Приложение. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте сельского хозяйства и продовольственных ресурсов области

Приложение
к приказу
от 25 апреля 2019 г. N 106

Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте сельского хозяйства и продовольственных ресурсов области

I. Общие положения

1. Положение об организации в Департаменте сельского хозяйства и продовольственных ресурсов области (далее - Департамент) системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) (далее - Положение) разработано в целях обеспечения в Департаменте требований антимонопольного законодательства и профилактики его нарушении.

2. Для целей Положения используются следующие понятия:

1) "антимонопольное законодательство" - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона от 26 июля 2006 г N 135-ФЗ "О защите конкуренции" , иных федеральных законов регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвует Департамент,

2) "антимонопольный комплаенс" - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требовании антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

3) "антимонопольный орган" - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

4) "доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации и функционировании антимонопольного комплаенса в Департаменте;

5) "коллегиальный орган" - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности функционирования антимонопольного комплаенса,

6) "нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции Департаментом,

7) "риски нарушения антимонопольного законодательства" ("комплаенс-риски") - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

8) "уполномоченное подразделение" - структурное подразделение (должностное лицо) Департамента, осуществляющее внедрение и контроль за исполнением антимонопольного комплаенса в Департаменте.

3. Задачи антимонопольного комплаенса:

1) выявление комплаенс-рисков;

2) управление комплаенс-рисками;

3) контроль за соответствием деятельности Департамента требованиям антимонопольного законодательства;

4) оценка эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса.

4. При организации антимонопольного комплаенса Департамент руководствуется следующими принципами:

1) заинтересованность руководства Департамента в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

2) регулярность оценки комплаенс-рисков;

3) обеспечение информационной открытости функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса;

4) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса в Департаменте;

5) совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

5. Общий контроль за организацией и функционированием в Департаменте антимонопольного комплаенса осуществляется начальником Департамента, который:

1) рассматривает доклад об антимонопольном комплаенсе и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

2) осуществляет взаимодействие с антимонопольным органом, в том числе в части вопросов, связанных с проводимыми в Департаменте проверками;

3) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса.

6. Функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, возлагаются на отдел правовой, организационной, кадровой работы и архива (далее - уполномоченное подразделение).

7. К компетенции уполномоченного подразделения Департамента относятся следующие функции:

1) подготовка и представление начальнику Департамента на утверждение правового акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в правовой акт об антимонопольном комплаенсе), а также внутренних документов, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

2) выявление комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

3) выявление конфликта интересов в деятельности государственных гражданских служащих и структурных подразделений Департамента, разработка предложений по их исключению;

4) консультирование государственных гражданских служащих Департамента по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

5) разработка процедуры внутреннего расследования, связанного с функционированием антимонопольного комплаенса;

6) организация внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса, и участие в них;

7) взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;

8) информирование начальника Департамента о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

10) ознакомление государственных гражданских служащих Департамента с правовым актом об организации антимонопольного комплаенса.

8. Оценку эффективности организации и функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса осуществляет коллегиальный орган - Общественный совет при Департаменте (далее - коллегиальный орган).

9. К функциям коллегиального органа относятся:

1) рассмотрение и оценка плана мероприятий ( "дорожной карты" ) по снижению комплаенс-рисков в Департаменте в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

2) проведение (не реже одного раза в год) оценки достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в Департаменте;

3) рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

III. Выявление и оценка комплаенс-рисков

10. Выявление и оценка комплаенс-рисков в Департаменте осуществляется уполномоченным подразделением.

11. В целях выявления комплаенс-рисков уполномоченное подразделение Департамента проводит:

1) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

2) анализ нормативных правовых актов Департамента;

3) анализ проектов нормативных правовых актов Департамента;

4) мониторинг и анализ практики применения Департаментом антимонопольного законодательства.

12. При проведении (не реже одного раза в год) уполномоченным подразделением анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) реализуются мероприятия:

1) сбор в структурных подразделениях Департамента сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства,

2) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Департаменте, который содержит классифицированные по сферам деятельности Департамента сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (указание нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, указание последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, направленных Департаментом на недопущение повторения нарушения.

13. При проведении (не реже одного раза в год) уполномоченным подразделением Департамента анализа нормативных правовых актов Департамента реализуются мероприятия:

1) размещение на официальном сайте Департамента перечня нормативных правовых актов Департамента (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне;

2) размещение на официальном сайте Департамента уведомления о начале и окончании сбора замечаний и предложений организаций и граждан по вопросу соответствия антимонопольному законодательству действующих актов Департамента;

3) осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений;

4) представление начальнику Департамента сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Департамента.

14. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов Департамента уполномоченное подразделение реализует мероприятия (в течение отчетного года):

1) разработка и размещение на официальном сайте Департамента проекта нормативного правового акта, а также уведомления о начале и окончании сбора замечаний и предложений организаций и граждан по проекту нормативного правового акта;

2) осуществление сбора и анализа поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта.

3) по итогам рассмотрения уполномоченное подготавливает справку о выявлении (отсутствии) в проекте нормативного правового акта положений, противоречащих антимонопольному законодательству, которая представляется на рассмотрение начальнику Департамента.

15. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Департаменте уполномоченное подразделение реализует мероприятия:

1) осуществление на постоянной основе сбора сведении о правоприменительной практике в Департаменте;

2) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом 1 настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики;

3) проведение (при необходимости) рабочих совещаний с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики и по вопросам проблем правоприменения.

16. При выявлении комплаенс - рисков уполномоченным подразделением Департамента проводится оценка таких рисков с учетом следующих показателей:

а) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Департамента по развитию конкуренции;

б) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства.

в) возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства.

г) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.

17. Распределение выявленных комплаенс-рисков по уровням осуществляется по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18 октября 2018 г. N 2258-р.

18. На основе проведенной оценки комплаенс - рисков уполномоченное подразделение Департамента составляет описание рисков (карту рисков) по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению, в которое также включается оценка причин и условий возникновения рисков.

19. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков

20. В целях снижения комплаенс-рисков уполномоченное подразделение Департамента ежегодно разрабатывает план мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков в Департаменте по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению.

21. Уполномоченное подразделение Департамента на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков в Департаменте.

22. Информация об исполнении плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Департаментом должна включаться в доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. Оценка эффективности функционирования антимонопольного комплаенса

23. В целях оценки эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса устанавливаются ключевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в соответствии с методикой расчета ключевых показателей эффективности, разработанной федеральным антимонопольным органом.

24. Уполномоченное подразделение Департамента ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в Департаменте.

25. Информация о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в Департаменте должна включаться в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Доклад об антимонопольном комплаенсе

26. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать информацию:

1) о результатах проведенной оценки комплаенс-рисков,

2) об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков,

3) о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

27. Доклад об антимонопольном комплаенсе (не реже одного раза в год) подготавливается и представляется начальнику Департамента, а также в коллегиальный орган на утверждение.

28. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный коллегиальным органом, размещается на официальном сайте Департамента и ежегодно в срок до 1 февраля представляется в Комитет государственного заказа области.