Приложение. Критерии отнесения деятельности субъектов государственного контроля (надзора) к определенной категории риска в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости

Приложение
к Порядку
организации и осуществления государственного
контроля (надзора) в области долевого строительства
многоквартирных ломов и (или) иных объектов
недвижимости на территории Тульской области

Критерии
отнесения деятельности субъектов государственного
контроля (надзора) к определенной категории риска
в области долевого строительства многоквартирных
домов и (или) иных объектов недвижимости

1. Критерии отнесения субъектов государственного контроля (надзора) к отдельным категориям риска разработаны с учетом тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения юридическими лицами требований, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, и вероятности несоблюдения юридическими лицами обязательных требований.

2. Деятельность юридических лиц по привлечению денежных средств граждан и юридических лиц для строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости относится к следующим категориям риска в зависимости от показателя потенциального риска нарушения прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства и установленного порядка осуществления предпринимательской деятельности.

Категория риска		Критерии		Показатель риска
Чрезвычайно высокий риск		Введение процедуры банкротства		Введение одной из процедур банкротства в отношении застройщика
		Нарушение сроков исполнения обязательств		Нарушение сроков исполнения обязательств более чем на 9 месяцев
		Нарушение обязательных требований		Несоответствие размера уставного капитала застройщика требованиям законодательства (после 01.07.2017). Наличие признаков нецелевого использования средств участников долевого строительства, выявленных по результатам анализа ежеквартальной отчетности, в размере более 20% планируемой сметной стоимости строительства объекта. Несоблюдение трех нормативов финансовой устойчивости
Категория риска		Критерии		Показатель риска
Высокий риск		Нарушение обязательных требований		Несоблюдение одного из нормативов финансовой устойчивости в течение четырех и более кварталов
		Административные правонарушения		Привлечение к административной ответственности за совершение административных правонарушений по ч. 1 ст. 14.28, ч. 4 ст. 14.28, ч. 4 ст. 19.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации
Значительный риск		Нарушение сроков исполнения обязательств		Нарушение сроков исполнения обязательств более чем на 6 месяцев
		Нарушение обязательных требований		Появление у застройщика недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации за прошедший календарный год, размер которых превышает 25 % балансовой стоимости активов застройщика. Неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по раскрытию информации, полноту и достоверность информации, подлежащей раскрытию в соответствии со статьей 3.1 Федерального закона N 214-ФЗ. Привлечение генерального директора и (или) главного бухгалтера застройщика к ответственности за преступления в сфере экономики
Средний риск		Нарушение сроков исполнения обязательств		Нарушение сроков уведомления участников долевого строительства о переносе срока исполнения обязательства и (или) ввода объекта в эксплуатацию
		Нарушение обязательных требований Критерии		Вынесение контролирующим органом более 2 предписаний (предостережений) об устранении нарушений законодательства в сфере долевого строительства за квартал. Поступление в контролирующий орган обращений и заявлений граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, информации от органов государственной власти, органов местного самоуправления, из средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" о фактах нарушений обязательных требований законодательства в области долевого строительства. Включение в реестр недобросовестных поставщиков (подрядчиков, исполнителей) (по федеральным законам N 223-ФЗ и N 44-ФЗ). Включение застройщика в реестр недобросовестных участников аукциона по продаже земельного участка, находящегося в государственной и муниципальной собственности, либо аукциона на право заключения договора аренды земельного участка, находящегося в государственной и муниципальной собственности
Умеренный риск	Нарушение сроков исполнения обязательств		Непредставление в установленный срок, а равно представление отчетности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, содержащей недостоверные сведения, или представление отчетности не в полном объеме
Низкий риск	Иные

3. При выявлении у юридического лица нарушений законодательства об участии в долевом строительстве за 3 года, предшествующих текущему, категория риска, присвоенная субъекту контроля (надзора), повышается до более высокой категории риска.