Приложение. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в министерстве финансов Краснодарского края

Приложение

Утверждено
приказом министерства
финансов Краснодарского края
от 14.02.2019 N 48

Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в министерстве финансов Краснодарского края

1. Общие положения

1.1. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) в министерстве финансов Краснодарского края (далее - Положение) разработано в целях обеспечения в министерстве финансов Краснодарского края (далее - министерство) требований антимонопольного законодательства и профилактики его нарушений.

1.2. Для целей Положения используются следующие понятия:

антимонопольное законодательство - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвует министерство;

антимонопольный комплаенс - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

антимонопольный орган - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

доклад об антимонопольном комплаенсе - документ, содержащий информацию об организации и функционировании антимонопольного комплаенса в министерстве.

коллегиальный орган - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

нарушение антимонопольного законодательства - недопущение, ограничение, устранение конкуренции в министерстве;

риски нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-риски) - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

уполномоченное подразделение - структурное подразделение (должностное лицо) министерства, осуществляющее внедрение и контроль за исполнением антимонопольного комплаенса в министерстве.

1.3. Задачи антимонопольного комплаенса:

1) выявление комплаенс-рисков;

2) управление комплаенс-рисками;

3) контроль за соответствием деятельности министерства требованиям антимонопольного законодательства;

4) оценка эффективности функционирования в министерстве антимонопольного комплаенса.

1.4. При организации антимонопольного комплаенса министерство руководствуется следующими принципами:

1) заинтересованность руководства министерства в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

2) регулярность оценки комплаенс-рисков;

3) обеспечение информационной открытости функционирования в министерстве антимонопольного комплаенса;

4) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса в министерстве;

5) совершенствование антимонопольного комплаенса.

2. Организация антимонопольного комплаенса

2.1. Общий контроль за организацией и функционированием в министерстве антимонопольного комплаенса осуществляется министром финансов Краснодарского края (далее - министр финансов), который:

1) вводит в действие правовой акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы, регламентирующие функционирование антимонопольного комплаенса;

2) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение государственными гражданскими служащими министерства правового акта об антимонопольном комплаенсе;

3) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

4) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса.

2.2. Функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, возлагаются на правовое управление министерства (далее - уполномоченное структурное подразделение). Обеспечение деятельности по организации и функционированию антимонопольного комплаенса в министерстве осуществляет отдел правового обеспечения деятельности министерства правового управления министерства.

2.3. К компетенции уполномоченного структурного подразделения относятся следующие функции:

1) подготовка и представление министру финансов на утверждение правового акта о внесении изменений в правовой акт об антимонопольном комплаенсе, а также иных документов, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

2) выявление комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

3) выявление конфликта интересов в деятельности государственных гражданских служащих и структурных подразделений министерства, разработка предложений по их исключению;

4) консультирование государственных гражданских служащих министерства по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

5) организация взаимодействия с другими структурными подразделениями министерства по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

6) разработка процедуры внутреннего расследования, связанного с функционированием антимонопольного комплаенса;

7) организация внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса, и участие в них;

8) взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;

9) непосредственное информирование министра финансов о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

10) ознакомление государственных гражданских служащих министерства с правовым актом об организации антимонопольного комплаенса.

2.4. Оценку эффективности организации и функционирования в министерстве антимонопольного комплаенса осуществляет Общественный совет при министерстве финансов Краснодарского края (далее - коллегиальный орган).

2.5. К функциям коллегиального органа относятся:

1) рассмотрение и оценка плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков в министерстве в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

2) рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

3. Выявление и оценка комплаенс-рисков

3.1. Выявление и оценка комплаенс-рисков в министерстве осуществляется уполномоченным структурным подразделением.

3.2. В целях выявления комплаенс-рисков уполномоченным структурным подразделением проводятся:

1) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности министерства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

2) анализ нормативных правовых актов министерства;

3) анализ проектов нормативных правовых актов министерства;

4) мониторинг и анализ практики применения в министерстве антимонопольного законодательства;

5) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению комплаенс-рисков.

3.3. При проведении (не реже одного раза в год) уполномоченным структурным подразделением анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) реализуются мероприятия:

1) сбор в структурных подразделениях министерства сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

2) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в министерстве, который содержит классифицированные по сферам деятельности министерства сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (указание нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, указание последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах министерства, направленных на недопущение повторения нарушения.

3.4. При проведении (не реже одного раза в год) анализа нормативных правовых актов министерства реализуются мероприятия:

1) направление структурными подразделениями министерства в части своей компетенции уполномоченному структурному подразделению по его запросу исчерпывающего перечня нормативных правовых актов министерства (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне;

2) разработка и размещение уполномоченным структурным подразделением на официальном сайте министерства сводного перечня актов с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне;

3) размещение уполномоченным структурным подразделением на официальном сайте министерства уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

4) осуществление уполномоченным структурным подразделением сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

5) представление уполномоченным структурным подразделением непосредственного министру финансов сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты министерства.

3.5. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов реализуются мероприятия (в течение отчетного года):

1) размещение на официальном сайте министерства (размещение на официальном интернет-портале для публичного обсуждения проектов и действующих нормативных правовых актов органов власти Краснодарского края regulation.krasnodar.ru в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет") проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию, осуществляется структурным подразделением министерства, являющимся разработчиком соответствующего проекта нормативного правового акта (далее - разработчик проекта), с уведомлением об этом уполномоченного структурного подразделения;

2) оценка поступивших замечаний и предложений организаций и граждан по проекту нормативного правового акта, а также подготовка и направление разработчику проекта заключения о соответствии (несоответствии) такого проекта антимонопольному законодательству осуществляются уполномоченным структурным подразделением;

3) представление министру финансов проекта нормативного правового акта министерства осуществляется разработчиком проекта с приложением заключения уполномоченного структурного подразделения о соответствии (несоответствии) такого проекта антимонопольному законодательству.

3.6. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в министерстве уполномоченным структурным подразделением реализуются мероприятия:

1) осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в министерстве;

2) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом 1 настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в министерстве;

3) проведение (не реже одного раза в год) рабочих совещаний с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в министерстве.

3.7. При выявлении комплаенс-рисков уполномоченным структурным подразделением проводится оценка таких рисков с учетом следующих показателей:

1) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности министерства по развитию конкуренции;

2) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;

3) возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;

4) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.

3.8. Распределение выявленных комплаенс-рисков по уровням осуществляется в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18 октября 2018 г. N 2258-р.

3.9. На основе проведенной оценки комплаенс - рисков уполномоченным должностным лицом составляется описание рисков, в которое также включается оценка причин и условий возникновения рисков.

3.10. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

4. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков

4.1. В целях снижения комплаенс-рисков уполномоченным структурным подразделением ежегодно разрабатывается план мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков министерства.

4.2. Уполномоченное структурное подразделение на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков в министерстве.

4.3. Информация об исполнении плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков министерства должна включаться в доклад об антимонопольном комплаенсе.

5. Оценка эффективности функционирования антимонопольного комплаенса

5.1. В целях оценки эффективности функционирования в министерстве антимонопольного комплаенса устанавливаются ключевые показатели как для уполномоченного структурного подразделения, так и для министерства в целом.

5.2. Ключевые показатели эффективности функционирования в министерстве антимонопольного комплаенса разрабатываются в соответствии с методикой расчета ключевых показателей эффективности, разработанной антимонопольным органом.

5.3. Уполномоченное структурное подразделение ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в министерстве.

5.4. Информация о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в министерстве должна включаться в доклад об антимонопольном комплаенсе.

6. Доклад об антимонопольном комплаенсе

6.1. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать информацию:

1) о результатах проведенной оценки комплаенс-рисков;

2) об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

3) о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

6.2. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен представляться в коллегиальный орган на утверждение (не реже одного раза в год) уполномоченным структурным подразделением.

6.3. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный коллегиальным органом, размещается на официальном сайте министерства.

6.4. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный коллегиальным органом, ежегодно направляется министерством в уполномоченный орган по содействию развития конкуренции в Краснодарском крае (министерство экономики Краснодарского края).

Начальник правового управления, начальник отдела правового сопровождения бюджетного процесса правового управления министерства министерства финансов Краснодарского края

А.Н. Жораева