Приложение. Проект Карта коррупционных рисков, возникающих при реализации департаментом по труду и занятости населения Свердловской области контрольно-надзорных функций, и мер по их минимизации

Приложение
приказом
Департамента по труду
и занятости населения
Свердловской области
от 18 марта 2019 г. N 72

проект

Карта
коррупционных рисков, возникающих при реализации департаментом по труду и занятости населения Свердловской области контрольно-надзорных функций, и мер по их минимизации

N	Административная процедура (действие)	Коррупционный риск и краткое описание возможной коррупционной схемы	Наименование должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками	Меры по минимизации		ФИО, должность ответственного лица	Срок реализации мер
				Реализуемые	Предлагаемые
1.	Формирование проекта ежегодного плана проведения плановых проверок	Невключение в ежегодный план проверок или исключение из ежегодного плана проверок, организации (индивидуального предпринимателя), аффилированной с контрольно-надзорным органом или выплачивающей ее служащим (работникам) незаконное вознаграждение за непроведение проверок.	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента	Осуществление на основании Административного регламента Департамента по труду и занятости населения Свердловской области исполнения государственной функции надзора и контроля за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты с правом проведения проверок, выдачи обязательных для исполнения предписаний и составления протоколов (приказ Департамента от 24.10.2013 N 386 (ред. от 08.02.2018).	Проведение отделом по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента обучающих мероприятий по вопросам профилактики и противодействия коррупции.	Начальник контрольно-ревизионного отдела	Ежегодно в срок до 1 декабря
			Главный специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента	Минимизация степени усмотрения при принятии решений посредством установления четких оснований и критериев принятия решений.	Ознакомление государственных служащих с нормативными правовыми актами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции.	Департамента Начальник отдела по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента
			Ведущий специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента	Обеспечение возможности принятия решения коллегиально.	При наличии, оснований проведение проверок соблюдения государственными служащими контрольно-ревизионного отдела Департамента требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов
				При наличии оснований проведение проверок соблюдения государственными служащими Департамента требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов, наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками)
2.	Согласование проекта ежегодного плана проведения плановых проверок	Исключение из ежегодного плана проверок организации (индивидуального предпринимателя), аффилированной с контрольно-надзорным органом или выплачивающей ее служащим незаконное вознаграждение за непроведение проверки.	Заместитель директора Департамента, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности	Осуществление на основании Административного регламента Департамента по труду и занятости населения Свердловской области исполнения государственной функции надзора и контроля за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты с правом проведения проверок, выдачи обязательных для исполнения предписаний и составления протоколов (приказ Департамента от 24.10.2013 N 386 (ред. от 08.02.2018).	Проведение отделом по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента обучающих мероприятий по вопросам профилактики и противодействия коррупции.	Начальник отдела по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента	Ежегодно в срок до 1 декабря
				Проведение отделом по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента обучающих мероприятий по вопросам профилактики и противодействия коррупции.	Ознакомление государственных служащих Департамент с нормативными правовыми актами, регламентирующим вопросы предупреждения и противодействия коррупции.
				Ознакомление государственных служащих Департамента с нормативными правовыми актами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции.	Направление сведений о. доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, представление анкетных данных Заместителя директора Департамента, курирующего вопросы контрольно-надзорной деятельности, в Департамент государственной службы, кадров и наград Губернатора Свердловской области и Правительства Свердловской области
				Направление сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, представление анкетных данных Заместителя директора Департамента, курирующего вопросы контрольно-надзорной деятельности, в Департамент государственной службы, кадров и наград Губернатора Свердловской области и Правительства Свердловской области.
3.	Согласование проверки с органом прокуратуры	Направление в прокуратуру документов, заведомо составленных с нарушениями, с целью получения отказа прокуратуры в согласовании; затягивание срока согласования и соответственно начала проверки (в том числе в целях предупреждения, подконтрольного субъекта).	Директор Департамента	Осуществление на основании Административного регламента Департамента по труду и занятости населения Свердловской области исполнения государственной функции надзора и контроля за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты с правом проведения проверок, выдачи обязательных для исполнения предписаний и составления протоколов (приказ Департамента от 24.10.2013 N 386 (ред. от 08.02.2018). Участие юридического отдела Департамента в согласовании информации для направления в прокуратуру.	Участие юридического отдела Департамента в согласовании информации для направления в прокуратуру	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента	Ежегодно в срок до 1 декабря
			Заместитель директора Департамента, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности			Начальник юридического отдела Департамента
			Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента
			Главный специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента
			Ведущий специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента
4.	Утверждение ежегодного плана проведения плановых проверок	Исключение из согласованного ежегодного плана проверки организации (индивидуального предпринимателя), аффилированной с контрольно-надзорным органом или выплачивающей ее служащим (работникам) незаконное вознаграждение за непроведение проверок.	Директор Департамента	Осуществление на основании Административного регламента Департамента по труду и занятости населения Свердловской области исполнения государственной функции надзора и контроля за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты с правом проведения проверок, выдачи обязательных для исполнения предписаний и составления протоколов (приказ Департамента от 24.10.2013 N 386 (ред. от 08.02.2018),	Проведение отделом по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента обучающих мероприятий по вопросам профилактики и противодействия коррупции.	Начальник отдела по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента	Ежегодно в срок до 1 декабря
		Затягивание срока утверждения и соответственно начала проверки (в том числе в целях предупреждения подконтрольного субъекта).		Постановления Правительства Свердловской области от 14.09.2017 N 682-ПП. "Об утверждении Порядка организации и осуществления государственного надзора и контроля за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты с правом проведения проверок, выдачи обязательных для исполнения предписаний и составления протоколов".	Ознакомление государственных служащих Департамента с нормативными правовыми актами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции.
				Проведение отделом по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента обучающих мероприятий по вопросам профилактики и противодействия коррупции.	Направление сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, представление анкетных данных Директора Департамента в Департамент государственной службы, кадров и наград Губернатора Свердловской области и Правительства Свердловской области
				Ознакомление государственных служащих Департамента с нормативными правовыми актами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции.
				Направление сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, представление анкетных данных Директора Департамента в Департамент государственной службы, кадров и наград Губернатора Свердловской области и Правительства Свердловской области.
5.	Подготовка и утверждение приказа о проведении проверки	Намеренное сокращение или увеличение перечня мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки.	Директор Департамента	Осуществление с учетом Административного регламента Департамента по труду и занятости населения Свердловской области исполнения государственной функции надзора и контроля за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты с правом проведения проверок, выдачи обязательных для исполнения предписаний и составления протоколов (приказ Департамента от 24.10.2013 N 386 (ред. от 08.02.2018). Участие юридического отдела Департамента в согласовании перечня мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач.	Участие юридического отдела Департамента в согласовании перечня мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента	Постоянно
			Заместитель директора Департамента, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности			Начальник юридического отдела Департамента
			Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента
			Главный специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента
			Ведущий специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента
6.	Направление уведомления о проведении проверки	Нарушение сроков направления уведомления о проведении плановой проверки, что может привести к недействительности проверки	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента	Осуществление на основании Административного регламента Департамента по труду и занятости населения Свердловской области исполнения государственной функции надзора и контроля за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты с правом проведения проверок, выдачи обязательных для исполнения предписаний и составления протоколов (приказ Департамента от 24.10.2013 N 386 (ред. от 08.02.2018).	Усиленный контроль Заместителем директора Департамента, курирующим вопросы контрольно-надзорной деятельности.	Заместитель директора Департамента, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности	Постоянно
			Главный специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента	Усиленный контроль Заместителем директора Департамента, курирующим вопросы контрольно-надзорной деятельности.	Контроль с использованием информационно-коммуникационных технологий.	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента
			Ведущий специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента	Контроль с использованием информационно-коммуникационных технологий.		Начальник отдела организации и контроля применения информационных технологий Департамента
7.	Возникновение основания проведения внеплановой проверки	Умышленное игнорирование оснований проведения внеплановых проверок.	Заместитель директора Департамента, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности	Осуществление на основании Административного регламента Департамента по труду и занятости населения Свердловской области исполнения государственной функции надзора и контроля за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты с правом проведения проверок, выдачи обязательных для исполнения предписаний и составления протоколов (приказ Департамента от 24.10.2013 N 386 (ред. от 08.02.2018).	Усиленный контроль Директором Департамента	Директор Департамента	Постоянно
			Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента	Усиленный контроль Директором Департамента.		Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента
			Главный специалист контрольно-ревизионного отдела	При наличии оснований проведение проверок соблюдения государственными служащими Департамента требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов, наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и государственными служащими (работниками).
		Административное давление посредством проведения внеплановых проверок.	Департамента
			Ведущий специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента
8.	Проведение проверки	Игнорирование нарушений подконтрольного субъекта служащим (работником).	Директор Департамента	Осуществление на основании Административного регламента Департамента по труду и занятости населения Свердловской области исполнения государственной функции надзора и контроля за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты с правом проведения проверок, выдачи обязательных для исполнения предписаний и составления протоколов (приказ Департамента от 24.10.2013 N 386 (ред. от 08.02.2018).	Размещение на Интерактивном портале Департамента информации о том, как сообщить о случае вымогательства незаконного вознаграждения со стороны проверяющего государственного служащего.	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента	Постоянно
			Заместитель директора Департамента, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности	Размещение на Интерактивном портале Департамента информации о том, как сообщить о случае вымогательства незаконного вознаграждения со стороны проверяющего государственного служащего.	Ограничение возможности неоднократного проведения проверок в отношении подконтрольного субъекта одним и тем же служащим.	Начальник отдела по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента
		Служащий или его руководитель аффилирован с проверяемой организацией (индивидуальным предпринимателем) или получает от нее (него) незаконное вознаграждение.	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента			Начальник отдела организации и контроля применения информационных технологий Департамента
		Приписывание фактов нарушений обязательных требований.	Главный специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента
		Преувеличение значимости выявленных нарушений с целью получения незаконного вознаграждения.	Ведущий специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента		Оснащение инспекторского состава техническими средствами фото-, видео- и аудиозаписи при проведении выездных проверок, а также создание условий для приобщения к материалам проверки фото-, видео- и аудиозаписей, предоставленных подконтрольным субъектом.
					Проверка отделом по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и государственными служащими (работниками).
				Ограничение возможности неоднократного проведения проверок в отношении подконтрольного субъекта одним и тем же государственным служащим.
				Оснащение проверяющего состава техническими средствами фото-, видео- и аудиозаписи при проведении выездных проверок, а также создание условий для приобщения к материалам проверки фото-, видео- и аудиозаписей, предоставленных подконтрольным субъектом.
				Направление уведомления о возможности возникновения личной заинтересованности при исполнении должностных обязанностей гражданскими служащими Департамента.
				При наличии оснований проведение проверок соблюдения государственными служащими Департамента требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов, наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и государственными служащими (работниками).
		Сговор с организацией (индивидуальным предпринимателем) во избежание проверки в связи с наличием действий (бездействий) подконтрольного субъекта, препятствующих проведению проверки		Реализация принципа "четыре глаза" (участие в проверке двух человек). При наличии оснований проведение проверок соблюдения государственными служащими Департамента требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов, наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками).	Проведение проверки отделом по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и государственными служащими (работниками).	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента	Постоянно
						Начальник отдела по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента ,'
		Неуказание фактов выявленных нарушений при составлении акта проверки в отношении подконтрольного субъекта, в том числе с дальнейшей возможностью обжалования в суде.		Реализация принципа "четыре глаза" (участие в проверке двух человек).	Реализация принципа "четыре глаза" (участие в проверке двух человек).	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента	Постоянно
				Доведение до подконтрольных субъектов информации об обязательных требованиях.	Доведение до подконтрольных субъектов информации об обязательных требованиях.	Начальник отдела по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента
				Организация работы по приему и рассмотрению соответствующей информации правоохранительным органом. Актуализация на Интерактивном портале Департамента исчерпывающего перечня обязательных требований.	Организация работы по приему и рассмотрению соответствующей информации правоохранительным органом.	Начальник отдела организации и контроля применения информационных технологий Департамента
				Проведение публичных мероприятий.
		Участие в проведении проверки лиц, не указанных в акте о проверке.		Реализация принципа "четыре глаза" (участие в проверке двух человек). Доведение до подконтрольных субъектов информации об обязательных требованиях. Организация работы по приему и рассмотрению соответствующей информации правоохранительным органом. Актуализация на Интерактивном портале Департамента исчерпывающего перечня обязательных требований.	Реализация принципа "четыре глаза" (участие в проверке двух человек).	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента	Постоянно
		Превышение сроков проведения проверки; проведение проверки по вопросам, не относящимся к ведению контрольно-надзорного органа.			Доведение до подконтрольных субъектов информации об обязательных требованиях.	Начальник отдела по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента
		Требование документов, материалов, не относящихся к проведению проверки.			Организация работы по приему и рассмотрению соответствующей\ информации правоохранительным органом	Начальник отдела организации и контроля применения информационных технологий Департамента
9.	Привлечение к административной ответственности	Предоставление длительных сроков для устранения выявленных нарушений обязательных требований в отношении организации (индивидуального предпринимателя), аффилированной с контрольно-надзорным органом или выплачивающей ее служащим (работникам) незаконное вознаграждение за непроведение проверок.	Директор Департамента	Осуществление на основании Административного регламента Департамента по труду и занятости населения Свердловской области исполнения государственной функции надзора и контроля за приемом на работу инвалидов в пределах установленной квоты с правом проведения проверок, выдачи обязательных для исполнения предписаний и составления протоколов (приказ Департамента от 24.10.2013 N 386 (ред. от 08.02.2018)."четыре глаза"	Установление четких оснований и критериев принятия решения.	Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента	Постоянно
		Ненаправление акта проверки для ознакомления в целях последующей отмены результатов проверки.	Заместители директора Департамента			Начальник отдела по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента
			Начальник контрольно-ревизионного отдела Департамента
			Главный специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента		Проведение проверки отделом по вопросам государственной гражданской службы и кадров Департамента наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками).
			Ведущий специалист контрольно-ревизионного отдела Департамента.
				Установление четких оснований и критериев принятия решения.
				При наличии оснований проведение проверок соблюдения государственными служащими Департамента требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов, наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками).
				Проведение разъяснительной и иной работы в целях снижения возможностей коррупционного поведения при исполнении коррупционно-опасных функций.