Письмо ЦБР от 15 апреля 1996 г. N 275 "О представлении кредитными организациями документов, подтверждающих квалификацию специалистов, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте" (с изменениями и дополнениями) (утратило силу)

ГАРАНТ:

Указанием ЦБР от 14 января 2004 г. N 1371-У настоящее письмо признано утратившим силу

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 9 августа 1999 г. N 626-У в настоящее письмо внесены изменения

См. текст письма в предыдущей редакции

Письмо ЦБР от 15 апреля 1996 г. N 275
"О представлении кредитными организациями документов, подтверждающих квалификацию специалистов, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте"

С изменениями и дополнениями от:

9 августа 1999 г.

Главные управления (Национальные банки) Банка России в процессе рассмотрения ходатайств кредитных организаций о предоставлении им права осуществлять банковские операции в иностранной валюте устанавливают их обеспеченность специалистами этого направления деятельности. Документами о прохождении специалистами теоретической подготовки (переподготовки), подтверждающими возможность осуществления банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также получения практического опыта выполнения валютных операций, являются соответствующие дипломы (сертификаты) образовательных учреждений, имеющих лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедших государственную аккредитацию, и справки о стажировках.

В составе документов, направляемых кредитной организацией в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации для выдачи ей лицензии на проведение операций в иностранной валюте, Главному управлению (Национальному банку) должны быть представлены следующие сведения:

- схема организационной структуры с выделением подразделений, на которые возложено проведение операций со средствами в иностранной валюте;

- список сотрудников (приложение N 1), на которых возлагается проведение валютных операций.

На каждого специалиста этого подразделения, включенного в список (приложение N 1), представляются и остаются для хранения в Главном управлении (Национальном банке) Банка России анкеты (приложение 2) и копии документов, подтверждающих прохождение стажировки и теоретической подготовки, удостоверенные подписью руководителя и заверенные печатью кредитной организации. Ответственность за достоверность документов, подтверждающих квалификацию специалистов, несет руководитель кредитной организации.

Стажировка на участках, связанных с осуществлением валютных операций, должна проходить в кредитных организациях, которые проводят их более года в соответствии с лицензией Банка России. О прохождении стажировки специалистами кредитная организация составляет справку на своем фирменном бланке, которая подписывается ее руководителем и заверяется печатью. В ней указываются фамилии специалистов, конкретные виды валютных операций, по которым они стажировались в период практики.

Специалистам, работавшим ранее в других кредитных организациях на аналогичных участках по валютным операциям, стажировка не требуется. Сведения об этом приводятся в анкете в разделе "Сведения о работе" по данным их трудовой книжки.

Специалисты кредитных организаций, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также руководитель кредитной организации (его заместитель, курирующий этот участок работы) и главный бухгалтер (его заместитель) должны представить в Главное управление (Национальный банк) документы, подтверждающие прохождение ими теоретической подготовки по вопросам, связанным с этим видом деятельности кредитных организаций.

Специалистам, имеющим дипломы об окончании международных факультетов (по кредитно-финансовым отношениям)" высших учебных заведений, свидетельства о теоретической подготовке не требуется. В этом случае представляются копии их дипломов, оформленные в указанном выше порядке.

Главные управления (Национальные банки) Банка России принимают документы государственного образца о профессиональной подготовке (переподготовке) и повышении квалификации специалистов кредитных организаций, обеспечивающих осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, выданные учебными заведениями Российской Федерации, имеющими лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедшими государственную аккредитацию.

Для подтверждения квалификации специалистов кредитных организаций в семинарах зарубежных учебных центров по внешнеэкономической деятельности кредитных организаций и прохождении стажировки в зарубежных кредитных организациях Банку России представляются копии свидетельств, дипломов, сертификатов и т.п., достоверность которых подтверждается печатью кредитной организации и подписью ее руководителя.

В своем заключении о целесообразности выдачи кредитной организации лицензии на проведение операций в иностранной валюте Главное управление (Национальный банк) подробно информируют о ее обеспеченности соответствующими специалистами.

В связи с введением настоящих указаний отменяются телеграммы Банка России от 23 сентября 1994 года N 179-94 и от 4 января 1995 года N 2-95.

Доведите настоящий порядок до сведения кредитных организаций.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

С.К. Дубинин