Приложение 2. Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Приложение 2
к распоряжению
Комитета финансов
Санкт-Петербурга
от 15.11.2018 г. N 102-р

                       Генеральное соглашение

     о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо N ГС-РЕПО

Санкт-Петербург                               "__"___________ ____г.

   Комитет финансов Санкт-Петербурга, именуемый в дальнейшем Комитет,

в лице__________________, действующего на основании_________________,

с одной стороны, ____________________, именуемое в дальнейшем Биржа,

в лице________________________, действующего на основании__________,

с другой стороны, и_________________, именуемое в дальнейшем Кредитная

организация, в лице______________________, действующего на основании

______________________, с третьей стороны, в дальнейшем совместно

именуемые Стороны, заключили настоящее Генеральное соглашение о покупке

(продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Соглашение) о

нижеследующем:

   1. Предмет Соглашения

   1.1. Предметом настоящего Соглашения являются отношения Сторон при

проведении отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров

репо на внебиржевом рынке с использованием информационных

программно-технических средств Биржи, заключении в течение

определенного Соглашением срока и исполнении договоров репо.

   1.2. Соглашение определяет генеральные условия взаимодействия Сторон,

установления прав, обязанностей и ответственности каждой из Сторон при

заключении между Комитетом и Кредитной организацией Договоров репо, а

также при исполнении обязательств Сторон по заключенным Договорам репо.

   1.3. На момент подписания Соглашения Кредитная организация

соответствует требованиям, установленным Порядком осуществления операций

по управлению остатками средств бюджета Санкт-Петербурга в части покупки

(продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденным постановлением

Правительства Санкт-Петербурга от 16.11.2016 N 1035 "О порядке

осуществления отдельных операций по управлению остатками средств бюджета

Санкт-Петербурга" (далее - Требования).

   1.4. Соглашение заключено на основании решения Комиссии по

государственным заимствованиям и управлению ликвидностью (Протокол

от________ N_________), принятого в соответствии с Регламентом заключения

генерального соглашения, утвержденным распоряжением Комитета финансов

Санкт-Петербурга от____________ N__________ (далее - Регламент).

   2. Общие положения

   2.1. Заключение Договоров репо регулируется Порядком осуществления

операций по управлению остатками средств бюджета Санкт-Петербурга в части

покупки (продажи) пенных бумаг по договорам репо, утвержденным

постановлением Правительства Санкт-Петербурга от 16.11.2016 N 1035 "О

порядке осуществления отдельных операций по управлению остатками средств

бюджета Санкт-Петербурга", Правилами осуществления операций по управлению

остатками средств бюджета Санкт-Петербурга в части покупки (продажи)

ценных бумаг по договорам репо, Регламентом заключения генеральных

соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо,

утвержденными распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от_____

N______________ (далее - Порядок, Правила и Регламент).

   2.2. Термины и определения, используемые в Соглашении, имеют значения,

определенные в Порядке, Правилах и Регламенте.

   2.3. Комитет назначает Биржу для проведения отбора заявок (оферт)

кредитных организаций на заключение договоров репо с использованием

информационных программно-технических средств Биржи и выполнения иных

процедур в соответствии с Порядком, Правилами и Соглашением. Права и

обязанности Биржи по Соглашению распространяются только на процедуры

сбора заявок (оферт) Кредитных организаций, регистрации сделок на

основании акцепта Комитетом оферт Кредитных организации в соответствии с

реестром встречных заявок.

   2.4. Вопросы членства Кредитной организации и Комитета на Бирже,

технического доступа для подачи заявок (оферт), открытия и ведения счетов

(счетов депо, казначейского счета) в НКО АО НРД (далее - Центральный

депозитарий), заключения с Центральным депозитарием договора на оказание

услуг по управлению обеспечением, формат и регламент документооборота

между Сторонами, а также с Центральным депозитарием и иные не

урегулированные Порядком, Правилами и Соглашением условия заключения

договоров репо регулируются документами Биржи и Центрального депозитария.

   2.5. Операции репо осуществляются с ценными бумагами, определяемыми

Комитетом в соответствии с Порядком и Правилами (далее - Перечень ценных

бумаг).

   2.6. Комитет поручает Бирже в соответствии с Правилами регистрировать

договоры репо в порядке, определенном Правилами.

   2.7. Каждая из Сторон назначает ответственных лиц, уполномоченных на

совершение действий, связанных с вводом заявок (оферт), подписанием

реестров, выписок и иных документов и их передачей Сторонам, и

предоставляет информацию об указанных ответственных исполнителях другим

Сторонам в согласованной Сторонами форме.

   2.8. Для идентификации Кредитной организации при проведении отбора

заявок Биржа присваивает Кредитной организации уникальный код_____.

   3. Заверения и гарантии Сторон

   3.1. Подписывая Соглашение, Стороны подтверждают, что:

   3.1.1. Ознакомились с Порядком и Правилами.

   3.1.2. Заключение Сторонами Соглашения означает факт их полного

согласия и принятия условий заключения Договоров репо и исполнения

обязательств по ним.

   3.1.3. Стороны обязуются осуществлять все фактические и юридические

действия, соблюдать права, требования и обязанности, связанные с

проведением отбора заявок на заключение договоров репо, заключением

договоров репо, а также исполнением обязательств по ним, в строгом

соответствии с действующим законодательством, Порядком и Правилами.

   3.1.4. Стороны договорились, что документооборот при заключении

договоров репо и исполнении обязательств по ним может осуществляться в

электронной форме с использованием программно-технических средств,

установленных между Сторонами защищенных каналов связи, средств

криптографической защиты информации с возможностью удостоверения, что

информация исходит от Сторон по Соглашению и с последующей передачей

необходимых документов в бумажной форме в соответствии с действующим

законодательством, Порядком и Правилами.

   3.2. Заключение Соглашения не обязывает Комитет заключать договоры

репо с Кредитной организацией и окончательное решение об условиях

заключения договоров репо (дата, сумма, срок, ставка, Перечень ценных

бумаг и иные условия) остается на усмотрение Комитета.

   3.3. Подписывая Соглашение, Кредитная организация соглашается, что:

   3.3.1. Комитет имеет право в любое время и на любой срок без

объяснения причин до заключения договора репо отказаться от заключения

договора репо, не расторгая Соглашение, и данное право Комитета

распространяется на все Кредитные организации, не создает преимуществ

одним и не ущемляет интересы других Кредитных организаций.

   3.3.2. Комитет разрабатывает единую методологию расчета лимитов на

кредитные организации по операциям репо и определяет для каждой Кредитной

организации Лимит размещения по договорам репо.

   3.3.3. Лимит размещения на Кредитную организацию определяется

Комитетом в отношении Кредитной организации в соответствии с Методологией

расчета лимитов на Кредитные организации по операциям репо, утвержденной

приложением 1 к Правилам (далее - Методология расчета лимитов),

использующей единые принципы и критерии для всех Кредитных организаций, а

также на основании анализа открытых источников информации о Кредитной

организации и решений, принимаемых Комитетом.

   3.3.4. Комитет не обязан разъяснять Кредитной организации принципы и

критерии, положенные в основу Методологии расчета лимитов, а также

комментировать принятые решения по лимитам размещения на Кредитную

организацию.

   3.3.5. Заключение договоров репо осуществляется без взимания Кредитной

организацией комиссий и иных сборов с Комитета.

   3.3.6. Заявка Кредитной организации при проведении отбора заявок на

заключение договоров репо может быть удовлетворена Комитетом частично.

   3.3.7. В случае, если условиями договора репо предусмотрено внесение

компенсационного взноса:

   при снижении в период действия договора репо стоимости ценных бумаг он

вносится путем увеличения количества ценных бумаг, переданных Комитету по

первой части договора репо;

   при увеличении стоимости ценных бумаг - уменьшается количество ценных

бумаг, переданных Комитету по договору репо, в порядке, установленном

Центральным депозитарием;

   При этом при внесении компенсационного взноса Комитету могут быть

переданы любые ценные бумаги, с которыми Комитетом осуществляются

операции репо на дату внесения компенсационного взноса.

   3.3.8. Проведение расчетов по договорам репо осуществляется путем

полного или частичного прекращения обязательств, допущенных к клирингу,

зачетом взаимных обязательств (неттинг), через клиринговую организацию,

функции которой осуществляет Центральный депозитарий.

   4. Права и обязанности Комитета

   4.1. Комитет вправе:

   4.1.1. Запрашивать у Кредитной организации сведения, необходимые для

выполнения условий настоящего Соглашения.

   4.1.2. Заключать с Кредитной организацией договоры репо.

   4.1.3. В день исполнения первой части договора репо получать от

Кредитной организации ценные бумаги.

   4.1.4. В случае нарушения Кредитной организацией условий Соглашения и

договора репо по исполнению первой части договора репо:

   4.1.4.1. Комитет освобождается от исполнения обязательств по договору

репо.

   4.1.4.2. Кредитная организация обязана уплатить Комитету неустойку

(штраф), которая рассчитывается за один календарный день просрочки

исполнения обязательств по исполнению первой части сделки репо в размере

двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации,

действующей на день исполнения первой части договора репо, от суммы

договора репо.

   4.1.4.3. В день исполнения второй части договора репо получать от

Кредитной организации денежные средства.

   4.1.5. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй

части договора репо в указанные дату и время в следующих случаях:

   4.1.5.1. Эмитент ценных бумаг по договору репо принял решение о

совершении действий с ценными бумагами, вследствие которых покупка

(продажа) ценных бумаг будет прекращена.

   4.1.5.2. Кредитная организация не внесла компенсационный взнос, если

он установлен условиями договора репо.

   4.1.5.3. Получения Комитетом от Кредитной организации уведомления о

расторжении Соглашения или направления Комитетом такого уведомления

Кредитной организации.

   4.1.5.4. В случаях выявления в течение всего срока действия Соглашения

несоответствия Кредитной организации Требованиям, нарушения Кредитной

организацией обязательств по Соглашению или Договору репо, а также

действия любого из Существенных факторов риска.

   4.1.5.5. Введения Центральным банком Российской Федерации запрета на

осуществление Кредитной организацией отдельных видов банковских операций.

   4.1.6. Комитет вправе осуществить реализацию ценных бумаг, полученных

от Кредитной организации по первой части договора репо, в случае

нарушения Кредитной организацией условий Соглашения и договора репо по

исполнению второй части договора репо.

   4.1.7. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй

части всех договоров репо, заключенных с Кредитной организацией, в

случае, если по одному из договоров репо просрочка исполнения Кредитной

организацией обязательств по первой части договора репо по уплате

неустойки (штрафы, пени) составляет более трех рабочих дней со дня

исполнения первой части договора репо, установленного соответствующим

договором репо.

   4.1.8. В случаях выявления в течение всего срока Соглашения

несоответствия Кредитной организации Требованиям, нарушения Кредитной

организацией обязательств по Соглашению или договору репо, а также при

выявлении Существенных факторов риска Комитет вправе:

   4.1.8.1. Снизить до нуля лимит размещения на Кредитную организацию по

операциям репо на срок до шести месяцев.

   4.1.8.2. Расторгнуть Соглашение и отказать Кредитной организации в

заключении нового Соглашения в течение шести месяцев, следующих за днем

расторжения действовавшего Соглашения.

   4.1.9. Запрашивать у Биржи полную информацию о проведении отбора

заявок на заключение договоров репо, в том числе реестры введенных заявок

и заключенных договорах репо.

   4.1.10. Получать от Центрального депозитария информацию о наличии на

счете Кредитной организации в Центральном депозитарии денежных средств,

достаточных для выполнения Кредитной организацией своих обязательств по

второй части договора репо.

   4.1.11. Вносить изменения и дополнения в Правила.

   4.1.12. Проводить консультации со Сторонами, а также создавать рабочие

группы из представителей Сторон для решения вопросов совершенствования

процедур заключения договоров репо.

   4.1.13. Отказать Кредитной организации в участии в отборе заявок на

заключение договоров репо в случаях нарушения условий проведения отбора

заявок, а также при получении документов и/или информации, в том числе

неофициальной, позволяющей Комитету судить о наличии существенных

факторов рисков, ведущих к невозможности исполнения обязательств по

договорам репо.

   4.2. Комитет обязан:

   4.2.1. Предоставить Кредитной организации сведения, необходимые для

выполнения условий настоящего Соглашения.

   4.2.2. Предоставлять Бирже и Центральному депозитарию предусмотренные

действующим законодательством документы, необходимые для проведения

отбора заявок для заключения договоров репо.

   4.2.3. В установленные Правилами сроки доводить до сведения Сторон

объявления о проведении отбора заявок, лимиты размещения на Кредитную

организацию, перечень информации и отчетности, необходимой Комитету для

определения лимита размещения на Кредитную организацию, итоги проведения

отбора заявок на заключение договоров репо, Перечень ценных бумаг,

информацию о внесении изменений и дополнений в Правила и другие сведения

в соответствии с Правилами.

   4.2.4. В день исполнения первой части договора репо при условии

поступления от Кредитной организации ценных бумаг, определенных договором

репо, перечислить Кредитной организации денежные средства в сумме

согласно договору репо.

   4.2.5. В день исполнения второй части договора репо при условии

поступления от Кредитной организации денежных средств в сумме согласно

договору репо осуществить перевод Кредитной организации ценных бумаг,

определенных договором репо.

   4.2.6. В случае если это предусмотрено договором репо, внести

компенсационный взнос.

   4.2.7. В случае досрочного исполнения второй части договора репо по

основаниям, предусмотренным пунктами 4.1.5 и 4.1.7 настоящего Соглашения,

направить Кредитной организации не позднее дня, предшествующего дате

досрочного исполнения, письменное уведомление о досрочном исполнении

второй части договора репо.

   5. Права и обязанности Кредитной организации

   5.1. Кредитная организация имеет право:

   5.1.1. Запрашивать у Комитета сведения, необходимые для выполнения

условий настоящего Соглашения.

   5.1.2. Принимать участие в отборе заявок на заключение с Комитетом

договоров репо.

   5.1.3. В день исполнения первой части договора репо получать от

Комитета денежные средства.

   5.1.4. В день исполнения второй части договора репо получать от

Комитета ценные бумаги.

   5.1.5. В случае если это предусмотрено договором репо, осуществлять до

исполнения второй части договора репо замену ценных бумаг, переданных

Комитету по первой части договора репо, на другие ценные бумаги, с

которыми в соответствующую дату Комитет осуществляет операции репо.

   5.2. Кредитная организация обязана:

   5.2.1. В течение 30 (тридцати) календарных дней с момента заключения

Соглашения (но не позднее заключения первого договора репо):

   5.2.1.1. Заключить с Биржей и/или Центральным депозитарием соглашения

(дополнительные соглашения), предоставленные Кредитной организации Биржей

и/или Центральным депозитарием, и необходимые для участия Кредитной

организации в отборе заявок на заключение договоров репо, управления

Центральным депозитарием обеспечением, осуществления электронного

документооборота в соответствии с Правилами;

   5.2.1.2. Заключить с подразделением расчетной сети Центрального банка

Российской Федерации, в котором открыт корреспондентский счет Кредитной

организации, дополнительное соглашение к договору корреспондентского

счета Кредитной организации о предоставлении Комитету права на списание

указанным подразделением расчетной сети Центрального банка Российской

Федерации в пользу Комитета денежных средств с корреспондентского счета

Кредитной организации на основании поручения Комитета без распоряжения

владельца счета в случае нарушения Кредитной организацией обязательств по

уплате неустойки (штрафы, пени) за неисполнение обязательств по первой

части договора репо.

   5.2.1.3. Предоставить Комитету нотариально заверенную копию

дополнительного соглашения, указанного в пункте 5.2.1.2 Соглашения.

   5.2.2. Предоставлять Комитету сведения, необходимые для выполнения

условий настоящего Соглашения.

   5.2.3. В день исполнения первой части договора репо перевести Комитету

ценные бумаги, определенные договором репо, свободные от любых прав

третьих лиц.

   5.2.4. В день исполнения второй части договора репо перечислить

Комитету денежные средства в сумме согласно договору репо.

   5.2.5. Досрочно исполнить вторую часть договора репо, перечислив

Комитету денежные средства в случаях, указанных в пунктах 4.1.5 и 5.2.7

настоящего Соглашения и Порядке.

   5.2.6. В случае если это предусмотрено договором репо, внести

компенсационный взнос.

   5.2.7. Предоставить право на списание Центральным банком Российской

Федерации в пользу Комитета денежных средств с корреспондентского счета

Кредитной организации на основании поручения Комитета без распоряжения

владельца счета в случае нарушения Кредитной организацией обязательств по

уплате неустойки (штрафы, пени) за неисполнение обязательств по первой

части договора репо.

   6. Права и обязанности Биржи

   6.1. Биржа имеет право:

   6.1.1. Вносить на рассмотрение Комитета предложения по

совершенствованию процедур проведения отбора заявок на заключение

договоров репо и исполнения обязательств по ним.

   6.1.2. Самостоятельно определять размер и порядок расчета

комиссионного вознаграждения, взимаемого Биржей с Кредитной организации.

   6.2. Биржа обязана:

   6.2.1. Обеспечить Комитету и Кредитной организации технические условия

для подачи заявок на заключение договоров репо, а также, если применимо,

предоставлять программные и/или аппаратные средства, пароли доступа,

ключи усиленной электронной подписи.

   6.2.2. Выполнять требования Правил.

   6.2.3. В случае наличия информации о возникших или возможных

нарушениях Кредитными организациями при подаче заявок на заключение

договоров репо незамедлительно доводить данную информацию до сведения

Комитета.

   7. Ответственность Сторон.

   7.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств

по настоящему Соглашению Стороны несут ответственность в соответствии с

законодательством Российской Федерации и настоящим Соглашением.

   7.2. Стороны не несут ответственности за неисполнение обязательств по

настоящему Соглашению, обусловленное действием обстоятельств

непреодолимой силы, определяемых в соответствии с Гражданским кодексом

Российской Федерации.

   7.3. В случае нарушения Кредитной организацией условий генерального

соглашения и договора репо по исполнению первой части договора репо:

   Комитет финансов освобождается от исполнения обязательств по договору

репо.

   Кредитная организация обязана уплатить Комитету неустойку (штраф),

которая рассчитывается за один календарный день просрочки исполнения

обязательств по исполнению первой части сделки репо в размере двойной

ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на

день исполнения первой части договора репо, от суммы договора репо.

   7.4. Подтверждением неисполнения Кредитной организацией первой части

договора репо является выписка со счета депо Комитета, предоставляемая

центральным депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги и их

хранение.

   7.5. В случае неисполнения Кредитной организацией условий настоящего

Соглашения и договора репо, связанных с исполнением второй части договора

репо, Комитет в соответствии с условиями Соглашения вправе осуществить

реализацию ценных бумаг, полученных от Кредитной организации по первой

части договора репо.

   7.6. Подтверждением неисполнения Кредитной организацией второй части

договора репо является выписка со счета Комитета, предоставляемая

Расчетной организацией с приложением банковских документов.

   7.7. Комитет не заключает договоры репо с Кредитной организацией в

случае:

   7.7.1. несоответствия Кредитной организации Требованиям;

   7.7.2. если Кредитная организация не оснащена информационными

программно-техническими средствами для проведения отбора заявок и

заключения договоров репо;

   7.7.3. если Кредитная организация не внесла компенсационный взнос,

установленный условиями договора репо;

   7.7.4. неисполнения Кредитной организацией обязательств по договору

репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафы, пени) неисполнения.

   8. Порядок разрешения споров.

   8.1. Все споры или разногласия, возникающие по настоящему Соглашению

или в связи с ним, разрешаются путем переговоров между Сторонами.

   8.2. Неурегулированные разногласия, возникающие по настоящему

Соглашению, они подлежат разрешению в Арбитражном суде города

Санкт-Петербурга и Ленинградской области

   9. Порядок изменения и расторжения Соглашения. Срок действия

Соглашения.

   9.1. Любые изменения и дополнения к настоящему Соглашению имеют силу в

случае, если они совершены в письменной форме и подписаны Сторонами.

   9.2. Настоящее Соглашение вступает в силу с даты его подписания обеими

Сторонами. Срок действия настоящего Соглашения составляет один год. По

истечении срока действия настоящего Соглашения при добросовестном

выполнении Сторонами всех его условий Стороны вправе продлить срок

действия Соглашения на тех же условиях на тот же срок. Настоящее

Соглашение считается продленным на один год, в случае если ни одна из

Сторон не заявит о прекращении его действия не позднее истечения срока

действия настоящего Соглашения.

   9.3. Настоящее Соглашение не подлежит продлению в случае, если

Кредитная организация в течение года со дня вступления в силу настоящего

Соглашения или со дня его продления не заключила с Комитетом ни одного

договора репо. В этом случае новое Соглашение с Кредитной организацией

может быть заключено Комитетом не ранее шести месяцев со дня прекращения

действия Соглашения.

   9.4. Каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке расторгнуть

настоящее Соглашение, письменно уведомив о своем намерении каждую из

Стороны не менее чем за 15 дней до даты расторжения, за исключением

случаев, указанных в пунктах 9.3 и 9.5 Соглашения.

   9.5. Комитет вправе расторгнуть Соглашение в одностороннем порядке в

случае нарушения Кредитной организацией требований Порядка, Правил,

Соглашения и договоров репо.

   После направления Кредитной организации письменного уведомления о

расторжении настоящего Соглашения Комитет не заключает договоры репо с

Кредитной организацией.

   10. Уполномоченные лица

   10.1. Со стороны Комитета:

Ф.И.О., должность	Предоставленные полномочия, документ, удостоверяющий полномочия	Контактная информация (телефон, факс, электронная почта)

   10.2. Со стороны Кредитной организации:

Ф.И.О., должность	Предоставленные полномочия, документ, удостоверяющий полномочия	Контактная информация (телефон, факс, электронная почта)

   10.3. Со стороны Биржи:

Ф.И.О., должность	Предоставленные полномочия, документ, удостоверяющий полномочия	Контактная информация (телефон, факс, электронная почта)

   11. Реквизиты и подписи Сторон