Приложение 8. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 8

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

                                                                  Образец

     А) Форма титульного листа отчета об итогах выпуска  (дополнительного

выпуска) ценных бумаг

                 Зарегистрировано "_____"_____________________200_____ г.

                 ________________________________________________________

                    (указывается наименование регистрирующего органа)

                 ________________________________________________________

                            (подпись уполномоченного лица)

                            (печать регистрирующего органа)

                         Отчет об итогах выпуска

                        (дополнительного выпуска)

                               ценных бумаг

_________________________________________________________________________

                (указывается наименование эмитента)

_________________________________________________________________________

 (указываются вид размешенных ценных бумаг, категория (тип) - для акций,

    идентификационные признаки выпуска, серии и срок погашения - для

   облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов

 эмитента, форма, номинальная стоимость (при наличии), количество ценных

              бумаг, способ размещения ценных бумаг)

государственный регистрационный номер выпуска  (дополнительного  выпуска)

ценных бумаг

                 /--\   /-----\   /--------------\   /--\   /-----------\

                 |  | - |  |  | - |  |  |  |  |  | - |  | - |  |  |  |  |

                 \--/   \-----/   \--------------/   \--/   \-----------/

дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных

бумаг "____"_______________200___ г.

Утвержден________________________________________________________________

            (указывается орган эмитента, утвердивший отчет об итогах

                 выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

___________"____"______________200___ г. Протокол N _____________________

Место нахождения эмитента и контактные телефоны__________________________

_________________________________________________________________________

________________________________________ _____________ __________________

  (указывается наименование должности       подпись       И.О. Фамилия

       руководителя эмитента)

Дата "____"_____________ 200 __ г.             М.П.

Главный бухгалтер                        _____________ __________________

                                            подпись       И.О. Фамилия

Дата "____"_____________200___ г.

     В  случае,  если  выпуск  (дополнительный   выпуск)     ценных бумаг

сопровождался   регистрацией   проспекта   ценных   бумаг,   подписанного

финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, титульный лист отчета  об

итогах выпуска (дополнительного выпуска) может содержать следующую фразу:

"Настоящим  подтверждается  достоверность  и  полнота  всей   информации,

содержащейся в настоящем отчете об итогах выпуска ценных бумаг,  а  также

выполнение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах  эмиссии

ценных  бумаг,  об  итогах  выпуска  (дополнительного  выпуска)   которых

составлен настоящий  отчет,  установленных  законодательством  Российской

Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии."

________________________________________________

  (наименование финансового консультанта на

рынке ценных бумаг, номер, дата выдачи и срок

действия лицензии на осуществление брокерской

   и (или) дилерской деятельности на рынке

                ценных бумаг)

________________________________________________ _________ ______________

  (наименование должности руководителя или        подпись   И.О. Фамилия

 иного лица, подписывающего отчет об итогах

 выпуска ценных бумаг  от имени финансового         М.П.

консультанта на рынке ценных бумаг, название

и реквизиты  документа, на основании которого

 иному лицу предоставлено право подписывать

отчет об итогах выпуска ценных бумаг от имени

  финансового консультанта на рынке ценных

                   бумаг)

      Дата "____"_____________200___г.

     Б) Содержание отчета об  итогах  выпуска  (дополнительного  выпуска)

ценных бумаг

     1. Вид, категория (тип) ценных бумаг

     Указывается вид ценных бумаг (акции (именные),  облигации  (именные,

на предъявителя), опционы  эмитента  (именные),  категория  (тип)   - для

акций, идентификационные  признаки  выпуска,  серии,   конвертируемые или

неконвертируемые,  процентные,  дисконтные  и  т.д.  -   для   облигаций;

идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов.

     2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные)

     3. Способ размещения ценных бумаг

     Указывается  способ   размещения   ценных   бумаг,   предусмотренный

настоящими Стандартами.

     4. Фактический срок размещения ценных бумаг

     В  отчете  об  итогах  выпуска  акций,  размещенных  при  учреждении

акционерного общества, указывается дата их распределения или приобретения

(дата государственной регистрации акционерного общества как  юридического

лица).

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

размещенных путем подписки, указываются:

     дата фактического начала размещения ценных  бумаг  (дата  заключения

первого договора,  направленного  на  отчуждение  ценной  бумаги  (ценных

бумаг);

     дата фактического окончания размещения ценных бумаг  (дата  внесения

последней записи по лицевому  счету  (счету  депо)  приобретателя  ценных

бумаг   или   дата   передачи   последнего   сертификата     ценных бумаг

приобретателю).

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

размещенных путем подписки, при которой в соответствии со статьями  40  и

41  Федерального  закона  "Об  акционерных   обществах"   предоставлялось

преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указывается

фактический срок осуществления преимущественного  права  (даты  получения

акционерным обществом  первого  и  последнего  заявлений  о  приобретении

ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).

     В отчете об итогах  дополнительного  выпуска  акций,  распределенных

среди акционеров, указывается дата их распределения.

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

размещенных  при  реорганизации   юридических   лиц,     указывается дата

размещения ценных бумаг:

     в  случае  размещения  ценных  бумаг  при  реорганизации   в   форме

присоединения - дата внесения в Единый государственный реестр юридических

лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;

     в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме  слияния,

разделения,  выделения  или   преобразования   -   дата   государственной

регистрации  юридического  лица,   возникшего   в   результате   слияния,

разделения, выделения или преобразования.

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

размещенных  путем   конвертации,   указывается   дата   их   фактической

конвертации или срок, в течение  которого  была  фактически  осуществлена

конвертация.

     В случае если выпуск (дополнительный  выпуск)  облигаций  размещался

траншами,  дополнительно  указываются  фактические  дата  начала   и дата

окончания размещения облигаций каждого транша.

     5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги

     Указывается  номинальная  стоимость  каждой  ценной  бумаги  выпуска

(дополнительного выпуска).

     В  случае,  если  в  соответствии  с  законодательством   Российской

Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг

не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.

     6. Количество размещенных ценных бумаг

     В  отчете  об  итогах  выпуска  акций,  размещенных  при  учреждении

акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем  подписки,

а также  акций  в  случае  возмездного  приобретения  акций  акционерного

общества работников (народного  предприятия),  работниками  преобразуемой

коммерческой организации и иными лицами, отдельно указывается  количество

фактически размещенных ценных бумаг, оплачиваемых денежными средствами  и

иным имуществом.

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

размещенных  путем  подписки,  отдельно  указывается   также   количество

фактически   размещенных   ценных   бумаг   в   процессе    осуществления

преимущественного права приобретения дополнительных акций или облигаций.

     В отчете об итогах  дополнительного  выпуска  акций,  распределенных

среди акционеров, указывается количество распределенных акций.

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

размещенных путем конвертации,  отдельно  указывается  количество  ценных

бумаг, фактически размещенных путем конвертации в них  ранее  размещенных

ценных бумаг.

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций  отдельно

указывается  количество  размещенных  дробных  акций  и   их   совокупная

номинальная стоимость.

     7. Цена (цены) размещения ценных бумаг

     В отчете об итогах выпуска  акций,  приобретенных  учредителями  при

учреждении акционерного  общества,  указывается  цена  размещения  ценных

бумаг.

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

размещенных путем подписки, указывается  цена  (цены)  размещения  ценных

бумаг с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой  из  цен

размещения.

Цена размещения, руб./иностр. валюта	Количество ценных бумаг, размещенных по указанной цене, штук

     В отчете об итогах выпуска акций, размещенных в  случае  возмездного

приобретения   акций   акционерного   общества   работников    (народного

предприятия), работниками преобразуемой коммерческой организации и  иными

лицами, указывается цена размещения акций.

     8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги

     В  отчете  об  итогах  выпуска  акций,  размещенных  при  учреждении

акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем  подписки,

а также  акций  в  случае  возмездного  приобретения  акций  акционерного

общества работников (народного  предприятия),  работниками  преобразуемой

коммерческой организации и иными лицами, указываются:

     а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе  денежные

средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу  Центрального  банка

Российской  Федерации  на  момент  оплаты  и  стоимость  иного  имущества

(материальных и нематериальных активов), внесенного в оплату  размещенных

ценных бумаг;

     б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в  оплату  размещенных

ценных бумаг;

     в)  сумма  иностранной  валюты,  выраженная  в   рублях   по   курсу

Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты  (зачисления  на

банковский счет эмитента или посредника), внесенная в оплату  размещенных

ценных бумаг;

     г)  стоимость  иного  имущества   (материальных   и   нематериальных

активов), выраженная в рублях, внесенного  в  оплату  размещенных  ценных

бумаг;

     д) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе  денежные

средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу  Центрального  банка

Российской  Федерации  на  момент  оплаты  и  стоимость  иного  имущества

(материальных и нематериальных активов),  подлежащая  внесению  в  оплату

размещенных акций  в  соответствии  с  договором  (решением)  о  создании

акционерного  общества  (в  случае  размещения   акций   при   учреждении

акционерного общества).

     9.   Доля   ценных   бумаг,   при   неразмещении      которой выпуск

(дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

размещенных путем подписки, решением о выпуске которых предусмотрена доля

ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск признается  несостоявшимся,

указывается такая доля.

     10.  Доля  размещенных  и   неразмещенных   ценных     бумаг выпуска

(дополнительного выпуска)

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и  неразмещенных

ценных бумаг выпуска (дополнительного  выпуска)  в  процентах  от  общего

количества ценных бумаг выпуска.

     11. Крупные сделки эмитента, а также сделки,  в  совершении  которых

имелась заинтересованность эмитента, совершенные  в  процессе  размещения

ценных бумаг

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

размещенных путем подписки, описываются совершенные в процессе размещения

ценных бумаг все крупные сделки эмитента и сделки, в  совершении  которых

имелась   заинтересованность   эмитента,   которые   в     соответствии с

требованиями федеральных законов требовали  их  одобрения  уполномоченным

органом управления эмитента.

     По каждой такой сделке указываются:

     категория сделки  (крупная  сделка,  сделка,  в  совершении  которой

имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась

сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);

     дата совершения сделки;

     фамилия, имя, отчество физического лица  или  полное  и  сокращенное

фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование)  и

место нахождения юридического лица  -  первого  владельца  ценных  бумаг,

размещенных по сделке;

     количество ценных бумаг, размещенных по сделке;

     для каждого из  лиц,  признаваемых  заинтересованными  в   сделке со

стороны эмитента, - фамилия, имя, отчество физического лица и/или  полное

и сокращенное фирменные наименования (для  некоммерческой   организации -

наименование) и место нахождения юридического лица, а также основание,  в

силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;

     сведения  об  одобрении  сделки  уполномоченным  органом  управления

эмитента  (наименование  органа  управления,  дата  проведения   собрания

(заседания) органа управления, на котором принято  решение  об  одобрении

сделки, дата составления и номер протокола  собрания  (заседания)  органа

управления)  или  указание  на  то,  что  решение  об    одобрении сделки

уполномоченным органом управления эмитента не принималось.

     12.  Сведения  о  лицах,  зарегистрированных  в  реестре  акционеров

эмитента, и лицах, входящих в органы управления эмитента

     В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)  ценных  бумаг,

эмитентом которых является акционерное общество,  по  состоянию  на  дату

фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций,

дату фактической конвертации) указываются:

     а) полные  фирменные  наименования  (наименования,  фамилии,  имена,

отчества)  лиц,  на   имя   которых   в   реестре     акционеров эмитента

зарегистрированы:

     акции, составляющие не  менее  чем  2  процента  уставного  капитала

эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;

     обыкновенные  акции,  составляющие   не   менее   чем     2 процента

обыкновенных  акций  эмитента,  с   указанием   доли     принадлежащих им

обыкновенных акций эмитента;

     именные ценные бумаги,  конвертируемые  в  акции  эмитента,   если в

результате конвертации в совокупности с акциями, уже  зарегистрированными

на  имя  данного  лица,  количество  акций,  зарегистрированных  на   имя

указанного лица, составит не менее  чем  2  процента  уставного  капитала

эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;

     именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента,

если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже

зарегистрированными на имя данного лица, количество  обыкновенных  акций,

зарегистрированных на имя  указанного  лица,  составит  не  менее  чем  2

процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли  принадлежащих  им

обыкновенных акций эмитента;

     б) члены совета  директоров  (наблюдательного  совета)  акционерного

общества - эмитента, с указанием по каждому из них:

     фамилии, имени, отчества;

     занимаемой должности в акционерном обществе - эмитенте;

     занимаемых должностей в других организациях:

Наименование организации	Место нахождения организации	Занимаемая должность

     доли участия в уставном капитале эмитента;

     доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

     доли   обыкновенных   акций   эмитента,   в   которые   могут   быть

конвертированы  принадлежащие  им   ценные   бумаги,     конвертируемые в

обыкновенные  акции,  в  процентах  от  общего   количества   размещенных

обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут  быть

конвертированы  ценные  бумаги,  конвертируемые  в     обыкновенные акции

эмитента;

     в) члены коллегиального исполнительного органа акционерного общества

- эмитента, с указанием по каждому из них:

     фамилии, имени, отчества;

     занимаемой должности в акционерном обществе - эмитенте;

     занимаемых должностей в других организациях:

Наименование организации	Место нахождения организации	Занимаемая должность

     доли участия в уставном капитале эмитента;

     доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

     доли   обыкновенных   акций   эмитента,   в   которые   могут   быть

конвертированы  принадлежащие  им   ценные   бумаги,     конвертируемые в

обыкновенные  акции,  в  процентах  от  общего   количества   размещенных

обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут  быть

конвертированы  ценные  бумаги,  конвертируемые  в     обыкновенные акции

эмитента;

     г) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции)  единоличного

исполнительного органа акционерного общества - эмитента, с указанием:

     фамилии, имени, отчества;

     занимаемой должности в акционерном обществе - эмитенте;

     занимаемых должностей в других организациях:

Наименование организации	Место нахождения организации	Занимаемая должность

     доли участия указанного лица в уставном капитале эмитента;

     доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента;

     доли   обыкновенных   акций   эмитента,   в   которые   могут   быть

конвертированы   принадлежащие    указанному    лицу       ценные бумаги,

конвертируемые в обыкновенные акции, в  процентах  от  общего  количества

размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые

могут быть конвертированы ценные бумаги,  конвертируемые  в  обыкновенные

акции эмитента.

     В  случае,  если   функции   единоличного     исполнительного органа

акционерного общества - эмитента  осуществляет  коммерческая  организация

(управляющая организация), указываются:

     полное  и  сокращенное  фирменные  наименования,  место   нахождения

управляющей организации;

     фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации;

     другие организации, в которых управляющая  организация  осуществляет

функции единоличного исполнительного органа:

Наименование организации	Место нахождения организации

     доли участия управляющей организации в уставном капитале эмитента;

     доли  принадлежащих  управляющей  организации   обыкновенных   акций

эмитента;

     доли   обыкновенных   акций   эмитента,   в   которые   могут   быть

конвертированы  принадлежащие  управляющей  организации  ценные   бумаги,

конвертируемые в обыкновенные акции, в  процентах  от  общего  количества

размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые

могут быть конвертированы ценные бумаги,  конвертируемые  в  обыкновенные

акции эмитента.