Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 14 января 2004 г. N КГ-А40/10780-03 В соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. N 27, регистратор вправе вносить запись о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда при представлении ему копии судебного решения, заверенной судом, и исполнительного листа (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 14 января 2004 г. N КГ-А40/10780-03
(извлечение)

Компания "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" обратилось в арбитражный суд к закрытому акционерному обществу "М-Реестр" (далее - ЗАО "М-Реестр") о признании незаконными действий ЗАО "М-Реестр" по списанию с лицевого счета Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" (Angelo Siberian Oil Company PLC) 75313 обыкновенных именных акций Енисейского открытого акционерного общества по разведке и добыче нефти (государственный регистрационный номер выпуска акций N 19-1-П-917) и зачислению указанных ценных бумаг на счет компании "Maastrade Limited" а также об обязании ЗАО "М-Реестр" восстановить на лицевом счете Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" в реестре акционеров Енисейского открытого акционерного общества по разведке и добыче нефти запись о принадлежности Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" на праве собственности 75313 обыкновенных именных акций Енисейского открытого акционерного общества по разведке и добыче нефти (государственный регистрационный номер выпуска акций N 19-1-П-917).

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, к участию привлечены Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) и открытое акционерное общество "Енисейнефтегаз".

Исковые требования основаны на положениях пункта 3 статьи 35 Конституции Российской Федерации и мотивированы тем, что в результате действий ЗАО "М-Реестр" как держателя реестра акционеров Енисейского открытого акционерного общества по разведке и добыче нефти (ОАО "Енисейнефтегаз") по исполнению постановления судебного пристава-исполнителя в связи с возбуждением исполнительного производства на основании определения Прикубанского районного суда г. Краснодара от 28.05.2003 г. о применении обеспечительных мер в порядке досудебной подготовки искового заявления по делу N 2-1380/40 (л.д. 12) Компания "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" незаконно лишился прав собственности в отношении 75313 обыкновенных именных указанного акционерного общества (государственный регистрационный номер выпуска акций N 19-1-П-917).

Арбитражный суд города Москвы решением от 12 сентября 2003 года отказал в удовлетворении требования Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" к ЗАО "М-Реестр" о признании незаконными действий по списанию с лицевого счета истца 75313 обыкновенных именных акций Енисейского акционерного общества по разведке и добыче нефти и об обязании восстановить указанные акции на лицевом счете истца.

Решение мотивировано тем, что действия ЗАО "М-Реестр" по списанию и зачислению акций на основании постановления судебного пристава правомерны, так как осуществлены в соответствии со статьей 4 Федерального закона "Об исполнительном производстве", устанавливающей обязательность требований судебного пристава-исполнителя по исполнению судебных актов для всех органов, организаций, должностных лиц и граждан на всей территории Российской Федерации.

Кроме того, суд первой инстанции указал на то, что требование истца о восстановлении на его лицевом счете в реестре ОАО "Енисейнефтегаз" записи о принадлежности Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" на праве собственности 75313 обыкновенных именных акций не подлежит удовлетворению, так как такое требование является по существу виндикационным иском, однако предъявлено к ненадлежащему ответчику.

Постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда города Москвы от 17 ноября 2003 года принятое по делу решение отменено на основании пункта 4 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с тем, что третье лицо - ФКЦБ России не было надлежащим образом извещено о времени и месте судебного разбирательства дела в суде первой инстанции и поэтому не принимало в нем участия, в удовлетворении требований Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" к ЗАО "М-Реестр" о признании незаконными действий по списанию с лицевого счета истца 75313 обыкновенных именных акций Енисейского акционерного общества по разведке и добыче нефти и об обязании восстановить указанные акции на лицевом счете истца отказано.

По существу заявленных истцом требований суд апелляционной инстанции посчитал правильными выводы, содержащиеся в решении, и также указал на положения статьи 4 Федерального закона "Об исполнительном производстве", устанавливающие правило об обязательности требований судебного пристава-исполнителя по исполнению судебных актов для всех органов, организаций, должностных лиц и граждан на всей территории Российской Федерации.

В кассационной жалобе Компания "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" просит решение и постановление отменить как принятое с нарушениями норм материального права, выразившимся в непринятии подлежащих применению статьи 12, пункта 1 статьи 149, пункта 1 статьи 209 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункта 3 статьи 8, статьи 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", раздела 5 и пункта 7.3.3. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 2.10.1997 г. N 27, а также в неправильном применении нормы ст. 4 Федерального закона "Об исполнительном производстве", и принять новое решение об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

В кассационной жалобе также указывается на то, что суды не исследовали вопрос о том, на каком правовом основании ЗАО "М-Реестр", зачислило акции на лицевой счет другого лица, тем самым совершив операцию по переходу прав собственности на ценные бумаги, учитывая, что в соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных" бумаг деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, т.е. функции, носящие учетный по отношению к ценным бумагам характер.

В судебном заседании кассационной инстанции представители Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" и ФКЦБ России поддержали вышеизложенные доводы кассационной жалобы и сообщили о подаче истцом надзорной жалобы на определение Прикубанского районного суда г. Краснодара о принятии мер по обеспечению иска по делу N 2-1380/40 от 28.05.2003 г., которая было принята к производству.

Представители ответчика, считая решение и постановление законными, просили в удовлетворении кассационной жалобы отказать, представители ОАО "Енисейнефтегаз", извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, для участия в нем не явились.

В отзыве на кассационную жалобу третье лицо - ФКЦБ России считает решение и постановление незаконными и просит их отменить, ссылаясь, в частности, на то, что регистратор списал акции со счета владельца, не указанного в постановлении о возбуждении исполнительного производства от 29.05.2003 г. N 8990/32-28, так как указанное в нем наименование владельца ценных бумаг не совпадает с наименованием компании истца; при списании и зачислении акций ЗАО "М-Реестр" не располагал установленными законодательством документами, свидетельствующими о переходе права собственности на ценные бумаги, и не уведомил об этом их владельца; при поступлении постановления судебного пристава-исполнителя ЗАО "М-Реестр" не были предприняты меры, необходимость которых обусловлена задачей по хранению реестра и учету ценных бумаг акционеров как главной обязанностью лица, ответственного за ведение реестра. В частности, регистратором в соответствии с требованиями статьей 17, 21, 31 Федерального закона "Об исполнительном производстве" не направлялись ходатайства об истребовании решения суда, о приостановлении исполнительного производства для запроса разъяснения судебного акта.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы и отзыва на нее, выслушав явившихся представителей истца, ответчика и третьего лица (ФКЦБ России), проверив в соответствии со статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и норм процессуального права, кассационная инстанция находит обжалуемые решение и постановление в части отказа в исковом требовании о признании незаконными действий ЗАО "М-Реестр" подлежащими отмене в связи со следующим.

Как установлено судами обеих инстанций и следует из материалов дела, истец является собственником 75313 обыкновенных именных акций Енисейского открытого акционерного общества по разведке и добыче нефти (далее - ОАО "Енисейнефтегаз"), государственный регистрационной номер выпуска акций N 19-1-П-917 (л.д. 9). Профессиональным держателем реестра акционеров ОАО "Енисейнефтегаз" является специализированный регистратор ЗАО "М-Реестр".

29.05.2003 г. ЗАО "М-Реестр" поступило постановление судебного пристава-исполнителя отдела службы судебных приставов по Юго-западному округу г. Москвы Селивановой Н.Н. от 29.05.2003 г. о возбуждении исполнительного производства N 8990/32-28 на основании исполнительного листа N 2-1380/40 от 28.05.2003 г. Прикубанского суда Красноярского края.

Исполнительное производство возбуждено в соответствии с определением данного суда о принятии мер по обеспечению иска по делу N 2-1380/40 от 28.05.2003 г. в виде обязаниия специализированного регистратора ЗАО "М-Реестр" провести операцию по списанию 75313 обыкновенных именных без документарных акций ОАО "Енисейнефтегаз" (рег. N 19-1-П-917), находящихся на лицевом счете Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" (Anglo Siberian Oil Compani plc), юридический адрес: Англия, Лондон, WIK Дэвис Стрит, 44 (44 Davies Street London Wik 5JA England) и зачислению указанных акций на лицевой счет компании Maastrade Limited (Elenion Magaron 5 Themistocles Devis Street, Nicosia, CY-1066, Cyprus) (л.д. 12, 36).

В результате действий по исполнению ЗАО "М-Реестр" постановления судебного пристава-исполнителя отдела службы судебных приставов по Юго-западному округу г. Москвы Селивановой Н.Н. от 29.05.2003 г. о возбуждении исполнительного производства N 8990/32-28 указанные акции были списаны с лицевого счета Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" (л.д. 10).

Отказывая в удовлетворении исковых требований в части признания незаконными действий ЗАО "М-Реестр" по списанию акций с лицевого счета Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" суды обеих инстанций исходили из того, что в соответствии со статьей 4 Федерального закона "Об исполнительном производстве" требования судебного пристава-исполнителя по исполнению судебных актов обязательны для всех органов, организаций, должностных лиц и граждан, поэтому действия ЗАО "М-Реестр" правомерны.

Кассационная инстанция считает данный вывод судов необоснованным.

В соответствии с положениями пунктов 2, 7 статьи 3 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданское законодательство состоит из настоящего Кодекса и принимаемых в соответствии с ним федеральных законов, регулирующих правоотношения, указанные в пунктах 1 и 2 статьи 2 настоящего Кодекса. Нормы гражданского права, содержащиеся в других законах, должны соответствовать настоящему Кодексу; министерства и иные федеральные органы исполнительной власти могут издавать акты, содержащие нормы гражданского права, в случаях и в пределах, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами и иными правовыми актами.

Таким образом, нормы гражданского права могут содержаться как в законах, так и в иных правовых актах, которые при этом не должны противоречить положениям Гражданского кодекса Российской Федерации.

Поэтому гражданские права и обязанности, установленные в одном законе или нормативном правовом акте, не могут отменять действие гражданских прав и обязанностей, содержащихся в другом законе или нормативном правовом акте, когда данные законы и акты приняты в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, и должны одинаково применяться к правоотношениям, составляющим сферу их регулирования.

В этой связи вывод судов обеих инстанций о том, что нормы Федерального закона "Об исполнительном производстве" подлежат преимущественному применению по отношению к нормам Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и положениям принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, не обоснован.

Согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации права, удостоверяемые путем бездокументарной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" установлено, что деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра (статья 8, пункт 5 статьи 42 данного Закона).

Требования о порядке ведения реестра ценных бумаг предусмотрены в Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденном Постановлением ФКЦБ России от 2.10.1997 г. N 27 (далее - Положение о ведении реестра).

Правила, содержащиеся в Положении о ведении реестра, распространяют свое действие в полном объеме в отношении ЗАО "М-Реестр", как участника профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 7.3.3 Положения о ведении реестра регистратор вправе вносить запись о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда при предоставлении ему следующих документов: копии решения суда, заверенную судом, и исполнительный лист.

При совершении оспоренных действий таких документов ЗАО "М-Реестр" представлено не было.

Вместе с тем в соответствии Разделом 5 Положения о ведении реестра регистратор обязан отказать во внесении записей в реестре в случаях, если не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением, или если представленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения.

Защищая неприкосновенность права частной собственности, Конституция Российской Федерации в пункте 3 статьи 35 устанавливает, что никто не может быть лишен своего имущества иначе как по решению суда.

Права собственности истца в отношении акций подтверждены выпиской из реестра акционеров ОАО "Енисейнефтегаз" N 9 от 29.05.2003 г.

Списав акции с лицевого счета Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" и зачислив их на лицевой счет другого лица, ЗАО "ЗАО "М-Реестр" неправомерно распорядилось не принадлежащим ему имуществом, поскольку в соответствии со статьей 209 Гражданского кодекса Российской Федерации только собственнику принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имуществом.

Кроме того, ответчик нарушил норму абзаца четвертого пункта 1 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", согласно которой юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента.

При этом ЗАО "М-Реестр", как должник по исполнительному производству N 8990/32-28, исходя из ведения и хранения реестра как главных задач деятельности профессионального реестродержателя, не воспользовался ни одним из законных прав, установленных для должника при производстве исполнительных действий, с целью выяснить, имеется ли вступившее в законную силу решение суда о переходе прав собственности на спорные акции и тем самым исключить возможность неправомерного списания акции с лицевого счета истца.

В частности, ответчик, не проявив необходимой для профессионального участника рынка ценных бумаг осмотрительности при поступлении к нему копии постановления судебного пристава, не ознакомился с материалами исполнительного производства, не обратился в орган, выдавший исполнительный документ с заявлением о разъяснении соответствующего судебного акта, на основании которого выдан этот документ; не принял мер по возможному приостановлению исполнительного производства и не воспользовался правом обжалования действий судебного пристава-исполнителя (ст. 17, 21, 90 Федерального закона "Об исполнительном производстве").

Совокупность вышеприведенных обстоятельств свидетельствует о неправомерности действий ЗАО "М-Реестр" по списанию с лицевого счета Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" (Angelo Siberian Oil Company PLC) 75313 обыкновенных именных ОАО "Енисейнефтегаз", повлекших за собой незаконное лишение истца принадлежащего ему имущества.

Кассационная инстанция также принимает во внимание то обстоятельство, что впоследствии определение от 25.08.2003 г. Прикубанского районного суда г. Краснодара о принятии обеспечительных мер, послужившее основанием для возбуждения исполнительного производства и, в конечном счете, повлекшее неправомерное списание акций со счета истца, отменено, а производство по делу окончено без рассмотрения спора по существу.

В связи с тем, что фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены арбитражным судом первой и апелляционной инстанций в полном объеме, но при принятии обжалуемых судебных актов этими судами неправильно применены нормы права, суд кассационной инстанции считает необходимым отменить указанные решение и постановление в части отказа в удовлетворении искового требования о признании незаконными действий ЗАО "М-Реестр" по списанию спорных акций и принять в этой части новый судебный акт.

Исковое требование в части обязания ЗАО "М-Реестр" восстановить на лицевом счете Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" в реестре акционеров Енисейского открытого акционерного общества по разведке и добыче нефти запись о принадлежности Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" на праве собственности 75313 обыкновенных именных акций Енисейского открытого акционерного общества по разведке и добыче нефти (государственный регистрационный номер выпуска акций N 19-1-П-917) по существу заключает в себе иск об истребовании имущества из чужого незаконного владения.

Однако в соответствии со статьей 301 Гражданского кодекса Российской Федерации такое требование может быть предъявлено к лицу, у которого фактически находится истребуемое имущество. Поскольку доказательств нахождения спорного пакета акции в незаконном владении ответчика не имеется, суд первой и апелляционной инстанций обоснованно отклонили исковые требования Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" в данной части.

С учетом изложенного и руководствуясь ст.ст. 274, 284, 286, п. 2 ч. 1 ст. 287, ч.ч. 1, 2 ст. 288, ст. 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение от 12 сентября 2003 года и постановление от 17 ноября 2003 года Арбитражного суда города Москвы отменить в части отказа в исковом требовании Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Компании Пи-Эл-Си" о признании незаконными действий закрытого акционерного общества "М-реестр" по списанию с лицевого счета истца 75313 обыкновенных именных акций Енисейского открытого акционерного общества по разведке и добыче нефти: иск в этой части удовлетворить. Признать незаконными действия закрытого акционерного общества "М-Реестр" по списанию с лицевого счета Компании "Энгло Сайбириэн Ойл Пи-Эл-Си" (Angelo Siberian Oil Company PLC) 75313 обыкновенных именных акций Енисейского открытого акционерного общества по разведке и добычи нефти, государственный регистрационный номер выпуска акций N 19-1-П-917.

В остальной части постановление апелляционной инстанции от 17 ноября 2002 года оставить без изменения.