Приказ Департамента охоты и рыболовства Самарской области от 12 февраля 2019 г. N 16-п "Об утверждении Положения по созданию и организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) в департаменте охоты и рыболовства Самарской области" (с изменениями и дополнениями)

Приказ Департамента охоты и рыболовства Самарской области от 12 февраля 2019 г. N 16-п
"Об утверждении Положения по созданию и организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) в департаменте охоты и рыболовства Самарской области"

Во исполнение подпункта "е" пункта 2 Национального плана развития конкуренции в Российской Федерации на 2018-2020 годы, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 21.12.2017 N 618 "Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции" приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение по созданию и организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) в департаменте охоты и рыболовства Самарской области (далее - департамент).

2. Управлению правового, кадрового и организационного обеспечения департамента (Казакевич):

обеспечить размещение настоящего приказа на официальном сайте департамента в информационно-телекоммуникационной сети "Интернету довести настоящий приказ до сведения гражданских служащих департамента в срок до 14.02.2019.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Руководитель департамента

В.А. Трусов

Утверждено
приказом департамента охоты
и рыболовства Самарской области
от 12 февраля 2019 г. N 16-п

Положение

по созданию и организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) в департаменте охоты и рыболовства Самарской области

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в целях обеспечения соответствия деятельности департамента охоты и рыболовства Самарской области (далее - департамент) требованиям антимонопольного законодательства и предупреждения его нарушения в деятельности департамента.

1.2. Для целей настоящего Положения используются следующие понятия:

"антимонопольное законодательство" - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов организации;

"антимонопольный комплаенс" - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

"антимонопольный орган" - Федеральная антимонопольная служба и Управление Федеральной антимонопольной службы по Самарской области;

"доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации и функционировании в департаменте антимонопольного комплаенса;

"коллегиальный орган" - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности антимонопольного комплаенса (Совет при Губернаторе Самарской области по содействию развитию конкуренции в Самарской области, положение о котором и его состав утверждены постановлением Губернатора Самарской области от 30.05.2016 N 124);

"нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции;

"риски нарушения антимонопольного законодательства" ("комплаенс-риски") - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

"уполномоченное подразделение" - структурные подразделения департамента, осуществляющие внедрение и контроль за исполнением в департаменте антимонопольного комплаенса.

1.3. Цели антимонопольного комплаенса департамента: обеспечение соответствия деятельности департамента требованиям антимонопольного законодательства;

профилактика нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности департамента.

1.4. Задачи антимонопольного комплаенса:

выявление рисков нарушений антимонопольного законодательства (далее - комплаенс-риски);

управление комплаенс-рисками;

контроль за соответствием деятельности департамента требованиям антимонопольного законодательства;

оценка эффективности функционирования департамента антимонопольного комплаенса.

1.5. При организации антимонопольного комплаенса департамент руководствуется следующими принципами:

заинтересованность департамента в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

регулярность оценки комплаенс-рисков;

информационная открытость функционирования в департаменте антимонопольного комплаенса;

непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса в департаменте;

совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

2.1. Общий контроль за организацией антимонопольного комплаенса и обеспечения его функционирования осуществляется руководителем департамента охоты и рыболовства Самарской области (далее - руководитель департамента), который:

вводит в действие правовой акт об антимонопольном комплаенсе, принимает внутренние документы департамента, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса, в том числе правовые акты по внесению изменений в настоящее Положение;

применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение гражданскими служащими департамента правил антимонопольного комплаенса;

рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе департамента.

2.2. Функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, осуществляет управление правового, кадрового и организационного обеспечения департамента.

2.3. К компетенции управления правового, кадрового и организационного обеспечения департамента относятся следующие функции:

подготовка и представление руководителю департамента на утверждение правового акта об антимонопольном комплаенсе, внесение в него изменений, а также внутриведомственных документов департамента, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

организация взаимодействия со структурными подразделениями департамента по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства;

выявление конфликта интересов в деятельности государственных гражданских служащих и структурных подразделений департамента, разработка предложений по их исключению;

консультирование государственных гражданских служащих департамента по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

подготовка предложений по инициированию проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности государственных гражданских служащих требованиям антимонопольного законодательства и участие в них в порядке, установленном действующим законодательством и правовыми актами департамента;

взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;

организация систематического обучения гражданских служащих департамента требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса;

информирование руководителя департамента о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

ознакомление гражданина Российской Федерации с настоящим Положением при поступлении на государственную гражданскую службу в департамент;

координация взаимодействия департамента с коллегиальным органом;

подготовка доклада об антимонопольном комплаенсе;

иные функции, связанные с функционированием антимонопольного комплаенса.

III. Выявление и оценка комплаенс-рисков

3.1. Выявление и оценка комплаенс-рисков департамента осуществляется структурными подразделениями департамента в пределах своей компетенции.

3.2. В целях выявления комплаенс-рисков структурные подразделения департамента проводят постоянно в течение отчетного года:

3.2.1. Анализ проектов нормативных правовых актов, разработанных структурным подразделением в отчетном году, посредством:

а) размещения на официальном сайте департамента (размещение на официальном сайте dor@dor.samregion.ru в информационно-телекоммуникационной сети Интернет приравнивается к такому размещению) проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

б) сбора и проведения оценки, поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта.

3.2.2. Мониторинг и анализ практики применения структурным подразделением антимонопольного законодательства (в части соответствующих обзоров и обобщений) посредством осуществления на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в структурном подразделении.

3.2.3. Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности структурного подразделения за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) посредством:

осуществления сбора сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства в структурном подразделении;

составления перечня нарушений антимонопольного законодательства в структурном подразделении, который содержит:

классифицированные по сферам деятельности департамента сведения о выявленных за последние три года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению);

информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом);

позицию антимонопольного органа;

сведения о мерах по устранению нарушения;

сведения о мерах, предпринятых структурным подразделением на недопущение повторения нарушения.

3.2.4. Анализ нормативных правовых актов, разработанных структурными подразделениями департамента, а также их правовых актов, направленных на регулирование отношений, связанных с защитой конкуренции, предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции и адресованных неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения антимонопольного законодательства (публичные заявления, письма, консультации и т.д.) посредством:

разработки и размещения на официальном сайте департамента в срок не позднее 15 мая отчетного года исчерпывающего перечня нормативных правовых актов, разработанных структурным подразделениям (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне, который размещается на официальном сайте департамента;

размещения на официальном сайте департамента в срок не позднее 15 мая отчетного года уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов, разработанных структурным подразделением департамента;

сбора и анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов в период с мая по август отчетного года.

3.2.5. На основе обобщения результатов реализации мероприятий, предусмотренных пунктом 3.2 настоящего Положения, структурные подразделения департамента:

ежегодно в срок не позднее 15 января года, следующего за отчетным, формируют и направляют в управление правового, кадрового и организационного обеспечения департамента:

аналитическую справку о результатах проведения структурным подразделением в отчетном году, предусмотренных пунктом 3.2 настоящего Положения мероприятий;

аналитическую справку об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в отчетном году;

информацию о ходе реализации в отчетном году структурным подразделением мероприятий по снижению комплаенс-рисков департамента и достижению ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в департаменте;

перечень комплаенс-рисков и результатов их оценки с присвоением каждому из них соответствующего уровня рисков в соответствии с приложением к настоящему Положению в срок не позднее трех месяцев после утверждения настоящего Положения, далее - ежегодно в срок не позднее 1 октября отчетного года;

доклад с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты, разработанные структурным подразделением, в срок не позднее 10 сентября отчетного года.

3.2.6. Управление правового, кадрового и организационного обеспечения департамента:

на основании обобщения результатов мониторинга и анализа практики применения структурными подразделениями департамента антимонопольного законодательства:

осуществляет подготовку аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в департаменте;

проводит рабочие совещания с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в департаменте не реже одного раза в год;

на основании обобщения докладов структурных подразделений формирует и представляет руководителю департамента сводный доклад с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты департамента в срок не позднее 01 октября отчетного года;

разрабатывает проект перечня ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в департаменте;

разрабатывает проект доклада об антимонопольном комплаенсе департамента в срок не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным.

IV. Перечень ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в департаменте

4.1. Перечень ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в департаменте (далее - перечень ключевых показателей) разрабатывается управлением правового, кадрового и организационного обеспечения на основе методики расчета указанных показателей, рекомендованной Федеральной антимонопольной службой.

Перечень ключевых показателей разрабатывается как для каждого уполномоченного подразделения, так и для департамента в целом.

4.2. Перечень ключевых показателей утверждается руководителем департамента в срок не позднее 31 декабря года, предшествующего отчетному и размещается на официальном сайте департамента в срок не позднее 3 рабочих дней после её утверждения.

4.3. Управление правового, кадрового и организационного обеспечения департамента ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей, как уполномоченных подразделениях, так и департаментом в целом.

V. Оценка эффективности организации и функционирования в департаменте антимонопольного комплаенса

Оценка эффективности организации и функционирования в департаменте антимонопольного комплаенса осуществляется Коллегиальным органом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе.

VI. Доклад об антимонопольном комплаенсе департамента

6.1. Доклад об антимонопольном комплаенсе департамента должен содержать информацию:

о результатах проведенной в департаменте оценки комплаенс-рисков;

об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

о достижении ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса

6.2. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен представляться управлением правового, кадрового и организационного обеспечения департамента в Коллегиальный орган на утверждение (не реже одного раза в год)

6.3. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен размещаться на официальном сайте департамента в течение 3 дней с момента его утверждения Коллегиальным органом.

Приложение
к Положению по созданию и организации
системы внутреннего обеспечения
соответствия требованиям антимонопольного
законодательства (антимонопольного
комплаенса) в департаменте охоты
и рыболовства Самарской области

Уровни рисков

нарушения антимонопольного законодательства

Уровень риска	Описание комплаенс-риска
Низкий уровень	Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности департамента по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует
Незначительный уровень	Вероятность выдачи департаменту предупреждения
Существенный уровень	Вероятность выдачи департаменту предупреждения и возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства
Высокий уровень	Вероятность выдачи департаменту предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения к административной ответственности (штраф, дисквалификация)