Приложение. Порядок ведения Журнала учета кандидатов в дилеры

Приложение 2 к приказу по

Банку России от 06.04.95 г. N 02-86

Порядок ведения Журнала учета кандидатов в дилеры

Форма N 1 "Журнал учета кандидатов в дилеры"

    /-------------------------------------------------------------------\

    |N|Назва- |Дата   |Дата  |Номер и |Размер  |Размер  |Срок работы на |

    | |ние    |посту- |посту-|дата по-|уставно-|собст-  |рынке ГКО      |

    | |органи-|пления |пления|лучения |го капи-|венного |               |

    | |зации  |заявле-|анкеты|лицензии|тала    |капитала|               |

    | |       |ния    |      |        |        |        |               |

    |-+-------+-------+------+--------+--------+--------+---------------|

    |1|   2   |   3   |   4  |    5   |   6    |   7    |       8       |

    \-------------------------------------------------------------------/

    /--------------------------------------------\

    | Дата предыду- | Результат   | Результат    |

    | щего рассмот- | предыдущего | настоящего   |

    | рения         | рассмотрения| рассмотрения |

    |---------------+-------------+--------------|

    |      9        |     10      |     11       |

    \--------------------------------------------/

1. Для регистрации заявок кандидатов в дилеры открывается специальный журнал, состоящий из листов, заполняемых по форме N 1.

2. Журнал учета кандидатов в дилеры ведется в электронной форме с обязательной ежемесячной распечаткой всех записей за месяц. Каждая страница пронумеровывается в порядке возрастания, подписывается ответственным сотрудником Управления ценных бумаг Банка России и подшивается в отдельную папку.

3. Журнал заполняется следующим образом:

а) в колонке "1" проставляется порядковый номер кандидата;

б) в колонке "2" указывается полное наименование кандидата;

в) в колонке "3" проставляется дата поступления заявки, т.е. дата получения сотрудником Управления ценных бумаг Банка России к исполнению заявки кандидата;

г) в колонке "4" проставляется дата поступления анкеты кандидата;

д) в колонке "5" проставляются номер и дата получения кандидатом банковской лицензии - для банков; номер и дата получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг - для небанков;

е) колонки "6" - "8" заполняются на основании документов, представленных кандидатом для рассмотрения (при этом колонки "6" и "7" заполняются исходя из данных предоставленного кандидатом последнего квартального баланса, в колонку "8" вносятся данные из анкеты кандидата (см. Приложе- ние N 5, 6 к настоящему Приказу, п. 2 "Анкеты...");

ж) колонки "9" - "10" заполняются в том случае, когда кандидат в дилеры повторно участвует в рассмотрении;

з) колонка "11" заполняется по итогам рассмотрения.