Приложение. Положение об организации в управлении государственной охраны объектов культурного наследия Алтайского края системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

Приложение
к приказу управления государственной
охраны объектов культурного наследия
Алтайского края
от 18.01.2019 г. N 6

Положение

об организации в управлении государственной охраны объектов культурного наследия Алтайского края системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

I. Общие положения

1. Положение об организации в управлении государственной охраны объектов культурного наследия Алтайского края (далее - "управление") системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) (далее - "Положение") разработано в целях обеспечения соответствия деятельности управления требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности управления.

2. Для целей Положения используются следующие понятия:

"антимонопольное законодательство" - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерация, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

"антимонопольный комплаенс" - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

"доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации и функционировании антимонопольного комплаенса в управлении;

"коллегиальный орган" - Общественный совет при управлении государственной охраны объектов культурного наследия Алтайского края, осуществляющий оценку эффективности, организации и функционирования антимонопольного комплаенса;

"нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции;

"риски нарушения антимонопольного законодательства" ("комплаенс - риски") - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

"уполномоченное подразделение" - подразделения управления, осуществляющие внедрение и контроль за исполнением в управлении антимонопольного комплаенса.

3. Задачи антимонопольного комплаенса управления:

а) выявление комплаенс - рисков;

б) управление комплаенс - рисками;

в) контроль за соответствием деятельности управления требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования управления антимонопольного комплаенса.

4. При организации антимонопольного комплаенса управления руководствуется следующими принципами:

а) заинтересованность руководства управления в эффективности антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки комплаенс - рисков;

в) информационная открытость функционирования в управлении антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

5. Общий контроль организации антимонопольного комплаенса и обеспечения его функционирования осуществляется начальником управления, который:

а) вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса;

б) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за нарушение служащими управления правил антимонопольного комплаенса;

в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

д) утверждает карту комплаенс - рисков управления;

е) утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;

ж) утверждает план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс - рисков управления;

з) подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый Коллегиальным органом.

6. Функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, распределяются между структурными подразделениями управления: административно-финансовым отделом и отделом правового обеспечения.

7. К компетенции отдела правового обеспечения управления относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

а) подготовка и представление начальнику управления на утверждение правового акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в правовой акт об антимонопольном комплаенсе), а также внутриведомственных документов управления, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

б) выявление комплаенс - рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

в) консультирование служащих управления по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

г) организация взаимодействия с другими структурными подразделениями управления по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

д) инициирование проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности гражданских служащих требованиям антимонопольного законодательства и участие в них в порядке, установленном действующим законодательством и приказами управления;

е) информирование начальника управления о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

ж) подготовка и внесение на утверждение начальника управления карты комплаенс - рисков управления;

з) определение и внесение на утверждение управления ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

и) подготовка и внесение на утверждение начальника управления плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс - рисков управления;

к) подготовка для подписания начальником управления и утверждения Коллегиальным органом проекта доклада об антимонопольном комплаенсе;

л) организация совместно с административно-финансовым отделом систематического обучения работников управления требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса;

8. К компетенции административно-финансового отдела относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

а) выявление конфликта интересов в деятельности служащих и структурных подразделений управления, разработка предложений по их исключению;

б) проведение проверок в случаях, предусмотренных пунктом 22 Положения;

в) информирование начальника управления о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

г) ознакомление гражданина Российской Федерации с Положением при поступлении на государственную службу в управление;

д) организация совместно с отделом правового обеспечения систематического обучения работников управления требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса.

9. К функциям Коллегиального органа относятся:

а) рассмотрение и оценка плана мероприятия ("дорожной карты") по снижению комплаенс - рисков управления в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

б) рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

III. Выявление и оценка рисков нарушения управлением антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков)

10. Выявление и оценка комплаенс - рисков управления осуществляется отделом правового обеспечения.

11. В целях выявления комплаенс - рисков отделом правового обеспечения в срок не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным, проводятся:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности управления;

б) анализ нормативных правовых актов управления, а также правовых актов, направленных на регулирование отношений, связанных с защитой конкуренции, предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции и адресованных неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения антимонопольного законодательства (публичные заявления, письма, консультации и т.д.);

в) анализ проектов нормативных правовых актов управления;

г) мониторинг и анализ практики применения управления антимонопольного законодательства (в части соответствующих обзоров и обобщений);

д) систематическая оценка эффективности разработанных и реализуемых мероприятии по снижению комплаенс-рисков.

12. При проведении мероприятий, предусмотренных пунктом 11 Положения, отдел правового обеспечения осуществляет сбор сведений в структурных подразделениях управления.

13. На основе анализа, проведенного в соответствии с пунктом 11 Положения, отдел правового обеспечения управления в срок не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, готовит:

а) аналитическую справку, содержащую результаты проведенного анализа;

б) проект карты комплаенс-рисков управления, подготовленной в соответствии с требованиями, установленными разделом IV Положения;

в) проект ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в управлении, разработанных в соответствии с требованиями, установленными разделом VI Положения;

г) проект доклада об антимонопольном комплаенсе, подготовленный в соответствии с требованиями, установленными разделом VIII Положения.

14. При проведении (не реже одного раза в год) отделом правового обеспечения анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства реализуются мероприятия:

а) сбор в структурных подразделениях управления сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в управлении, который содержит классифицированные по сферам деятельности управления сведения о выявленных нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию управления, сведения о мерах по устранению нарушения, сведения о мерах, направленных управления на недопущение повторения нарушения.

15. При проведении отделом правового обеспечения анализа нормативных, правовых актов управления реализуются мероприятия:

а) разработка исчерпывающего перечня нормативных правовых актов управления (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких, актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне, который размещается на официальном сайте управления (в срок не позднее мая отчетного года);

б) размещение на официальном сайте управления уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в срок не позднее мая отчетного года);

в) сбор и анализ представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в период с мая по август отчетного года);

г) представление начальнику управления сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты управления (в срок не позднее сентября отчетного года).

16. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов отделом правового обеспечения реализуются мероприятии (в течение отчетного года):

а) размещение на официальном сайте управления проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

б) сбор и оценка поступивших замечаний и предложений организаций и граждан по проекту нормативного правового акта.

17. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в управлении отделом правового обеспечения реализуются мероприятия:

а) сбор на постоянной основе сведений о правоприменительной практике в управления;

б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом "а" настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в управлении.

18. Выявленные комплаенс - риски отражаются отделом правового обеспечения в карте комплаенс - рисков управления согласно разделу IV Положения.

19. Выявление комплаенс - рисков и присвоение каждому комплаенс - риску соответствующего уровня риска осуществляется отделом правового обеспечения по результатам оценки комплаенс - рисков, включающей в себя этапы: идентификации комплаенс - риска, анализа комплаенс - риска и сравнительной оценки комплаенс - риска.

20. Распределение выявленных комплаенс - рисков по уровням осуществляется в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р.

21. При выявлении отдельных рисков управления проводится их оценка в соответствии с таблицей 1:

Таблица 1

Уровень риска	Описание риска
Низкий	Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности управления по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждений, возбуждения дел о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафов отсутствуют
Незначительный	Возможность выдачи предупреждения
Существенный	Возможность выдачи предупреждения и возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства
Высокий	Возможность выдачи предупреждения и (или) возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства и (или) привлечение к административной ответственности (штраф, дисквалификация)

22. В случае если в ходе выявления и оценки комплаенс - рисков отделом правового обеспечения обнаруживаются признаки коррупционных рисков, наличие конфликта интересов либо нарушения правил служебного поведения гражданскими служащими управления, указанные материалы подлежат передаче в административно-финансовый отдел управления. Обеспечение мер по минимизации коррупционных рисков в таких случаях осуществляется в порядке, установленным внутренними документами управления.

23. Выявленные комплаенс - риски отражаются в карте комплаенс - рисков управления в порядке убывания уровня комплаенс - рисков.

24. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс - рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. Карта комплаенс-рисков управления

25. В карту комплаенс - рисков управления включаются:

- выявленные риски (их описание);

- описание причин возникновения рисков;

- описание условий возникновения рисков.

26. Карта комплаенс - рисков утверждается заместителем начальника управления и размещается на официальном сайте управления в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

V. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков управления

27. В целях снижения комплаенс - рисков отделом правового обеспечения ежегодно разрабатывается план мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс - рисков управления. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс - рисков управления подлежит пересмотру в случае внесения изменений в карту комплаенс - рисков управления.

28. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс - рисков управления должен содержать в разрезе каждого комплаенс - риска (согласно карте комплаенс - рисков управления) конкретные мероприятия, необходимые для устранения выявленных рисков.

В плане мероприятий ("дорожной карте") по снижению комплаенс - рисков управления в обязательном порядке должны быть указаны:

- общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте комплаенс - рисков управления);

- описание конкретных действий (мероприятий), направленных минимизацию и устранение комплаенс - рисков;

- ответственное лицо (должностное лицо, структурное подразделение);

- срок исполнения мероприятия.

При необходимости в плане мероприятии ("дорожной карте") по снижению комплаенс - рисков управления могут быть указаны дополнительные сведения:

- необходимые ресурсы;

- календарный план (для многоэтапного мероприятия);

- показатели выполнения мероприятия, критерии качества работы;

- требования к обмену информацией и мониторингу;

- прочие.

29. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс - рисков управления утверждается начальником управления в срок не позднее 31 декабря года, предшествующему году, на который планируются мероприятия. Утверждение плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс - рисков управления обеспечивает отдел правового обеспечения.

30. Отдел правового обеспечения на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения мероприятий плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков управления.

31. Информация об исполнении плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс - рисков управления подлежит включению в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса

32. Установление и оценка достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой часть системы внутреннего контроля, в процессе которой происходит оценка качества работы (работоспособности) системы управления комплаенс - рисками в течение отчетного периода. Под отчетным периодом понимается календарный год.

33. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса устанавливаются как для отдела правового обеспечения, административно-финансового отдела, так и для управления в целом.

34. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой количественные характеристики работы (работоспособности) системы управления комплаенс - рисками. Также количественные значения (параметры) могут быть выражены как в абсолютных значениях (единицы, штуки), так и в относительных значениях (проценты, коэффициенты).

35. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса разрабатываются отдела правового обеспечения и утверждаются начальником управления на отчетный год ежегодно в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

36. Отдел правового обеспечения ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса. Информация о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VII. Оценка эффективности антимонопольного комплаенса

37. Оценка эффективности организации и функционирования в управлении антимонопольного комплаенса осуществляется Коллегиальным органом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе.

38. При оценке эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса Коллегиальный орган использует материалы, содержащиеся в докладе об антимонопольном комплаенсе, а также:

а) карту комплаенс - рисков управления, утвержденную начальником управления на отчетный период;

б) ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса, утвержденные начальником управления на отчетный период;

в) план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс - рисков управления, утвержденный начальником управления на отчетный период.

VIII. Доклад об антимонопольном комплаенсе

39. Проект доклада об антимонопольном комплаенсе представляется отделом правового обеспечения на подпись начальнику управления, а подписанный проект доклада представляется на утверждение Коллегиальному органу ежегодно в следующем порядке и сроки.

Проект доклада об антимонопольном комплаенсе представляется отделом правового обеспечения на подпись начальнику управления не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным.

Отдел правового обеспечения обеспечивает подписание проекта доклада начальником управления в срок не позднее 1 марта года, следующего за отчетным.

Административно-финансовый отдел обеспечивает представление подписанного начальником управления доклада в Коллегиальный орган в течение недели с момента его подписания.

40. Коллегиальный орган утверждает доклад об антимонопольном комплаенсе в срок не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным.

41. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать:

а) информацию о результатах проведенной оценки комплаенс - рисков;

б) информацию об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

в) информацию о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

42. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный Коллегиальным органом, размещается на официальном сайте управления в течение месяца с момента его утверждения.

IX. Ознакомление служащих управления с антимонопольным комплаенсом. Проведение обучения требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

43. При поступлении на государственную службу в управление административно-финансовый отдел обеспечивает ознакомление гражданина Российской Федерации с Положением.

44. Отдел правового обеспечения совместно с административно-финансовым отделом организует систематическое обучение работников управления требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса в следующих формах:

- вводный (первичный) инструктаж;

- целевой (внеплановый) инструктаж;

- иные обучающие мероприятия, предусмотренные внутренними документами управления.

45. Вводный, (первичный) инструктаж и ознакомление с основами антимонопольного законодательства и Положением проводятся при приеме работников на работу.

Вводный (первичный) инструктаж осуществляется в рамках ежеквартальных семинаров для вновь принятых сотрудников.

46. Целевой (внеплановый) инструктаж проводится при изменении антимонопольного законодательства, правового акта об антимонопольном комплаенсе, а также в случае реализации комплаенс - рисков в деятельности управления.

Целевой (внеплановый) инструктаж может осуществляться в форме доведения до заинтересованных структурных подразделений управления информационных сообщений.

47. Информация о проведении ознакомления служащих (работников) с антимонопольным комплаенсом, а также о проведении обучающих мероприятий включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

X. Ответственность

48. Отдел правового обеспечения, административно-финансовый отдел несут ответственность за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса в управлении в соответствии с законодательством Российской Федерации.

49. Служащие управления несут дисциплинарную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за неисполнение внутренних документов управления, регламентирующих процедуры и мероприятия антимонопольного комплаенса.