Приложение 3. Инструкция по формированию паспорта проекта, разрабатываемого в рамках Программы энергосбережения, и пояснительной записки к паспорту проекта

Приложение 3
к Требованиям к Программам
энергосбережения, утвержденным приказом
Департамента экономической политики
и развития города Москвы
от 30 октября 2017 г. N 227-ПР

Инструкция
по формированию паспорта проекта, разрабатываемого в рамках Программы энергосбережения, и пояснительной записки к паспорту проекта

1. Паспорт проекта, разрабатываемого в рамках Программы энергосбережения, состоит из формы паспорта проекта и пояснительной записки.

2. К содержанию паспорта проекта предъявляются следующие требования:

а) соответствие целей, целевых индикаторов и задач проекта нормативным правовым актам Российской Федерации и города Москвы;

б) формулировка цели проекта должна отражать ожидаемый результат его исполнения с точки зрения достигаемого социально-экономического эффекта. Степень достижения цели должна быть измеряема, то есть характеризоваться количественными показателями (показателями экономии ресурсов и (или) целевыми индикаторами). Система целевых индикаторов должна характеризовать достижение целей проекта. Численные значения целевых индикаторов приводятся по каждому году реализации проекта и указываются с точностью до двух знаков после запятой;

в) система задач проекта должна быть необходимой и достаточной для достижения целей за планируемый период;

г) данные об исполнителе, ответственном за реализацию проекта, включают ФИО, должность и наименования организации;

д) информация о финансовом обеспечении проекта включает сведения об объемах ассигнований как федерального бюджета и бюджета города Москвы, так и внебюджетных источников. Для организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности, в случае финансирования мероприятий за счет внебюджетных средств необходимо указать их источники. Сведения о финансовом обеспечении проекта указываются в тыс. руб. с точностью до двух знаков после запятой;

е) сведения о сроках начала и окончания реализации проекта содержат информацию о планируемых сроках начала и окончания реализации задач. Даты указываются полностью и приводятся в формате "ДД.ММ.ГГГГ", где: "ДД" - день (число) месяца; "ММ" - порядковый номер месяца; "ГГГГ" - год.

3. Пояснительная записка к паспорту проекта должна содержать:

а) полное наименование проекта;

б) должность, фамилию, имя, отчество (при наличии), подпись должностного лица, утвердившего проект;

в) должность, подпись, фамилию, имя, отчество (при наличии) по каждому должностному лицу, с которым согласован проект;

г) общую характеристику проекта;

д) информацию об организации:

основные виды деятельности организации;

наличие зданий административного и административно-производственного назначения, в том числе сведения об общей площади зданий, общем объеме зданий и отапливаемом объеме зданий;

сведения о наличии автотранспорта и спецтехники;

сведения о количестве точек приема (поставки) электрической энергии, в том числе данные об их оснащении приборами учета, информация о количестве точек приема (поставки), оснащенных автоматизированной информационной измерительной системой, не оснащенных либо оснащенных с нарушением требований нормативной технической документации;

сведения о количестве точек поставки энергетических ресурсов на хозяйственные нужды, в том числе с разделением по видам энергетических ресурсов (электроэнергия, тепловая энергия, газ, холодное и горячее водоснабжение), в том числе данные об их оснащении приборами учета;

сведения о потреблении используемых энергетических ресурсов по видам этих энергетических ресурсов;

для организаций, осуществляющих деятельность, связанную с передачей и распределением электрической энергии, необходимо указывать показатели баланса электрической энергии, в том числе отпуск электрической энергии (отпуск из сети); потребление электрической энергии; отпуск электрической сети без учета "последней мили" и объема электрической энергии, отпущенной с шин генераторов; отпуск электрической энергии в соответствии с экономическим балансом электрической энергии по уровням напряжения, потери электрической энергии; технологические и нетехнологические потери электрической энергии, в том числе все показатели приводятся по уровням напряжения;

текущее состояние в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности организации;

информацию о достигнутых результатах в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности организации за последние 5 лет;

сравнение показателей деятельности организации с компаниями, достигшими наилучших показателей в аналогичной сфере деятельности, из числа российских и зарубежных компаний;

краткое описание целей, целевых индикаторов и ожидаемых результатов исполнения проекта с точки зрения достигаемого социально-экономического эффекта с указанием сроков их достижения, а также финансовых средств и их источников;

расчеты экономии энергетических ресурсов и сроков окупаемости проектов;

обоснование необходимости реализации планируемого мероприятия и достаточности объемов финансирования, предусмотренных для исполнения проекта;

обоснования стоимости затрат по мероприятиям (проектную документацию, локальные сметные расчеты, коммерческие предложения не менее 3-х на единицу оборудования (работ) и пр.).

е) экономические показатели проекта, включающие в себя:

затраты организации на проект в натуральном выражении;

затраты организации на проект в процентном выражении от инвестиционной программы;

источники финансирования проекта как на весь период действия, так и по годам;

изменение уровня потерь энергетических ресурсов при их передаче или изменение потребления энергетических ресурсов для целей осуществления регулируемого вида деятельности в натуральном и денежном выражении по годам периода действия проекта;

изменение расхода энергетических ресурсов на хозяйственные нужды в натуральном выражении и денежном выражении по годам периода действия проекта;

изменение расхода моторного топлива автотранспортом и спецтехникой в натуральном выражении и денежном выражении, с разбивкой по годам действия проекта;

фактические значения целевых показателей проекта по годам периода действия проекта;

распределение целевых показателей проекта по направлениям деятельности организации в разрезе каждого года, их целевые и фактические значения;

сведения об увязке результатов реализации проекта с вознаграждением сотрудников организации, в том числе через механизм ключевых показателей результативности (далее - КПР) для менеджеров и структурных подразделений по каждому направлению деятельности организации в разрезе каждого года, их целевые и фактические значения;

перечень мероприятий, технологий, денежных средств, необходимых для реализации мероприятий организации в целях достижения целевых показателей проекта;

механизм мониторинга и контроля за исполнением КПР;

механизм мониторинга и контроля за исполнением целевых показателей проекта;

иную информацию.

4. В форме целевых и прочих показателей проекта в составе прочих показателей проекта с разбивкой по видам осуществляемой деятельности приводятся сведения о планируемом значении экономии топливно-энергетических ресурсов, полученной в период действия проекта, в результате реализации мероприятий в рамках иных программ, реализуемых организацией (программа модернизации, ремонтная программа и другие), и текущей деятельности организации, основной целью которых не является энергосбережение и (или) повышение энергетической эффективности.

                             ПАСПОРТ ПРОЕКТА

                           Сведения о проекте

Дата регистрации: "__" __________ 20__ г.

Номер проекта: __________________________

     1. Полное название проекта:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     2. Фамилия, имя, отчество автора (авторов) проекта:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     3. Почтовый адрес:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     4. Руководитель проекта (Ф.И.О., должность)

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     5. Код города: ______ Телефон: ______________ Факс: ________________

Е-mail: ___________________

     6. Общая стоимость проекта (тыс. руб. без НДС):

_________________________________________________________________________

     Внебюджетные  средства:  (расшифровать  по источникам, тыс. руб. без

НДС)

_________________________________________________________________________

     Бюджетные средства:

_________________________________________________________________________

     7. Срок окупаемости проекта (мес.)

_________________________________________________________________________

Сведения о проекте

1. Основания проекта

В данном разделе указываются правовые и/или организационные причины, являющиеся основанием для инициирования проекта.

2. Цели и задачи проекта

В данном разделе указываются цели проекта и задачи, которые необходимо решить для достижения заявленных целей.

3. Результат проекта

В данном разделе описываются:

- конечные результаты (продукты) проекта, появляющиеся в результате его реализации, и обоснования этих результатов (расчеты);

- основные требования, предъявляемые к конечным результатам (продуктам) проекта;

- взаимосвязь конечных результатов (продуктов) проекта с результатами других проектов (для проектов, реализуемых в рамках программ).

4. Этапы проекта

В данном разделе описываются основные этапы проекта (если проект предполагает разбиение на этапы). Для каждого этапа указываются:

- задачи этапа;

- продолжительность этапа;

- структура работ этапа;

- результаты (включая документы) каждого этапа.

5. Критерии достижения целей и приемки результатов проекта

В данном разделе приводятся измеримые критерии и их значения, достижение которых подтверждает соответствие результатов проекта (этапа проекта) поставленным целям и предъявляемым требованиям.

6. Организация управления проектом

6.1. Органы управления проектом

В данном разделе описываются руководящие роли в проекте (Заказчик, Куратор, Руководитель проекта), а также органы, создаваемые для управления проектом (рабочие группы, проектные комитеты, координационные советы, дирекции проектов, проектные офисы и т.п.). В графическом виде приводится организационная структура проекта.

В табличном виде описываются функции руководителей и органов управления проектом.

Проектная роль/Орган управления	Основные функции

6.2. Состав участников проекта

В данном разделе перечисляются лица, принимающие участие в проекте, с указанием их проектной роли (Заказчик, Куратор, Руководитель, Участник, Консультант) или органа управления проектом, к которому они относятся.

В состав участников проекта могут включаться физические лица или представители юридических лиц, привлекаемые для реализации проекта.

В данный раздел для справки может быть включена информация о предполагаемом уровне загрузки проектными задачами основных участников проекта.

Допускается утверждение состава участников проекта отдельным документом.

N п/п	Ф.И.О.	Должность	Проектная роль/Орган управления
1.
2.
3.
4.
5.
...

6.3. Матрица ответственности

В матрице ответственности указываются участники проекта (проектные роли и органы управления проектом), отвечающие за выполнение тех или иных работ по проекту. Кроме того, в матрице ответственности указываются участники проекта, которые должны быть проинформированы о результатах.

Матрица ответственности приводится в табличной форме. В заголовках столбцов указываются роли участников проекта, в строках - структура работ по проекту. В таблице используются следующие условные обозначения:

У - утверждает документ или принимает результат;

С - согласует документ или участвует в приемке результата;

О - отвечает за исполнение, принимает решения. За результат может быть назначен только один ответственный;

К - контролирует ход реализации и результат;

уч - участвует в исполнении;

И - информируется путем рассылки информации о результатах.

Структура работ проекта	Участники проекта (проектные роли и органы управления)
	Уч. 1	Уч. 2	Уч. 3	Уч. 4	...

7. Контрольные точки проекта

Перечень контрольных точек проекта определяет ключевые события проекта, их даты и результаты, которые должны быть получены по состоянию на эти даты. Список предназначен для контроля промежуточных результатов (событий) проекта. Список представляется в табличном виде и включает только события, контролируемые на уровне заказчика проекта.

N п/п	Дата	Контрольная точка
1 первый год реализации Программы энергосбережения
1.
2.
3.
...
4.
5.
6.
год окончания реализации Программы энергосбережения
7.
8.
9.

8. Бюджет проекта

В данном разделе в табличной форме приводится оценка стоимости ресурсов, привлекаемых для выполнения проекта.

Данные о бюджете проекта приводятся в разрезе:

- этапов проекта;

- структуры работ по проекту;

- видов (направлений) затрат;

- источников финансирования;

- периодов финансирования (год, квартал, месяц).

Этапы реализации проекта	Финансирование проекта	В т.ч. по источникам
		Бюджетные источники	Внебюджетные источники
Всего из них:
1 этап
2 этап

9. Ограничения проекта

В данном разделе перечисляются существенные ограничения проекта - финансовые, ресурсные, календарные, организационные и т.п. - о которых известно на момент разработки настоящего документа.

10. Допущения проекта

В данном разделе перечисляются допущения проекта, то есть предположения об обстоятельствах или событиях, при которых проект будет реализован по плану проекта и с требуемым качеством.

11. Риски проекта

В данном разделе перечисляются вероятные риски проекта и мероприятия, направленные на выявление, нейтрализацию или снижение ущерба от появления события, негативного для проекта.

N п/п	Описание рисков	Мероприятия по управлению рисками	Сроки	Ответственный
1.
2.