Приложение N 4. Критерии отнесения деятельности юридических лиц к категориям риска при осуществлении государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости

Приложение N 4
к постановлению
Правительства
Тюменской области
от 31 августа 2018 г. N 334-п

Критерии
отнесения деятельности юридических лиц к категориям риска при осуществлении государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости

1. Критерии отнесения деятельности субъектов государственного контроля (надзора) к отдельным категориям риска разработаны с учетом тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения юридическими лицами требований, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и вероятности несоблюдения юридическими лицами обязательных требований.

2. Деятельность юридических лиц по привлечению денежных средств участников долевого строительства для строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, относится к следующим категориям риска в зависимости от показателя потенциального риска нарушения прав, законных интересов участников долевого строительства и установленного порядка осуществления предпринимательской деятельности.

Категория риска	Критерии	Показатель риска
Высокий риск	Введение процедуры банкротства	Введение одной из процедур банкротства в отношении застройщика
	Нарушение сроков исполнения обязательств по договорам участия в долевом строительстве	Нарушение сроков исполнения обязательств более чем на 9 месяцев
	Нарушение обязательных требований	Нецелевое использование средств участников долевого строительства, установленное в результате анализа отчетности застройщика и (или) в ходе предыдущей проверки
	Применение мер государственного принуждения	Привлечение к административной ответственности по части 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях
Значительный риск	Нарушение сроков исполнения обязательств по договорам участия в долевом строительстве	Нарушение сроков исполнения обязательств более чем на 6 месяцев
	Нарушение обязательных требований	Несоблюдение двух и более нормативов финансовой устойчивости в течение четырех и более отчетных периодов (кварталов)
	Применение мер государственного принуждения	Привлечение к административной ответственности по частям 2,4 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях
Средний риск	Нарушение сроков исполнения обязательств по договорам участия в долевом строительстве	Нарушение сроков исполнения обязательств менее чем на 6 месяцев
	Нарушение обязательных требований	Несоблюдение одного из нормативов финансовой устойчивости в течение четырех и более отчетных периодов (кварталов)
	Применение мер государственного принуждения	Вынесение контролирующим органом более 2 предписаний (предостережений) об устранении нарушений законодательства в области долевого строительства за отчетный период (квартал)
Умеренный риск	Применение мер государственного принуждения	Привлечение к административной ответственности по части 3 статьи 14.28, части 4 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях
Низкий риск	Нарушение обязательных требований	Нарушение сроков уведомления участников долевого строительства о переносе срока исполнения обязательства по договору и (или) ввода объекта в эксплуатацию

3. Периодичность проведения плановых проверок юридических лиц, осуществляющих деятельность по привлечению денежных средств участников долевого строительства для строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в зависимости от присвоенной их деятельности категории риска, если иное не установлено федеральными законами, следующая:

для категории высокого риска - один раз в календарном году;

для категории значительного риска - один раз в 2 года;

для категории среднего риска - один раз в 3 года;

для категории умеренного риска - один раз в 5 лет.

В отношении юридических лиц, осуществляющих экономическую деятельность, отнесенную к категории низкого риска, плановые проверки не проводятся.