Письмо Минфина РФ от 13 апреля 1992 г. N 20 "О лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг"

С изменениями и дополнениями от:

2 марта 1993 г.

Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, разработанное во исполнение Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".

Фондовые биржи и фондовые отделы товарных и валютных бирж, получившие лицензии Министерства финансов РСФСР на право биржевой деятельности до выхода указанного Положения, обязаны привести Устав (Положение об отделе) и Правила совершения операций с ценными бумагами в соответствие с требованиями Положения и проинформировать об этом Министерство финансов Российской Федерации в срок до 1 мая текущего года.

По получении указанной информации от фондовых бирж (фондовых отделов товарных и валютных бирж) Министерство финансов Российской Федерации в письменной форме подтверждает действительность лицензии на право биржевой деятельности.

Заместитель Министра финансов Российской Федерации

С.В. Горбачев

Положение
о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг
(Издается на основании Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78)

С изменениями и дополнениями от:

2 марта 1993 г.

Общие положения

1. Лицензирование деятельности фондовых бирж и фондовых отделов товарных и валютных бирж (далее фондовых бирж и фондовых отделов бирж) является способом контроля государства за соблюдением фондовыми биржами и фондовыми отделами бирж требований законодательства предъявляемых к их организационно-правовому статусу, отношениям биржи с ее членами и их представителями на бирже, регламенту деятельности и квалификации персонала биржи и преследует цель предупреждения случаев появления на рынке ценных бумаг фондовых бирж и фондовых отделов бирж, которые по основным параметрам своей деятельности не отвечают требованиям Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 года N 78 и действующего законодательства Российской Федерации.

2. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.

3. Фондовые отделы, как структурные подразделения, могут быть созданы при товарных и валютных биржах, имеющих лицензии Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур на право биржевой деятельности и отвечающих требованиям VI раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78.

4. Квалификационные требования к персоналу фондовых бирж (фондовых отделов бирж) устанавливаются Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг.

Обязательной аттестации подлежат следующие категории служащих биржи:

- исполнительные директора биржи (управляющий и заместители управляющего фондовым отделом);

- руководители комиссии, палат и подразделений биржи (фондового отдела биржи), непосредственно обеспечивающих соблюдение биржевых правил совершения операций с ценными бумагами;

- служащие биржи (фондового отдела биржи), работающие в торговом зале (за исключением технических исполнителей).

5. Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг не имеют ограничения по сроку действия.

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 2 марта 1993 г. N 18 в пункт 6 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6. За лицензирование фондовых бирж и фондовых отделов бирж взимается единовременный сбор в размере 10 тысяч рублей и зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12, параграф 91, символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 62.

Порядок выдачи лицензий

7. Для получения лицензии фондовая биржа или фондовый отдел биржи должны представить в Министерство финансов Российской Федерации следующие документы:

7.1. заявление (в произвольной форме) на получение лицензии за подписью руководства биржи;

7.2. прошитые, нотариально заверенные: копия свидетельства о государственной регистрации и 2 экземпляра копии устава биржи (для фондовых отделов: 2 экземпляра прошитых копий Положения о фондовом отделе, удостоверенных печатью и подписями руководства биржи);

7.3. для товарных, валютных и иных бирж: нотариально заверенная копия лицензии на право биржевой деятельности, выданная Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

7.4. 2 экземпляра копии Правил совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи), прошитые и удостоверенные печатью и подписью руководства биржи (два экземпляра);

7.5. копии квалификационных аттестатов сотрудников фондовой биржи (фондового отдела биржи), выданных Министерством финансов Российской Федерации;

7.6. копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензий.

8. Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи) или Правила совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать следующие положения:

8.1. гласное и публичное проведение торгов;

8.2. заключение биржевых сделок только в помещении фондовой биржи (фондового отдела биржи);

8.3. регистрация сделок и доведение информации о них (включая информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе биржевого собрания;

8.4. необходимость публикации данных о ценных бумагах, допущенных к котировке на данной бирже (фондовом отделе биржи);

8.5. необходимость предотвращения неравноправного положения членов биржи, эмитентов и инвесторов;

8.6. необходимость предотвращения недобросовестных сделок, не основанных на принципах справедливой и равноправной торговли и ущемляющих интересы инвесторов;

8.7. запрет наемным служащим биржи прямо либо косвенно использовать или передавать конфиденциальную информацию другим лицам для осуществления операций с ценными бумагами, а также для целей личного инвестирования;

8.8. квалификационные требования к членам биржи (фондового отдела биржи), а также к их сотрудникам; порядок приема в члены биржи и исключения из числа членов биржи;

8.9. права и обязанности членов биржи;

8.10. порядок разрешения споров между членами биржи, а также между биржей и ее членами, членами биржи и их клиентами, членами биржи и их служащими, а также право апелляции по таким спорам;

8.11. порядок избрания руководящих органов фондовой биржи (фондового отдела биржи) и осуществления ими своих функций;

8.12. механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового отдела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумагами;

8.13. правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), а также правила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);

8.14. порядок и источники финансирования деятельности биржи;

8.15. порядок регистрации и оформления биржевых сделок;

8.16. размер и правила взимания биржевых сборов;

8.17. порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;

8.18. порядок сверки расчетов по заключенным сделкам.

9. Министерство финансов Российской Федерации может отказать бирже в выдаче лицензии на право биржевой деятельности с ценными бумагами, если Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи), Правила совершения операций с ценными бумагами не дают возможности бирже обеспечить требования, изложенные в VI разделе Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, в п.8 настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации.

10. Лицензия выдается при отсутствии претензий по представленным документам. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 45 дней с даты получения их Министерством финансов Российской Федерации.

При наличии претензий к документам Министерство финансов Российской Федерации доводит до сведения руководства биржи мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.

При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается биржей повторно.

Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении N 1.

11. На одном экземпляре представленных в Министерство финансов Российской Федерации Устава фондовой биржи (Положения о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами ставится печать Министерства и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы возвращаются бирже.

Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью Министерства финансов Российской Федерации и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной.

12. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно быть оформлено и зарегистрировано в Министерстве финансов Российской Федерации в аналогичном порядке.

При этом дополнительная уплата единовременного сбора не производится.

Контроль за использованием лицензий

13. В ходе контроля за использованием лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации (либо министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые управления (отделы) администрации краев, областей и автономных образований, главные финансовые управления администрации городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области по поручению Министерства финансов Российской Федерации) имеет право затребовать любые, не являющиеся конфиденциальными, документы, связанные с деятельностью фондовой биржи либо фондового отдела биржи, а также осуществлять проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) на месте.

ГАРАНТ:

О доступе Министерства финансов Российской Федерации к информации фондовых бирж (фондовых отделов товарных и валютных бирж) см. письмо Минфина РФ от 12 ноября 1992 г. N 5-1-06

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 2 марта 1993 г. N 18 в пункт 14 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

14. Лицензия на право биржевой деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:

- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) представить необходимые документы, затребованные Министерством финансов Российской Федерации;

- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) выполнить требования по устранению недостатков, выявленных Министерством финансов Российской Федерации;

- несоблюдения биржей (фондовым отделом биржи) либо отдельными членами биржи (фондового отдела биржи) требований VI раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991г. N 78, п.8 настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации;

- изменения Устава фондовой биржи (Положения о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами без последующей регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации;

- лишения всех служащих фондовой биржи (фондового отдела биржи) квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов всех служащих фондовой биржи (фондового отдела биржи).

в случае отсутствия сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи) в течение 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации;

в случае, если месячный объем сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), исходя из фактической стоимости ценных бумаг в течение трех месяцев подряд, по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации, составляет менее 10 млн.руб.

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 2 марта 1993 г. N 18 в пункт 15 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

15. Отзыв лицензии на право ведения биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, либо приостановление ее действия производится Министерством финансов Российской Федерации и доводится до сведения биржи в письменном виде.

В случае отзыва (аннулирования) лицензии на право биржевой деятельности повторная выдача этому юридическому лицу лицензии на право биржевой деятельности допускается не ранее, чем через 6 месяцев после отзыва предыдущей лицензии и осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае приостановления действия лицензии на право биржевой деятельности ее продление осуществляется после представления фондовой биржей (фондовым отделом биржи) в Министерство финансов Российской Федерации отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. Продление действия лицензии в этом случае производится Министерством финансов Российской Федерации по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений и, в необходимых случаях, результатов проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи).

16. Биржа имеет право обжаловать действия Министерства финансов Российской Федерации в судебных органах.

Заместитель Министра финансов Российской Федерации

С.В. Горбачев

Заместитель начальника Управления государственных ценных бумаг и финансового рынка

М.В. Антонов

Приложение N 1

На бланке Министерства "Утверждаю"

финансов Российской Заместитель Министра

Федерации финансов Российской Федерации

_______________ подпись

Печать

"___" _______ 19___ года

                           Лицензия N___

     Решением Министерства     финансов     Российской    Федерации    от

"___" ______ 19___ года предоставляется право на осуществление биржевой

деятельности на рынке ценных бумаг

                                         фондовой бирже

                                   или

     фондовому отделу                                    биржи

     Юридический адрес:

     Расчетный счет              в               банке

     МФО

     Начальник Управления государственных ценных

     бумаг и финансового рынка                          Подпись