Приложение 5. Показатель организации службы внутреннего контроля

Приложение 5

к Указанию ЦБР

от 16 января 2004 г. N 1379-У

"Об оценке финансовой устойчивости

банка в целях признания ее достаточной

для участия в системе страхования вкладов"

Показатель организации службы внутреннего контроля

N п/п	Вопросы	Вес	Балл
1	2	3	4
1	Функционирует ли в банке служба внутреннего контроля	1
2	Разработаны ли банком внутренние документы, регламентирующие правила внутреннего контроля, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации, в т.ч. нормативных актов Банка России	2
3	Соблюдаются ли внутренние документы, указанные в п.2	3
4	Функционирует ли в банке подразделение (ответственный сотрудник) по противодействию легализации незаконных доходов ((отмыванию) доходов, полученных преступным путем) и финансированию терроризма	1
5	Имеются ли в банке утвержденные руководителем кредитной организации и согласованные с территориальным учреждением Банка России правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации незаконных доходов ((отмыванию) доходов, полученных преступным путем) и финансированию терроризма в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в т.ч. нормативных актов Банка России	2
6	Соблюдаются ли действующие правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации незаконных доходов ((отмыванию) доходов, полученных преступным путем) и финансированию терроризма	3
7	Проводятся ли на постоянной основе в рамках системы внутреннего контроля мероприятия по контролю за уровнем принятых рисков	2
8	Имеются ли у банка утвержденные уполномоче