Приложение 4. Форма ежемесячного представления информации, хранящейся в субдепозитарии

Приложение 4

к Положению

об обслуживании и обращении

выпусков государственных

краткосрочных бескупонных облигаций

Форма ежемесячного представления информации, хранящейся в субдепозитарии

Отчетным периодом является период, начинающийся с первого понедельника предыдущего месяца и заканчивающийся последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца.

Дилер представляет информацию за отчетный период (отдельно по каждому выпуску Облигаций) не позднее первого вторника этого месяца.

1. Общее количество долговых обязательств, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером.

2. Список Инвесторов с указанием:

а) кода (N счета) Инвестора (по кодификации Дилера);

б) реквизитов Инвестора, включая полное наименование, статус (в соответствии с Законом о предприятиях), юридический и почтовый адрес, расчетный счет, либо Ф.И.О. гражданина;

в) количества принадлежащих Инвестору Облигаций на начало и конец отчетного периода;

г) количества проданных и купленных Облигаций Инвестором за отчетный период;

д) количества сделок, совершенных Дилером по поручению Инвестора за отчетный период;

е) количества списанных и зачисленных Облигаций на счет Инвестора без совершения сделок в соответствии с п. 3.7. Положения