Приложение 5. Показатель организации службы внутреннего контроля

Приложение 5

к Указанию ЦБР

от 16 января 2004 г. N 1379-У

"Об оценке финансовой устойчивости

банка в целях признания ее достаточной

для участия в системе страхования вкладов"

Показатель организации службы внутреннего контроля

/--------------------------------------------------------------------------------------------------\

|N п/п |                                Вопросы                                |   Вес   |  Балл   |

|------+-----------------------------------------------------------------------+---------+---------|

|  1   |                                   2                                   |    3    |    4    |

|------+-----------------------------------------------------------------------+---------+---------|

|  1   |Функционирует ли в банке служба внутреннего контроля                   |    1    |         |

|------+-----------------------------------------------------------------------+---------+---------|

|  2   |Разработаны ли банком внутренние  документы,  регламентирующие  правила|    2    |         |

|      |внутреннего  контроля,  соответствующие  требованиям   законодательства|         |         |

|      |Российской Федерации, в т.ч. нормативных актов Банка России            |         |         |

ГАРАНТ:

См. Рекомендации по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, направленные письмом ЦБР от 13 июля 2005 г. N 99-Т

|------+-----------------------------------------------------------------------+---------+---------|

|  3   |Соблюдаются ли внутренние документы, указанные в п.2                   |    3    |         |

|------+-----------------------------------------------------------------------+---------+---------|

|  4   |Функционирует ли в банке  подразделение  (ответственный   сотрудник) по|    1    |         |

|      |противодействию легализации незаконных  доходов  ((отмыванию)  доходов,|         |         |

|      |полученных преступным путем) и финансированию терроризма               |         |         |

|------+-----------------------------------------------------------------------+---------+---------|

|  5   |Имеются ли в банке утвержденные руководителем кредитной  организации  и|    2    |         |

|      |согласованные  с  территориальным  учреждением  Банка  России   правила|         |         |

|      |внутреннего контроля в  целях  противодействия  легализации  незаконных|         |         |

|      |доходов  ((отмыванию)   доходов,   полученных   преступным   путем)   и|         |         |

|      |финансированию    терроризма    в    соответствии    с     требованиями|         |         |

|      |законодательства Российской Федерации, в т.ч. нормативных  актов  Банка|         |         |

|      |России                                                                 |         |         |

|------+-----------------------------------------------------------------------+---------+---------|

|  6   |Соблюдаются  ли  действующие  правила  внутреннего  контроля    в целях|    3    |         |

|      |противодействия легализации незаконных  доходов  ((отмыванию)  доходов,|         |         |

|      |полученных преступным путем) и финансированию терроризма               |         |         |

|------+-----------------------------------------------------------------------+---------+---------|

|  7   |Проводятся  ли  на  постоянной  основе  в  рамках  системы  внутреннего|    2    |         |

|      |контроля мероприятия по контролю за уровнем принятых рисков