Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приказ ЦБР от 24 октября 1997 г. N 02-469 "Об утверждении Указаний "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"

С изменениями и дополнениями от:

24 февраля, 14 июля, 31 августа, 2 ноября, 25, 28 декабря 1998 г., 22 января, 12 апреля, 28 мая, 4 августа 1999 г.

 

В связи с переходом с 1 января 1998 года на новый План счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации и в целях упорядочения представления отчетности в Банк России приказываю:

1. В соответствии с решениями Совета директоров Банка России от 8 октября 1997 года (Протокол N 37) и от 24 октября 1997 года (Протокол N 40) утвердить Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации.

2. Ввести в действие Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации с 1 января 1998 года.

3. В связи с введением документов, указанных в пункте 1, считать утратившими силу с 1 января 1998 года нормативные документы Банка России согласно Приложению, а также Распоряжение Банка России "О разработке правил ведения и организации статистической отчетности в банковской системе Российской Федерации" от 26.05.97 г. N Р-138.

4. Установить, что получение структурными подразделениями Банка России на постоянной основе информации, не включенной в Перечень, утвержденный настоящим приказом, осуществляется только по решению Совета директоров Банка России по представлению Сводного экономического департамента.

5. Руководителям структурных подразделений Банка России:

- в месячный срок привести в соответствие с утвержденными в пункте 1 документами нормативные акты Банка России, в которых имеется ссылка на порядок составления и представления отчетности Банку России;

- до 1 ноября с.г. доработать и представить в Сводный экономический департамент проекты соответствующих разделов Указаний о порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России, предусмотрев в них порядок составления сводной отчетности;

- до 14 ноября с.г. подготовить и представить на утверждение руководству Банка России указания о составлении отчетности, представляемой в особом порядке, согласованные с Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России.

6. Сводному экономическому департаменту (Иванова Н.Ю.) доработать проект Указаний о порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России с учетом материалов, подготовленных департаментами, и представить его на утверждение руководства Банка России до 10 ноября с.г.

ГАРАНТ:

О порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России в Центральный банк РФ см. указание ЦБР от 14 ноября 1997 г. N 27-У

7. Департаменту пруденциального банковского надзора (Симановский А.Ю.) совместно с Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности (Прокофьева О.К.) и Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (Будаков Д.Ю.) в десятидневный срок рассмотреть вопрос об унификации форм отчетности кредитных организаций, имея в виду устранение дублирования однотипной информации, собираемой в целях осуществления банковского надзора.

Контроль за исполнением указанного поручения возложить на Первого заместителя Председателя Банка России Козлова А.А.

8. Департаменту информатизации (Матвеевой Т.С.) совместно с Главным центром информатизации (Асланиди И.М.) и Сводным экономическим департаментом (Иванова Н.Ю.) до 1 января 1998 года разработать требования к формам отчетности, представляемым в Банк России.

9. Территориальным учреждениям Банка России, ОПЕРУ-2 при Банке России довести до сведения кредитных организаций Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации. Обеспечить контроль за своевременным составлением и представлением отчетности кредитными организациями.

10. Департаменту информатизации (Матвеевой Т.С.), Главному центру информатизации (Асланиди И.М.) завершить все работы по подготовке и внедрению программного обеспечения для обработки отчетности в срок до 15 декабря с.г.

Контроль за исполнением указанного поручения возложить на заместителя Председателя Банка России Егорова Н.В.

11. Главному центру информатизации (Асланиди И.М.) с участием Департамента бухгалтерского учета и отчетности (Гуденко Л.И.) разработать программное обеспечение для централизованного переложения бухгалтерских балансов банков с отозванной лицензией на осуществление банковских операций на новый План счетов бухгалтерского учета, и обеспечить представление указанных сведений заинтересованным подразделениям Банка России, начиная с отчетности на 1 января 1998 года.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации

С.К. Дубинин

 

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 4 августа 1999 г. N 620-У в настоящий Перечень внесены изменения

См. текст Перечня в предыдущей редакции

Перечень
отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями и их филиалами в Центральный банк Российской Федерации *(1)
(утв. приказом ЦБР от 24 октября 1997 г. N 02-469)

С изменениями и дополнениями от:

24 февраля, 14 июля, 31 августа, 2 ноября, 25, 28 декабря 1998 г., 22 января, 12 апреля, 28 мая, 4 августа 1999 г.

 

I. Статистическая и бухгалтерская отчетность


N


Наименование
формы отчетности
Срок представления
в тер. учр. Банка
России, ОПЕРУ-2
при ЦБ РФ
Нормативный доку-
мент, которым уста-
новлено составление
и представление
отчетности в Банк
России
1 2 3 4
Ежедневная    
1 Отчет уполномоченных
банков о проведении
конверсионных
операций *(2)
не позднее 11
часов (московского
времени) дня,
следующего за
отчетным
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
2 Отчет о заключенных
конверсионных
сделках *(2)
не позднее 9.30
дня, следующего за
отчетным
Положение Банка России
"О порядке инвестиро-
вания средств нерези-
дентов на рынок рос-
сийских государствен-
ных ценных бумаг" от
27.04.98 N 26-П,
Указания Банка России
"О порядке составления
и представления отчет-
ности кредитными
организациями в
Центральный банк Рос-
сийской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
3 Отчет об остатках на
счетах по учету
доходов и средств
федерального бюджета
(форма N 901)
ежедневно, кроме
отчетов по
состоянию на 1, 5,
10, 15, 20, 25-го
числа каждого
месяца, согласно
графику,
установленному
территориальным
учреждением Банка
России
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
Пятидневная    
4 Оперативный отчет о
кассовом исполнении
федерального бюджета
1, 5, 10, 15, 20,
25-го числа месяца
согласно графику,
установленному
территориальным
учреждением Банка
России
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
5 Отчет о кассовых
оборотах учреждений
Банка России и
кредитных
организаций
(оперативный)
в конце рабочего
дня 5, 10, 15, 20,
25-го числа месяца
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
6 Сведения об объеме
средств,
привлеченных
кредитной
организацией (по
выборочному кругу
кредитных
организаций)
по состоянию на
начало рабочего дня 1,
5, 10, 15, 20, 25-го
числа месяца до 12
часов второго рабочего
дня начиная от
отчетной даты
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"

от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
Ежедекадная    
7 Отчет кредитной
организации по
картотекам к
внебалансовым счетам
N 90903 "Расчетные
документы клиентов,
не оплаченные в срок
из-за отсутствия
средств на
корреспондентских
счетах кредитной
организации" и N
90904 "Не оплаченные
в срок расчетные
документы из-за
отсутствия средств
на корреспондентских
счетах кредитной
организации"
по состоянию на 1-е
число месяца:
действующие кредитные
организации и филиалы
действующих кредитных
организаций - на
третий рабочий день
месяца, следующего за
отчетным; по
состоянию на 11-е и
21-е числа месяца:
действующие кредитные
организации и филиалы
действующих кредитных
организаций - на
второй рабочий день
после отчетной даты
"Положение о порядке
ведения и
представления
отчетности по
картотекам
неоплаченных
расчетных документов
из-за отсутствия
средств на
корреспондентских
счетах (субсчетах)
кредитных
организаций" от
16.07.96 N 305 (с
учетом изменений и
дополнений),
Приложение N 4
Ежемесячная    
8 Оборотная ведомость
по счетам
бухгалтерского учета
кредитной
организации
по состоянию на 1-е
число месяца:
действующие кредитные
организации без
филиалов и филиалы
действующих кредитных
организаций - на
третий рабочий день
месяца, следующего
за отчетным;
действующие кредитные
организации, имеющие
филиалы, и кредитные
организации с
отозванными
лицензиями на
осуществление
банковских операций
- на четвертый
рабочий день месяца,
следующего за
отчетным
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений),
Указание Банка России
от 30.12.97 N 118-У
(с учетом изменений и
дополнений)
9 Отчет о кассовом
исполнении
федерального
бюджета
устанавливается
территориальным
учреждением Банка
России
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
10 Отчет о кассовых
оборотах учреждений
Банка России и
кредитных
организаций
первый рабочий
день месяца,
следующего за
отчетным
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
11 Отчет о кассовых
оборотах учреждений
Сберегательного
банка РФ
восьмой рабочий
день месяца,
следующего за
отчетным
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
12 Сведения об открытых
корреспондентских
счетах и остатках
средств на них (еже-
месячная - в рублях
/на нерегулярной ос-
нове - в день откры-
тия счета) (форма
N 603)
Ежемесячная - кредит-
ные организации без
филиалов и филиалы
кредитных организаций
- на 3-й рабочий день
месяца, следующего за
отчетным; кредитные
организации, имеющие
филиалы, - на 4-й ра-
бочий день месяца,
следующего за отчет-
ным; на нерегулярной
основе - в день откры-
тия счета
Указание Банка России "О
порядке составления и
представления отчетности
кредитными организациями
в Центральный банк Рос-
сийской Федерации" N 7-У
от 24.10.97 (с учетом
изменений и дополнений);
Письмо Банка России "О
мерах по усилению надзо-
ра за деятельностью кре-
дитных организаций"
N 419 от 28.02.97 (с
учетом изменений и до-
полнений)
13 Сведения о
межбанковских
кредитах и депозитах
кредитные
организации без
филиалов и филиалы
кредитных
организаций - на
третий рабочий
день месяца,
следующего за
отчетным;
кредитные
организации,
имеющие филиалы, -
на четвертый
рабочий день
месяца, следующего
за отчетным
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
14 Отчет по картотеке к
внебалансовому счету
N 90902 "Расчетные
документы, не
оплаченные в срок"
согласно графику,
установленному
территориальным
учреждением Банка
России
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
15 Отчет об остатках на
счетах органов госу-
дарственной власти,
местных органов вла-
сти и государствен-
ных внебюджетных
фондов Российской
Федерации (форма
N 904)
согласно графику,
установленному
территориальным
учреждением Банка
России
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
16 Отчет о движении
наличной иностранной
валюты и платежных
документов в
иностранной валюте
уполномоченные
банки, не имеющие
филиалов, и
филиалы
уполномоченных
банков - на третий
рабочий день
месяца, следующего
за отчетным;
головные офисы
уполномоченных
банков, имеющих
филиалы, - 10-го
числа месяца,
следующего за
отчетным
Инструкция Банка
России "По
представлению
кредитными
организациями и их
филиалами отчетов по
форме N 1-Н (N 1-НФ,
N 1-НЗ) о движении
наличной иностранной
валюты и платежных
документов в
иностранной валюте"
от 24.04.95 N 28 (с
учетом изменений и
дополнений)
17 Отчет
уполномоченного
банка об иностранных
операциях (по
выборочному кругу
банков -
ежемесячная, по
банкам, не попавшим
в выборку -
ежеквартальная,
Внешэкономбанком -
ежеквартально форму
N 401 с Приложением)
12-го числа месяца,
следующего за
отчетным периодом.
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
18 Платежи и
поступления по
операциям между
резидентами (кроме
кредитных
организаций) и
нерезидентами,
осуществленным через
их счета в
уполномоченном банке
(по выборочному
кругу банков)
не позднее 1 числа
второго месяца,
следующего за
отчетным
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
19 Исключена.
См. текст строки 19
   
20 Финансовая
отчетность
1. Расшифровки
отдельных балансовых
счетов
2. Аналитические
данные о состоянии
кредитного портфеля
*(3)
3. Таблица
корректировок
4. Агрегированный
балансовый отчет
5. Расчет резерва
под возможные потери
по ссудам
6. Сведения о
движении резерва под
возможные потери по
ссудам
7. Данные о крупных
кредитах
8. Данные о
кредитах,
предоставленных
акционерам
(участникам)
9. Данные о
кредитах,
предоставленных
инсайдерам
10. Сведения об
активах и пассивах
по срокам
востребования и
погашения
11. Данные о
средневзвешенных
процентных ставках
по кредитам,
предоставленным
банком
12. Данные о
средневзвешенных
процентных ставках
по привлеченным
депозитам и вкладам
13. Данные о
средневзвешенных
процентных ставках
по выпущенным банком
депозитным и
сберегательным
сертификатам и
облигациям
14. Данные о
средневзвешенных
процентных ставках
по выпущенным банком
векселям
15. Данные о
средневзвешенных
процентных ставках
по учтенным банком
векселям
на внутриквартальные
даты: действующие
кредитные организации
и филиалы действующих
кредитных организаций
- 10-го числа месяца,
следующего за
отчетным; на
квартальные даты:
действующие кредитные
организации и филиалы
действующих кредитных
организаций - 15-го
числа месяца,
следующего за
отчетным кварталом;
на 1 января:
действующие кредитные
организации и филиалы
действующих кредитных
организаций - до 10
февраля года,
следующего за
на внутриквартальные
даты: действующие
кредитные организации
и филиалы действующих
кредитных организаций
- 10-го числа месяца,
следующего за
отчетным; на
квартальные даты:
действующие кредитные
организации и филиалы
действующих кредитных
организаций - 15-го
числа месяца,
следующего за
отчетным кварталом;
на 1 января:
действующие кредитные
организации и филиалы
действующих кредитных
организаций - до 10
февраля года,
следующего за
отчетным
Инструкция Банка
России "О составлении
финансовой
отчетности" от
1.10.97 N 17,
Приложения N 1, 4,
5, 7, 8, 10, 11, 12,
17, 20, 21, 22,
23, 24 Указания
порядке составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
21 Отчет о совершенных
конверсионных
операциях и об
операциях по
счетам типа "С"
первый рабочий
день каждого
месяца
Положение Банка России
"О порядке
инвестирования средств
нерезидентов на рынок
российских
государственных ценных
бумаг" от 27.04.98
N 26-П, Указания Банка
России "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
Ежеквартальная    
22 Отчет о прибылях и
убытках кредитной
организации
действующие кредитные
организации, филиалы
действующих кредитных
организаций и
кредитные организации
с отозванными
лицензиями на
осуществление
банковских операций
- в сроки,
установленные
территориальными
учреждениями Банка
России
Правила ведения
бухгалтерского учета
в кредитных
организациях от
18.06.97 N 61,
приложение 8,
Указание Банка России
от 30.12.97 N 118-У
(с учетом изменений
и дополнений)
23 Финансовая
отчетность
1. Расшифровки
отдельных символов
отчета о прибылях и
убытках
2. Агрегированный
отчет о прибылях и
убытках
3. Данные о
переоформленной
задолженности
клиентов и банков по
кредитам и договорам
аренды с правом
последующего выкупа

4. Исключен
См. текст пункта 4
5. Данные о дочерних
и зависимых
предприятиях и
организациях
6. Данные об
использовании
прибыли и фондов,
создаваемых из
прибыли
на квартальные даты:
действующие кредитные
организации и филиалы
действующих кредитных
организаций - 15-го
числа месяца,
следующего за
отчетным кварталом;
на 1 января:
действующие кредитные
организации и филиалы
действующих кредитных
организаций - до 10
февраля года,
следующего за
отчетным
Инструкция Банка
России "О составлении
финансовой
отчетности" от
1.10.97 N 17,
Приложения N 2, 6,
9, 13, 14, 18
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
23
а
Отчет о движении ак-
тивов и пассивов
кредитной организа-
ции в драгоценных
металлах (форма
N 610)
Не позднее 15-го числа
месяца, следующего за
отчетным кварталом
Указание Банка России "О
порядке составления и
представления отчетности
кредитными организациями
в Центральный банк Рос-
сийской Федерации" от
24.10.97 N 7-У (с учетом
изменений и дополнений)
24 Отчет о некоторых
видах валютных
операций
10-е число месяца,
следующего за
отчетным кварталом
Указания Банка России
"О порядке составления
и представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений); Указание
Банка России "О
порядке учета и
отчетности по
некоторым видам
валютных операций" от
15.01.98 N 137-У,
Приложение 3
25 Сведения о кредитах
и задолженности по
кредитам, выданным
заемщикам различных
регионов, и размере
привлеченных
депозитов
до 15-го числа
месяца, следующего
за отчетным
периодом
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
Полугодовая    
Ежегодная    
26 Годовой
бухгалтерский отчет
состав и сроки представления устанавливаются
отдельным нормативным документом Банка России
27 Годовой отчет о
кассовом исполнении
федерального бюджета
состав и сроки представления устанавливаются
отдельным нормативным документом Банка России
28 Финансовая
отчетность
1. Данные о движении
денежных средств
2. Сведения о
деятельности банка
до 1 февраля года,
следующего за
отчетным
Инструкция Банка
России "О составлении
финансовой
отчетности" от
1.10.97 N 17,
Приложения N 15, 19
Указания "О порядке
составления и
представления
отчетности кредитными
организациями в
Центральный банк
Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с
учетом изменений и
дополнений)
II. Другие виды отчетности


N


Наименование
Срок представления
в территориальное
учреждение
ОПЕРУ-2 при ЦБ РФ
Нормативный доку-
мент, которым уста-
и представление
отчетности в Банк
России
1 2 3 4
Ежедневная    
29 Отчет об открытых
валютных позициях
*(4)
Уполномоченные банки
и их филиалы, которые
отчитываются в
ежедневном режиме, -
не позднее 13 часов
по местному времени
дня, следующего за
отчетным
Инструкция Банка
России "Об
установлении лимитов
открытой валютной
позиции и контроля за
их соблюдением
уполномоченными
банками Российской
Федерации" от
22.05.96 N 41,
приложение N 2
29
а
Отчет о движении
средств в иностран-
ной валюте на тран-
зитных валютных сче-
тах резидентов (фор-
ма N 652)
не позднее 16 часов
по местному времени
рабочего дня, следу-
ющего за отчетным
Указание Банка России "О
порядке составления и
представления отчетности
кредитными организациями
в Центральный банк Рос-
сийской Федерации" от
24.10.97 г. N 7-У (с
учетом изменений и до-
полнений)
30 Сведения об остатках
денежных средств на
счетах дилеров в
расчетных центрах
ОРЦБ *(2)
утром дня,
следующего за
отчетным
Положение Банкае
России "О порядке
осуществления
расчетов по
операциям с
финансовыми активами
на ОРЦБ" от
8.06.98 N 32-П
30
а
Копия данных из Жур-
нала учета операций
по счетам типа "С"
не позднее 10.30 ра-
бочего дня, следующе-
го за отчетным
Инструкция Банка Рос-
сии "О специальных
сийской Федерации ти-
па "С" от 27.04.98 N
72-И, Положение Банка
России "О порядке ин-
вестирования средств
нерезидентов на рынок
российских государс-
твенных ценных бумаг"
от 27.04.98 N 26-П
Еженедельная    
31 Отчет об открытых
валютных позициях
*(5)
Уполномоченные банки
и их филиалы,
которые отчитываются
в еженедельном
режиме, - не позднее
13 часов по местному
времени вторника
недели, следующей за
отчетной
Инструкция Банка
России "Об
установлении лимитов
открытой валютной
позиции и контроля за
их соблюдением
уполномоченными
банками Российской
Федерации" от
22.05.96 N 41,
Приложение N 2;
"Инструкция о порядке
осуществления надзора
за банками, имеющими
филиалы" Банка России
от 11.09.97 N 65
32 Выписки по лицевым
счетам к балансовому
счету, на котором
учитывается креди-
торская задолжен-
ность перед клиента-
ми-нерезидентами по
брокерским операциям
с государственными
ценными бумагами
не позднее первого
рабочего дня каждой
недели
Положение Банка Рос-
сии "О порядке инвес-
тирования средств не-
резидентов на рынок
российских государс-
твенных ценных бумаг"
от 27.04.98 N 26-П
33 Отчет об открытых
позициях в
драгоценных металлах
банки, имеющие
лицензию, -
еженедельно, не
позднее вторника
недели, следующей за
отчетной; банки,
получившие
разрешение, -
ежемесячно, в том
числе банки, не
имеющие филиалов, -
на третий рабочий
день месяца,
следующего за
отчетным, банки,
имеющие филиалы, -
на четвертый рабочий
день месяца,
следующего за
отчетным
Письмо Банка России
"О порядке
регулирования
открытых позиций по
операциям с
драгоценными
металлами банками
Российской Федерации"
от 14.03.97 N 424,
Приложение N 1
Ежедекадная    
33
а
Отчет исполняющего
банка о движении
редств по специаль-
ным транзитным ва-
лютным счетам рези-
дентов (форма N 618)
Не позднее 5-го кале-
ндарного дня декады,
следующей за отчетной
Указание Банка России "О
порядке совершения юри-
дическими лицами - рези-
дентами операций покупки
и обратной продажи инос-
транной валюты на внут-
реннем валютном рынке
Российской Федерации" от
20.10.98 N 383-У (с уче-
том изменений и дополне-
ний)
33
Б
Отчет о наличии в
кредитной организа-
ции неудовлетворен-
ных требований от-
дельных кредиторов
по денежным обяза-
тельствам и неиспол-
нении обязанности по
уплате обязательных
платежей в связи с
отсутствием или не-
достаточностью де-
нежных средств на
корреспондентских
счетах кредитной ор-
ганизации
Не позднее второго
рабочего дня после
отчетной даты
Указание Банка России от
04.08.99 N 620-У
Ежемесячная    
34 Расшифровки для
расчета обязательных
экономических
нормативов и
числовые значения
обязательных
экономических
нормативов
деятельности
кредитных
организаций
кредитные
организации без
филиалов - на
третий рабочий
день месяца,
следующего за
отчетным;
кредитные
организации,
имеющие филиалы, -
на четвертый
рабочий день
месяца, следующего
за отчетным
Инструкция Банка
России "О порядке
регулирования
деятельности банков"
от 1.10.97 N 1
34
а
Расчет собственных
средств (капитала)
(форма N 134)
кредитными организа-
циями без филиалов на
третий рабочий день
месяца, следующего за
отчетным;

кредитными организа-
циями, имеющими фили-
алы, - на четвертый
рабочий день месяца,
следующего за отчет-
ным
Положение Банка России"О
методике расчета собст-
венных средств(капитала)
кредитных организаций"от
1.06.98 N 31-П
35 Расчет регулирования
размера обязательных
резервов кредитных
организаций,
подлежащих
депонированию в
Центральном банке
Российской Федера-
ции, и другая инфор-
мация, представляе-
мая для регулирова-
ния обязательных
резервов
кредитные
организации без
филиалов - на
третий рабочий
день месяца,
следующего за
отчетным;
кредитные
организации,
имеющие филиалы, -
на четвертый
рабочий день
месяца, следующего
за отчетным
Положение об
обязательных резервах
кредитных
организаций,
депонируемых в
Центральном банке
Российской Федерации
от 30.03.96 N 37 (с
учетом изменений и
дополнений)
36 Расчет регулирования
размера обязательных
резервов, подлежащих
депонированию в
Центральном банке
Российской Федера-
ции, и другая инфор-
мация, представляе-
мая для регулирова-
ния обязательных
резервов по системе
Сберегательного
банка Российской
Федерации
Сбербанк России
(территориальные
банки Сбербанка
России) в период с
13-го по 25-е число
месяца, следующего
за отчетным
Положение об
обязательных резервах
Сберегательного банка
Российской Федерации,
депонируемых в
Центральном банке
Российской Федерации,
от 4.11.96 N 51 (с
учетом изменений и
дополнений)
37 Сведения о суммах
перечисленных
обязательных
резервов
территориальными
банками Сбербанка РФ
в Банк России *(2)
25-го числа месяца,
следующего за
отчетным
Письмо Банка России
от 07.12.95
N 03-13-1-3/1812
38 Отчет по операциям
ввоза и вывоза
валюты Российской
Федерации *(2)
не позднее 20-го
числа месяца,
следующего за
отчетным
Положение о порядке
ввоза и пересылки из
Российской Федерации
и ввоза и пересылки в
Российскую Федерацию
валюты Российской
Федерации от 6.09.96
N 326, приложение N 1
39 Справка о выполнении
установленных
головным офисом
предельных объемов
(лимитов) банковских
операций
действующие кредитные
организации и филиалы
действующих кредитных
организаций - на 3-й
рабочий день месяца,
следующего за
отчетным
"Инструкция о порядке
осуществления надзора
за банками, имеющими
филиалы" Банка России
от 11.09.97 N 65,
приложение N 4
40















40
а
Отчет о переводе
средств в иностран-
ной валюте за импор-
тируемые товары
(форма N 606)











Консолидированная
отчетность
1. Отчет о составе
участников консоли-
дированной (банковс-
кой) группы (форма
N 801)
2. Консолидированный
балансовый отчет
(форма N 802)
3. Консолидированный
отчет о прибылях и
убытках (форма
N 803)
4. Отчет об открытых
валютных позициях
(форма N 804)
5. Расчет обязатель-
ных экономических
нормативов на основе
консолидированной
отчетности (форма
N 805)
до 5-го числа второго
месяца, следующего за
отчетным













в срок не более двух
месяцев после отчет-
ной даты
Письмо Банка России и
ГТК России "О внесе-
нии изменений и до-
полнений в совместную
Инструкцию Банка Рос-
сии и ГТК России "О
порядке осуществления
валютного контроля за
обоснованностью пла-
тежей в иностранной
валюте за импортируе-
мые товары" от 26 ию-
ля 1995 года N 30 и
N 01-20/10538" от
14.01.98 N 134-У и
N 01-23/732
Положение Банка Рос-
сии "О консолидиро-
ванной отчетности
кредитных организа-
ций" от 12.05.98
N 29-П
Ежеквартальная    
41 Сведения о дочерних
и зависимых
кредитных
организациях на
территории
Российской Федерации
и дочерних кредитных
организациях за
рубежом
до 5-го числа
месяца, следующего
за отчетным
кварталом
Письмо Банка России
от 11.08.97
N 03-26-2-1/1863
42 Информация о произ-
веденных проверках
соблюдения предприя-
тиями порядка работы
с денежной наличнос-
тью (форма N 212)
устанавливается тер-
риториальным учрежде-
нием Банка России
Указание Банка России "О
порядке составления и
представления отчетности
кредитными организациями
в Центральный банк Рос-
сийской Федерации" от
24.10.97 N 7-У (с учетом
изменений и дополнений)
43 Отчет о
произведенных
расчетах, основанных
на зачете взаимных
требований
предприятиями -
резидентами,
осуществляющими
рыбный промысел, и
нерезидентами -
агентами по их
обслуживанию в
зарубежных портах
не позднее 1-го числа
второго месяца,
следующего за
отчетным кварталом
Положение Банка
России "О порядке
проведения расчетов в
иностранной валюте,
основанных на зачете
взаимных требований
между российскими
судовладельцами,
осуществляющими
рыбный промысел, и
нерезидентами,
осуществляющими их
агентское
обслуживание" от
24.02.97 N 54
44 Отчет
уполномоченного
банка о банковскихх
операциях,
осуществляемых в
соответствии с
Положением Банка
России "О
регистрационном
порядке оплаты
иностранными
инвесторами участия
в уставном
(складочном)
капитале
организаций -
резидентов
Российской
Федерации"
от 07.07.97
N 482
Не позднее 10-го
числа месяца,
следующего за
отчетным кварталом
Положение Банка
России "О
регистрационном
порядке оплаты
иностранными
инвесторами участия в
уставном (складочном)
капитале организаций
- резидентов РФ" от
07.07.97 N 482
44
а
Отчет о привлечении
и погашении резиден-
тами финансовых кре-
дитов и займов в
иностранной валюте
от нерезидентов на
срок свыше 180 дней
до 10-го числа меся-
ца, следующего за от-
четным кварталом
Положение Банка Рос-
сии "О порядке прив-
лечения и погашения
резидентами Российс-
кой Федерации финан-
совых кредитов и зай-
мов в иностранной ва-
люте от нерезидентов
на срок свыше 180
дней" от 6.10.97 N
527 (с учетом измене-
ний и дополнений)
44
б
Отчет о депозитарных
операциях
не позднее пятого ра-
бочего дня, следующе-
го за отчетным квар-
талом
Письмо Банка России
"Об утверждении и
введении в действие
"Временного положения
о депозитарных опера-
циях банков в Рос-
сийской Федерации" от
10.05.95 N 167 (с
учетом изменений и
дополнений)
45 Информация,
представляемая
кредитными
организациями -
эмитентами ценных
бумаг
в течение месяца
после отчетного
квартала
Закон о рынке ценных
бумаг, утвержденный
23.04.96, Инструкция
Банка России "О
правилах выпуска и
регистрации ценных
бумаг кредитными
организациями на
территории Российской
Федерации" от
17.09.96 N 8 с
изменениями и
дополнениями
45
а
Консолидированная
отчетность
1. Консолидированный
балансовый отчет
(форма N 810)
2. Консолидированный
отчет о прибылях и
убытках (форма
N 811)
до 1 июля года, сле-
дующего за отчетным
Положение Банка Рос-
сии "О консолидиро-
ванной отчетности
кредитных организа-
ций" от 12.05.98
N 29-П
Ежегодная    
46 Публикуемая
отчетность кредитных
организаций
до 1 июня года,
следующего за
отчетным
Инструкция Банка
России "О составлении
финансовой
отчетности" от
1.10.97 N 17,
приложения N 5, 6,
15 и по сокращенной
форме N 19, Положение
Банка России "О
консолидированной
отчетности кредитных
организаций" от 12.05.98
N 29-П
47 Сведения об участни-
ках кредитной орга-
низации, являющихся
государственными или
муниципальными орга-
нами, государствен-
ными или муниципаль-
ными предприятиями,
организациями или
учреждениями (N 004)
до 1 февраля года,
следующего за
отчетным
Указания Банка России "О
порядке составления и
представления отчетности
кредитными организациями
в Центральный банк Рос-
сийской Федерации" от
24.10.97 N 7-У (с изме-
нениями и дополнениями)
48 Состояние
внутреннего контроля
в банке
Сроки представления устанавливаются
отдельным нормативным документом Банка России
48
а
Информация о кредит-
ной организации -
доверительном управ-
ляющем
до 10 февраля года,
следующего за отчет-
ным
Инструкция Банка Рос-
сии "О порядке осу-
ществления операций
доверительного управ-
ления и бухгалтерском
учете этих операций
кредитными организа-
циями Российской Фе-
дерации" от 2.07.97
N 63
Информация, поступающая в Банк России на нерегулярной основе
49 Сообщение о
поддельных банкнотах
Банка России,
выявленных в
кредитных
организациях
по мере
обнаружения
Положение "О порядке
ведения кассовых
операций в кредитных
организациях на
территории Российской
Федерации" от
25.03.97 N 56 (с
учетом изменений и
дополнений)
50 Сообщение о
поддельных банкнотах
иностранных
государств,
выявленных в
кредитных
организациях
по мере
обнаружения
Положение "О порядке
ведения кассовых
операций в кредитных
организациях на
территории Российской
Федерации" от
25.03.97 N 56 (с
учетом изменений и
дополнений)

 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации

С.К. Дубинин

 

_____________________________

*(1) В Перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, а также отдельные сведения и разъяснения, запрашиваемые Банком России от кредитных организаций в разовом порядке.

*(2) Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.

*(3) Представляется по требованию надзорных органов территориальных учреждений ЦБ РФ по месту расположения головных офисов кредитных организаций и ОПЕРУ-2 в части информации по крупным кредитам.

*(4) Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме 6 млн. ЭКЮ и выше.

*(5) Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме, не превышающей 6 млн. ЭКЮ.

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.


Приказ ЦБР от 24 октября 1997 г. N 02-469 "Об утверждении Указаний "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный Банк Российской Федерации"


Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, введен в действие с 1 января 1998 г.


Текст приказа опубликован в "Вестнике Банка России" от 20 ноября 1997 г. N 75, в газете "Бизнес и банки", N 1 - 2, январь 1998 г., в журнале "Нормативные акты по банковской деятельности", 1998 г., N 1


Указанием ЦБР от 16 января 2004 г. N 1377-У настоящий приказ признан утратившим силу с 1 апреля 2004 г.


Указанием ЦБР от 7 июня 2000 г. N 799-У настоящий Перечень изложен в новой редакции

См. Перечень отчетности кредитных организаций, представляемой в ЦБР, в редакции названного Указания


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание ЦБР от 7 апреля 2000 г. N 772-У


Указание ЦБР от 4 августа 1999 г. N 620-У


Указание ЦБР от 5 июля 1999 г. N 598-У

Изменения вступают в силу с 1 октября 1999 г.


Указание ЦБР от 28 мая 1999 г. N 568-У


Указание ЦБР от 12 апреля 1999 г. N 539-У

Изменения вступают в силу с 1 мая 1999 г.


Указание ЦБР от 22 января 1999 г. N 488-У


Указание ЦБР от 28 декабря 1998 г. N 462-У


Указание ЦБР от 25 декабря 1998 г. N 452-У


Указание ЦБР от 2 ноября 1998 г. N 398-У


Указание ЦБР от 31 августа 1998 г. N 331-У

Изменения вступают в силу с 1 октября 1998 г.


Указание ЦБР от 14 июля 1998 г. N 289-У


Указание ЦБР от 24 февраля 1998 г. N 174-У

Изменения вводятся в действие с 20 февраля 1998 г.