депозита до востребования.";

5) в пункте 5.2 слово "срочного" исключить;

6) в пункте 5.4 слова "без его распоряжения" исключить;

7) раздел 5 дополнить пунктом 5.6 следующего содержания:

"5.6. Возврат Депозита до востребования осуществляется на основании уведомления о возврате средств бюджета Московской области на счет, указанный при размещении Депозита до востребования.";

8) в пункте 6.1:

подпункт 6.1.2 изложить в следующей редакции:

"6.1.2. Направляет требования к Кредитной организации о возврате части или всей суммы Депозитов и уплаты начисленных процентов на возвращаемую сумму Депозитов в соответствии с разделом 6 Порядка.";

в подпункте 6.1.4 слова "счета (субсчета) в соответствии с дополнительным соглашением к договору" заменить словами "корреспондентского счета (субсчета) в соответствии с договором";

9) в пункте 6.2:

в подпункте 6.2.5 после слов "корреспондентский счет" дополнить словом "(субсчет)";

в подпункте 6.2.8 после слов "суммы срочного Депозита" дополнить словами "и возврата части или полностью суммы Депозита до востребования";

подпункт 6.2.9 изложить в следующей редакции:

"6.2.9. Представляет Министерству выписки по Депозитным счетам, указанным в пункте 3.3 настоящего Соглашения, с приложением расчетных документов не позднее 1 или 15 числа месяца, следующих за днем совершения операции по Депозитному счету соответственно. В случае если дата представления выписок и расчетных документов приходится на нерабочий день, то выписки и расчетные документы представляются в первый следующий за ним рабочий день.";

10) в абзаце втором пункта 7.3 слова "размере двойной ставки рефинансирования" заменить словами "двойном размере ключевой ставки".

21. В приложении N 3 к Порядку:

1) в пункте 2 слова "и уровня международного рейтинга долгосрочной кредитоспособности" исключить;

2) пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Лимит на средства для i-го Участника размещения рассчитывается по следующей формуле:

, где

- Лимит на средства для i-го Участника размещения в миллионах рублей;

- размер собственных средств (капитала) i-го Участника размещения, в миллионах рублей.

Показатели и округляются с точностью до целого числа.

Округление производится по правилам математического округления, а именно: в случае, если первый знак после запятой больше или равен 5, целая часть числа увеличивается на единицу, в случае, если первый знак после запятой меньше 5, целая часть числа не изменяется.";

3) пункт 6 признать утратившим силу;

4) пункт 8 изложить в следующей редакции:

"8. Для расчета Лимита на средства используются данные о размере собственных средств (капитала) по имеющейся в Центральном банке Российской Федерации отчетности на день расчета.".

22. Приложение N 4 к Порядку изложить в новой редакции согласно приложению к настоящим изменениям.

Приложение
к изменениям в Порядок
размещения средств бюджета
Московской области
на банковских депозитах

"Приложение N 4
к Порядку
(в редакции постановления
Правительства Московской области
от 31 октября 2016 г. N 812/40)

Форма

                               Уведомление

              о возврате средств бюджета Московской области,

                  размещенных на банковских депозитах

                              ___________________________________________

                              (полное наименование кредитной организации)

     Министерство финансов Московской области  в соответствии с условиями

Генерального  соглашения о размещении средств бюджета Московской  области

на банковских депозитах от "___" ___________ 20___ г. N ______ уведомляет

_________________________________________________________________________

                (полное наименование кредитной организации)

о возврате средств бюджета Московской области, размещенных ________ (дата

размещения) в объеме ____ (размещенная сумма) на срок _ (количество дней)

или на депозит до востребования по ставке _____ (% годовых), на следующих

условиях:

Условия возврата	Значения
Вид депозита (срочный или до востребования)
Сумма к возврату (цифрами и прописью)
Период начисления процентов (с ___ по ___)
Количество дней начисления процентов (цифрами и прописью)
Процентная ставка (цифрами и прописью), % годовых
Сумма процентов к перечислению (цифрами и прописью)
Дата возврата суммы депозита и выплаты процентов

Уполномоченное лицо

Министерства финансов

Московской области                _______________/_______________________

                                     (подпись)            (Ф.И.О.)".