Приложение 1. Порядок представления кредитными организациями заявлений на заключение генеральных соглашений о размещении временно свободных средств бюджета г. Москвы на банковские депозиты и рассмотрения указанных заявлений

Приложение 1
к приказу Департамента
финансов города Москвы
от 17 сентября 2015 г. N 175

Порядок
представления кредитными организациями заявлений на заключение генеральных соглашений о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты и рассмотрения указанных заявлений

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок представления кредитными организациями заявлений на заключение генеральных соглашений о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты и рассмотрения указанных заявлений (далее - Порядок) разработан в соответствии с постановлением Правительства Москвы от 21 декабря 2011 года N 594-ПП "Об утверждении Порядка размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты" (в редакции постановлений Правительства Москвы от 25 апреля 2012 года N 189-ПП и от 26 декабря 2014 года N 822-ПП) и устанавливает порядок представления кредитными организациями заявлений на заключение генеральных соглашений о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты (далее - Генеральное соглашение), приема и рассмотрения указанных заявлений и подписания Генеральных соглашений, а также устанавливает требования к форме и содержанию названных заявлений.

1.2. В целях настоящего Порядка применяются следующие термины и понятия:

Банк - кредитная организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющая Генеральную лицензию Банка России на осуществление банковских операций;

Требования - требования к Банку, допускаемому к размещению временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты, установленные разделом 2 приложения к постановлению Правительства Москвы от 21 декабря 2011 года N 594-ПП "Об утверждении Порядка размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты" (в редакции постановлений Правительства Москвы от 25 апреля 2012 года N 189-ПП и от 26 декабря 2014 года N 822-ПП);

Департамент - Департамент финансов города Москвы;

Заявление - заявление на заключение генерального соглашения о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты, подготовленное Банком по форме согласно приложению 1 к настоящему Порядку, подтверждающее намерение Банка заключить Генеральное соглашение;

Пакет документов - документы и/или копии документов, в соответствии с перечнем, утвержденным приложением 4 к настоящему приказу;

Генеральное соглашение - генеральное соглашение о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты, заключаемое Департаментом с Банком;

Подразделение Департамента - Управление государственного долга и размещения ресурсов Департамента;

Ответственный исполнитель Банка - представитель/представители Банка, уполномоченные осуществлять взаимодействие с Департаментом по вопросам, связанным с организацией заключения Генерального соглашения;

Ответственный исполнитель Департамента - лицо, замещающее должность государственной гражданской службы города Москвы в Департаменте, уполномоченное осуществлять взаимодействие с Банком по вопросам организационного характера, указанное в Объявлении о проведении очередной процедуры в целях участия кредитных организаций в размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты, размещенном на официальном сайте Департамента в информационно-телекоммуникационной сети Интернет;

Уполномоченное лицо Банка - представитель/представители Банка, уполномоченные представлять интересы, вести переговоры и действовать от имени Банка по вопросам, связанным с заключением Генерального соглашения на основании доверенности Банка, оформленной по форме согласно приложению 3 к настоящему Порядку;

Журнал - журнал регистрации документов, принятых от Банков на заключение Генеральных соглашений, в котором регистрируются Заявления Банков, согласно приложению 2 к настоящему Порядку;

Комиссия - Комиссия Департамента финансов города Москвы для рассмотрения заявлений кредитных организаций на заключение генеральных соглашений о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты и подготовки предложений о соответствии (несоответствии) кредитных организаций установленным требованиям.

3. Требования к форме и содержанию Заявления

3.1. Заявление оформляется по форме согласно приложению 1 к настоящему Порядку и представляется на бумажном носителе.

3.2. Прилагаемый к Заявлению Пакет документов состоит из документов и/или их копий согласно приложению 4 к настоящему приказу и представляется на бумажном носителе.

3.3. Все документы, входящие в состав Пакета документов, должны быть: четко напечатаны, не иметь подчисток и исправлений, за исключением исправлений, заверенных печатью Банка, сшиты в единую книгу в порядке, указанном в описи документов. Книга должна содержать сквозную нумерацию листов в правом верхнем углу на лицевой стороне страницы, скреплена печатью (опечатана) на обороте с указанием количества страниц и заверена подписью Уполномоченного лица Банка.

3.4. Верность копий документов, входящих в состав Пакета документов, должна быть подтверждена подписью Уполномоченного лица Банка и печатью Банка, если иная форма заверения не установлена нормативными правовыми актами и/или настоящим Порядком.

3.5. При подготовке Заявления и Пакета документов не допускается факсимильное воспроизведение подписей.

3.6. Подразделение Департамента не позднее второго рабочего дня, следующего за днем регистрации в Журнале Заявления, проводит анализ Заявления и Пакета документов на их соответствие перечню документов, указанному в приложении 4 настоящего приказа, а также требованиям к форме и содержанию, установленным разделом 3 настоящего Порядка.

3.7. На основании анализа Заявления и Пакета документов, указанного в пункте 3.6 настоящего Порядка, Департамент не позднее десяти рабочих дней с момента регистрации Заявления в Журнале направляет в Банк уведомление о принятии Заявления к рассмотрению либо уведомление об отказе в рассмотрении Заявления с указанием причины отказа. Причинами отказа в рассмотрении Заявления является несоответствие Заявления и Пакета документов требованиям установленным пунктами 3.1-3.5 настоящего Порядка.

3.8. На основании полученного уведомления об отказе в рассмотрении Заявления Банк вправе обратиться в Департамент с просьбой о возврате Заявления и Пакета документов для доработки. Указанное обращение, подписанное Уполномоченным лицом Банка, представляется в Департамент на бумажном носителе.

Возврат Заявления и Пакета документов осуществляется Ответственному исполнителю Банка.

3.9. Банк вправе повторно подать доработанные Заявление и Пакет документов, но не позднее срока окончания приема Заявлений, установленного соответствующим приказом Департамента.

4. Рассмотрение Заявления и принятие решения о заключении Генерального соглашения

4.1. Подразделение Департамента не позднее двенадцатого рабочего дня, следующего за днем окончания срока приема Заявлений, установленных соответствующим приказом Департамента, готовит Справку о результатах проверки Заявлений и Пакетов документов, принятых к рассмотрению, и представляет ее Председателю Комиссии.

4.2. Справка о результатах проверки Заявлений и Пакетов документов, принятых к рассмотрению, должна содержать:

4.2.1. Результаты анализа по каждому Заявлению и Пакету документов, принятых к рассмотрению, на их соответствие перечню документов, утвержденному приложением 4 к настоящему приказу, а также требованиям к форме и содержанию, установленным разделом 3 настоящего Порядка.

4.2.2. Информацию об отсутствии (о наличии) у Банка просроченной задолженности по банковским депозитам, ранее размещенным в нем за счет временно свободных средств бюджета города Москвы, а также о количественных и качественных показателях, указанных в Пакете документов, подтверждающих соответствие (несоответствие) Банка Требованиям.

4.3. После представления Председателю Комиссии Справки о результатах проверки Заявлений и Пакетов документов, принятых к рассмотрению, Председатель Комиссии назначает проведение заседания Комиссии. При этом срок проведения заседания Комиссии не может быть позже второго рабочего дня, следующего за днем представления Справки о результатах проверки Заявления и Пакета документов.

4.4. Комиссия рассматривает каждое Заявление и Пакет документов, принятые к рассмотрению, и готовит заключение о соответствии или несоответствии Банков Требованиям с учетом Справки о результатах проверки Заявлений и Пакетов документов, принятых к рассмотрению.

4.5. Заключение Комиссии, указанное в пункте 4.4 настоящего Порядка, оформляется Протоколом, в котором содержится предложение о заключении Генеральных соглашений с Банками, соответствующими Требованиям, и не позднее второго рабочего дня, следующего за днем заседания Комиссии, представляется руководителю Департамента.

4.6. На основании заключения Комиссии руководитель Департамента не позднее второго рабочего дня, следующего за днем представления Протокола Комиссии, принимает решение о заключении Генеральных соглашений со всеми Банками, которые соответствуют Требованиям, путем утверждения Протокола Комиссии.

4.7. Генеральные соглашения с Банками, не соответствующими Требованиям, не заключаются. Указанным Банкам в срок не позднее четырех рабочих дней, следующих за днем заседания Комиссии, направляются уведомления о невозможности заключить Генеральное соглашение в связи с несоответствием Требованиям.

4.8. Заявление и Пакет документов, рассмотренные на заседании Комиссии, возврату Банку не подлежат.

5. Подписание Генеральных соглашений

5.1. Департамент в срок не позднее двух рабочих дней, следующих за днем принятия решения руководителем Департамента о заключении Генерального соглашения, передает Банку проект Генерального соглашения в двух экземплярах.

5.2. Получение проекта Генерального соглашения осуществляется силами Банка. Департамент не несет ответственности за несвоевременное получение проекта Генерального соглашения Банком.

5.3. Банк в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения проекта Генерального соглашения, подписывает, заверяет печатью Банка и возвращает два экземпляра Генерального соглашения в Департамент.

5.4. Департамент в срок не позднее десяти рабочих дней, следующих за днем принятия руководителем Департамента решения о заключении Генерального соглашения, подписывает и заверяет печатью Департамента два экземпляра Генерального соглашения, подписанного и заверенного печатью Банка, и возвращает один экземпляр Генерального соглашения Банку.

5.5. Получение и возврат Генерального соглашения осуществляются силами Банка. Департамент не несет ответственности за несвоевременное получение и возврат Генерального соглашения Банком.

5.6. В случае, если Банк не представил в Департамент подписанное и заверенное печатью Банка Генеральное соглашение в срок, установленный пунктом 5.3 настоящего Порядка или представил Генеральное соглашение, не соответствующее утвержденной Департаментом форме, Банк признается уклонившимся от подписания Генерального соглашения и с указанным Банком Генеральное соглашение не заключается.

5.7. Список Банков, с которыми Департамент заключил Генеральное соглашение, не позднее четырех рабочих дней, следующих за днем подписания Департаментом Генерального соглашения, размещается на сайте Департамента.