Заключение на проект федерального закона N 191019-4 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" (в части исключения избыточных и дублирующих функций Федеральной службы по финансовым рынкам) (не действует)

Заключение Комитета Совета Федерации Федерального Собрания РФ по финансовым рынкам
и денежному обращению от 4 октября 2005 г. N 3.7-08/457
по проекту федерального закона N 191019-4 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"

Комитет Совета Федерации по финансовым рынкам и денежному обращению рассмотрел проект федерального закона N 191019-4 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" (в части исключения избыточных и дублирующих функций Федеральной службы по финансовым рынкам), (далее - законопроект), внесенный Правительством Российской Федерации, и отмечает следующее.

Настоящий законопроект направлен на совершенствование государственного регулирования отношений в сфере контроля на рынке ценных бумаг, а также на снижение административной нагрузки на эмитентов и оценщиков.

Так, законопроектом (пункты 2, 3 и 5 статьи 1) упраздняется институт генеральной лицензии и единственным лицензирующим органом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Кроме того, предлагается упразднить полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в части установления нормативов, обязательных для соблюдения эмитентами ценных бумаг (пункты 1 и 5 статьи 1 проекта), и регулирования деятельности оценщиков акционерных и паевых инвестиционных фондов (статья 2 проекта).

Вместе с тем в пункте 4 статьи 1 законопроекта указано, что федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает квалификационные программы, аккредитует в установленном этим органом порядке организации, осуществляющие аттестацию руководителей и работников профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме приема квалификационного экзамена и выдачи квалификационных аттестатов.

Данное положение не согласуется со статьей 49 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в соответствии с которой к полномочиям саморегулируемых организаций отнесены функции по разработке учебных программ и планов, определению квалификации должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и выдаче им квалификационных аттестатов.

Кроме того, из проекта не ясно, в чем различие между "квалификационными программами", утверждаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и "учебными программами и планами", разрабатываемыми саморегулируемыми организациями в целях аттестации работников профессиональных участников рынка ценных бумаг.

С учетом изложенного Комитет Совета Федерации по финансовым рынкам и денежному обращению поддерживает концепцию проекта федерального закона N 191019-4 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" при условии его дальнейшей доработки.

Председатель Комитета

С.А. Васильев