Приложение 3. Порядок подготовки представления на кандидатов в дилеры

Приложение 3 к приказу по

Банку России от 06.04.95 г. N 02-86

Порядок подготовки представления на кандидатов в дилеры

1. Ежеквартально Управление ценных бумаг Банка России рассматривает два потока кандидатов в дилеры.

2. График рассмотрения первого потока:

2.1. Документы должны быть поданы до 25-го числа 1-го месяца текущего квартала;

2.2. 30-го числа 1-го месяца текущего квартала составляется список участвующих в данном рассмотрении кандидатов, которые представили все необходимые для рассмотрения документы;

2.3. 1-го числа второго месяца текущего квартала Управление ценных бумаг направляет запросы в подразделения Банка России и Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении информации о финансовой деятельности кандидатов в дилеры;

2.4. 20-го числа второго месяца текущего квартала готовится сводная аналитическая записка по итогам проверки кандидатов в дилеры.

3. График рассмотрения второго потока:

3.1. Документы должны быть поданы до 25-го числа 2-го месяца текущего квартала;

3.2. 30-го числа 2-го месяца текущего квартала составляется список участвующих в данном рассмотрении кандидатов, которые представили все необходимые для рассмотрения документы;

3.3. 1-го числа третьего месяца текущего квартала Управление ценных бумаг Банка России направляет запросы в подразделения Банка России и Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении информации о финансовой деятельности кандидатов в дилеры;

3.4. 20-го числа третьего месяца текущего квартала готовится сводная аналитическая записка по итогам проверки кандидатов в дилеры.

4. Из рассмотрения исключаются кандидаты, не отвечающие требованиям, установленным в Приложении N 1, не полностью представившие документы, перечисленные в указанном Приложении, и не получившие в соответствии с пп. 2.3, 3.3 настоящего Приложения положительного заключения подразделений Банка России и Министерства финансов Российской Федерации о финансовом состоянии кандидата.

5. Из рассмотрения также исключаются банки-кандидаты, допустившие следующие нарушения банковского законодательства:

а) возникновение дебетового сальдо по корреспондентскому счету в Банке России за последние 6 месяцев до даты подачи заявки;

б) наличие просроченной задолженности по кредитам, предоставленным Банком России на дату подачи заявки;

в) невыполнение обязательных экономических нормативов деятельности коммерческих банков за последние 3 месяца до даты подачи заявки;

г) наличие просроченной задолженности по предоставленным банком-кандидатом кредитам, составляющей более 20% от общей суммы предоставленных кредитов на дату подачи заявки;

д) формирование резервного фонда (сч. 011) в размере, меньшем, чем 10% от фактически оплаченного уставного фонда на дату подачи заявки;

е) невыполнение требований по формированию фонда обязательных резервов в Банке России;

ж) невыполнение требований по созданию резерва на возможные потери по ссудам и ценным бумагам.

6) Кандидатам, получившим по итогам рассмотрения предварительное согласие Банка России на заключение договора на выполнение функций дилера на рынке ГКО, направляется официальное письмо-подтверждение за подписью заместителя председателя Банка России (для первого потока - не позднее 30-го числа 2-го месяца текущего квартала, для второго потока - не позднее 30-го числа 3-го месяца текущего квартала).

7. Кандидатам, не получившим по итогам рассмотрения предварительное согласие Банка России на заключение договора на выполнение функций дилера на рынке ГКО, направляется официальное письмо-отказ за подписью заместителя председателя Банка России (для первого потока - не позднее 30-го числа 2-го месяца текущего квартала, для второго потока - не позднее 30-го числа 3-го месяца текущего квартала). Эти кандидаты имеют право повторно подать для рассмотрения документы на прием в дилеры в следующем квартале. При получении повторного отказа кандидат в дилеры не имеет права подавать на рассмотрение документы на прием в дилеры в течение 6 месяцев с момента получения повторного отказа.

8. Заключение договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО с кандидатами, получившими предварительное согласие Банка России на подписание данного договора, происходит после урегулирования технических вопросов о подключении удаленного рабочего места дилера к Торговой системе не позднее 6 месяцев с даты получения предварительного согласия Банка России.