Приложение 1. Регламент отбора банковского учреждения в состав уполномоченных банков Правительства Москвы, продления действия статуса "уполномоченный банк Правительства Москвы" и финансового мониторинга уполномоченных банков Правительства Москвы

Информация об изменениях:

Распоряжением Мэра Москвы от 15 марта 2004 г. N 64-РМ в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 1
к распоряжению Мэра Москвы
от 29 ноября 1999 г. N 1353-РМ

Регламент
отбора банковского учреждения в состав уполномоченных банков Правительства Москвы, продления действия статуса "уполномоченный банк Правительства Москвы" и финансового мониторинга уполномоченных банков Правительства Москвы

С изменениями и дополнениями от:

15 марта 2004 г.

1. В соответствии с настоящим Регламентом банк, желающий войти в состав уполномоченных банков Правительства Москвы (подтвердить статус "уполномоченный банк Правительства Москвы") или являющийся уполномоченным банком Правительства Москвы и проходящий процедуру финансового мониторинга, направляет в Департамент финансов следующие документы:

1.1. Заявление в произвольной форме (заверено банком).

1.2. Устав учреждения и банковские лицензии (заверено банком).

1.3. Баланс с заключительными годовыми оборотами и расчет обязательных экономических нормативов, установленных инструкцией Банка России, на 1 января текущего года (заверено банком).

1.4. Баланс и расчет обязательных экономических нормативов, установленных инструкцией Банка России, на 1 января текущего года (заверенные Банком России).

1.5. Нотариально заверенное аудиторское заключение за предыдущий год.

1.6. Баланс по счетам второго порядка и расчет обязательных экономических нормативов, установленных Банком России, на первое число месяца подачи документов (заверено Банком России).

1.7. Баланс по счетам второго порядка и расчет обязательных экономических нормативов, установленных Банком России, на первые числа трех последних кварталов (заверено Банком России).

1.8. Баланс по счетам второго порядка и расчет обязательных экономических нормативов, установленных Банком России, на первое число месяца подачи документов (заверено банком).

1.9. Баланс по счетам второго порядка на промежуточную дату месяца подачи документов (заверено банком)".

1.10. Справка из Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г.Москве об отсутствии нарушений банком требований по формированию резервного фонда и обязательных ресурсов, депонируемых в Банке России.

1.11. Справка из налоговой инспекции об отсутствии задолженности по налогам.

1.12. Справка о зарегистрированном уставном фонде, структуре оплаченного уставного фонда.

1.13. Список 10 крупнейших акционеров банка с указанием доли в уставном фонде (заверено банком).

1.14. Информация о кредитах, выданных основным учредителям (акционерам) (заверено банком).

1.15. Список филиалов, отделений и дополнительных офисов, обслуживающих счета клиентов (заверено банком).

1.16. Проект программы взаимодействия банка с Правительством Москвы (заверено банком).

1.17. Сведения о структуре активов и пассивов по срокам востребования и погашения (заверено банком).

1.18. Обороты по счетам муниципальных учреждений, предприятий и организаций г.Москвы (заверено банком).

1.19. Отчет о взаимодействии уполномоченного банка с Правительством Москвы и о результатах выполнения Программы взаимодействия кредитно-финансового учреждения с городскими структурами (заверено банком).

2. Документы, представляемые в соответствии с пп. 1.2, 1.13, 1.14, 1.15, могут не представляться в случае отсутствия в них изменений с даты последнего представления этих документов в Департамент финансов. В этом случае в сопроводительной записке указывается на факт отсутствия изменений в соответствующих документах.

3. Указанные в пп. 1.3, 1.4, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.13, 1.17, 1.18 документы дублируются в электронной форме.

4. Представление документов осуществляется:

4.1. Банком, желающим войти в состав уполномоченных банков Правительства Москвы, в соответствии с пп. 1.1, 1.2, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.10, 1.11, 1.12, 1.13, 1.14, 1.15, 1.16.

4.2. Уполномоченным банком, желающим подтвердить статус "уполномоченный банк Правительства Москвы", в соответствии с пп. 1.1, 1.2, 1.3, 1.5, 1.6, 1.7, 1.10, 1.11, 1.12, 1.13, 1.14, 1.15, 1.16, 1.19.

4.3. Уполномоченным банком, проходящим ежемесячный финансовый мониторинг, в соответствии с пп. 1.2, 1.8, 1.9, 1.13, 1.17, 1.18.

5. При поступлении в Департамент финансов заявления от банка на получение (продление действия) статуса "уполномоченный банк Правительства Москвы", Департамент финансов направляет экземпляр документов в экспертный совет при Департаменте финансов (далее экспертный совет).

6. Экспертный совет в течение месячного срока после получения пакета документов подготавливает рекомендацию о включении (подтверждении статуса "уполномоченный") банковского учреждения в состав уполномоченных банков Правительства Москвы и направляет его в Совет представителей уполномоченных банков при Мэре Москвы (далее Совет) и в Департамент финансов.

7. Совет на очередном заседании рассматривает вопрос включения (подтверждения статуса "уполномоченный") банковского учреждения в состав уполномоченных банков Правительства Москвы и на основании рекомендации, представленной экспертным советом, отчета банка о результатах выполнения программы взаимодействия банка с городом (только для уполномоченного банка) и выступления представителя банка, подавшего заявку на получение (продление действия) статуса уполномоченного банка, решает вопрос о рекомендации Мэру Москвы присвоить (подтвердить) статус "уполномоченный банк Правительства Москвы". Срок рассмотрения вопроса на заседании Совета не может быть более трех месяцев со дня получения рекомендации экспертного совета. Рекомендации Совета направляются заместителю Премьера Правительства Москвы по экономической политике и руководителю Департамента финансов Москвы.

8. Департамент финансов Москвы совместно с Советом представителей уполномоченных банков при Мэре Москвы на основании рекомендаций Совета представителей уполномоченных банков при Мэре Москвы подготавливает предложения Мэру Москвы:

- о включении банковского учреждения в состав уполномоченных банков Правительства Москвы;

- о прекращении действия статуса "уполномоченного банка Правительства Москвы";

- о продлении действия статуса "уполномоченный банк Правительства Москвы".

9. Основанием для отказа в рассмотрении заявки банка может быть представление неполного пакета документов или недостоверной информации, нарушение утвержденных Критериев, наличие подтвержденных претензий со стороны клиентов к работе кредитного учреждения.

10. Статус уполномоченного банка продлевается, как правило, на 18 месяцев.

За шесть месяцев до окончания действия статуса "уполномоченный банк Правительства Москвы" банк в установленном порядке подает документы на подтверждение статуса.

Непредставление банком заявки и необходимых документов в установленные сроки расценивается как отказ банка от подтверждения статуса "уполномоченный банк Правительства Москвы", влечет приостановку действия статуса "уполномоченный банк Правительства Москвы" и является основанием прекращения действия статуса "уполномоченный банк Правительства Москвы".

11. Департамент экономической политики и развития города Москвы совместно с Департаментом финансов города Москвы и Советом представителей уполномоченных банков при Мэре Москвы на регулярной основе проводят анализ и оценку хода реализации программ взаимодействия между Правительством Москвы и уполномоченными банками.

12. В целях проведения мониторинга финансового состояния уполномоченных банков Правительства Москвы, банковские учреждения ежемесячно представляют в экспертный совет при Департаменте финансов документы согласно пункту 4.3 настоящего Регламента в электронной и бумажной форме.

13. Экспертный совет в соответствии со своим регламентом подготавливает свое заключение о финансовом состоянии уполномоченного банка и направляет его в Департамент финансов, Совет представителей уполномоченных банков при Мэре Москвы, заместителю Премьера Правительства Москвы по экономической политике.

14. При устойчивом нарушении Критериев, искажении представляемой отчетности и информации, а также в случае отказа уполномоченного банка в представлении оговоренных п.1 Регламента материалов, несоблюдения банком взятых на себя обязательств, невыполнения программы взаимодействия, заключенных с Правительством Москвы, приостановки действия статуса "уполномоченный банк Правительства Москвы" Совет представителей уполномоченных банков при Мэре Москвы ходатайствует перед Мэром Москвы о выводе банка из состава уполномоченных банков.