Приложение N 6. Положение о порядке формирования, использования и пополнения Финансового резервного фонда для обеспечения выкупа облигаций 2-го выпуска Московского государственного жилищного облигационного займа (ФРФ-2)

Приложение N 6

к постановлению

Правительства Москвы

от 4 июня 1996 г. N 466

Положение
о порядке формирования, использования и пополнения Финансового
резервного фонда для обеспечения выкупа облигаций 2-го выпуска
Московского государственного жилищного облигационного займа (ФРФ-2)

I. Общие положения

Настоящее Положение разработано в соответствии с Постановлением Правительства Москвы от 19.09.95г. N 790 "О подготовке второго и третьего выпусков облигаций Московского государственного жилищного облигационного займа" и регламентирует порядок и условия формирования, пополнения и использования средств ФРФ-2.

ГАРАНТ:

Постановлением Правительства Москвы от 20 августа 2002 г. N 669-ПП постановление Правительства Москвы от 19 сентября 1995 г. N 790 признано утратившим силу

ФРФ-2 создается целевым назначением исключительно для обеспечения гарантированного выкупа Менеджером от имени и по поручению Эмитента облигаций МГЖОЗ-2 у Владельцев.

Средства ФРФ-2 учитываются на отдельном субсчете Специального счета эмитента, открываемом менеджером для зачисления выручки от продажи облигаций МГЖОЗ-2. По остаткам средств на субсчете ФРФ-2 менеджер начисляет проценты в размере и порядке, оговариваемым договором. Распорядителем средств по указанным Специальному счету и субсчету ФРФ-2 является Департамент строительства. Открытие, обслуживание и закрытие Специального счета и субсчета ФРФ-2 осуществляется на основании соответствующего Договора между менеджером и Департаментом строительства.

II. Источники и порядок формирования ФРФ-2

2.1. Основные источники формирования ФРФ-2

Основными источниками формирования ФРФ-2 являются средства от продажи облигаций МГЖОЗ-2, поступающие при их первичном размещении на Накопительный счет менеджера, а также начисляемые менеджером эмитенту проценты по остаткам средств на субсчете ФРФ-2.

Часть средств от продажи облигаций, поступивших на Накопительный счет менеджера к моменту очередного перечисления средств с этого счета, подлежит перечислению на субсчет ФРФ-2 Специального счета Эмитента в объеме, соответствующем установленным нормативам (п. 2.3).

Перечисление указанных средств с Накопительного счета менеджера на Специальный счет и субсчет ФРФ-2 производится менеджером каждый 2-й банковский день недели.

Средства, начисляемые эмитенту в качестве процентов по остаткам на субсчете ФРФ-2, учитываются и остаются на нем для использования по целевому назначению (для выкупа облигаций).

2.2. Дополнительные источники формирования ФРФ-2

К дополнительным источникам формирования ФРФ-2 относятся:

2.2.1. средства из внебюджетного жилищно-инвестиционного фонда г. Москвы (пополнение ФРФ-2 в случае недостаточности указанных выше источников);

2.2.2. средства от продажи квартир из Жилищного фонда обеспечения займа (пополнение ФРФ-2 в случае недостаточности указанных выше источников);

2.2.3. средства бюджета (пополнение ФРФ-2 в случае недостаточности указанных выше источников).

Необходимость и последовательность использования дополнительных источников пополнения ФРФ-2 определяется эмитентом в зависимости от ситуации на рынке облигаций МГЖОЗ-2 и состояния этих источников.

2.3. Порядок формирования ФРФ-2

Общий объем средств ФРФ-2, формируемый за счет двух основных источников (п. 2.1), при равномерных темпах размещения, выкупа и погашения облигаций МГЖОЗ-2 и стабильных соотношениях пропорций между ними, начиная со 2-го квартала размещения облигаций, должен составлять в среднем от 5 (неснижаемый остаток) до 10% от суммарного денежного эквивалента размещенных и непогашенных облигаций.

При этом по мере возрастания массы и доли средств от начисляемых эмитенту процентов по остаткам на субсчете ФРФ-2 сумма и доля направляемых на этот субсчет средств от продажи облигаций соответственно уменьшаются.

В случае резкого изменения указанных выше темпов и пропорций доля объема средств ФРФ-2 от суммарного денежного эквивалента размещенных и непогашенных облигаций может пересматриваться Наблюдательным советом (п. 11 настоящего Постановления).

Размер доли средств от продажи облигаций, направляемой в ФРФ-2, определяется с учетом накопленной суммы средств от начисленных эмитенту процентов по остаткам на субсчете ФРФ-2 и устанавливается один раз в месяц эмитентом (протокол совместного решения департаментов экономической политики и развития г. Москвы, муниципального жилья и строительства оформляется до 26 числа текущего месяца на последующий месяц и передается менеджеру), при этом:

- на первый квартал размещения облигаций размер доли средств, подлежащей зачислению на субсчет ФРФ-2, устанавливается на уровне 3 (Трех) % от суммы средств, поступивших от продажи облигации;

- на второй квартал размещения облигаций общая доля средств ФРФ-2 по двум основным источникам (п. 2.1), устанавливается в размере 5 (Пять) % от суммарного денежного эквивалента размещенных и непогашенных облигаций.

- на последующие месяцы размещения облигаций объем ФРФ-2 устанавливается в размере до 10 (Десяти) % от суммарного денежного эквивалента размещенных и непогашенных облигаций.

III. Порядок использования средств ФРФ-2

3.1. Выкуп облигаций у их владельцев осуществляется менеджером по поручению эмитента, оформленному специальным договором. Методика определения цены выкупа облигаций и порядок осуществления и оформления выкупа изложены соответственно в приложениях N 3 и N 4 к настоящему Постановлению.

При предъявлении владельцем облигаций к выкупу, после соответствующего оформления этой сделки у Регистратора и заключения между владельцем и менеджером договора купли-продажи, менеджер в течение не более 10 банковских дней оплачивает владельцу стоимость выкупаемого пакета облигаций из средств ФРФ-2 (наличными или по желанию владельца по безналичному расчету). Информация об этом предоставляется эмитенту в установленном порядке. Выплаченные из ФРФ-2 средства восполняются из указанных выше источников (пп. 2.1 и 2.2) до размеров и в режиме времени согласно п. 2.3.

3.2. В случае резкого увеличения предъявления облигаций МГЖОЗ-2 со стороны владельцев к выкупу и недостаточности необходимых для этого средств ФРФ-2 действует следующий механизм оперативного пополнения ФРФ-2:

3.2.1. Менеджер оперативно (в день массового предъявления облигаций к выкупу) информирует об этом эмитента (Департаменты муниципального жилья и строительства) с указанием количества предъявленных облигаций и остатков средств на субсчете ФРФ-2.

3.2.2. Департамент муниципального жилья в суточный срок после обращения менеджера проводит сверку полученных данных со своими учетными данными и при их совпадении информирует Департамент строительства о необходимости срочного перечисления средств в требуемом объеме из внебюджетного жилищно-инвестиционного фонда г. Москвы на субсчет ФРФ-2.

При расхождении данных менеджера с учетными данными Департамента муниципального жилья последний делает менеджеру запрос по обоснованию представленных данных, не задерживая при этом указанного выше перечисления средств в ФРФ-2.

Если представленные менеджером данные окажутся не верны, он обязан компенсировать излишне затребованные средства путем перечисления их не более чем в 3-х дневный срок на соответствующий счет Департамента строительства во внебюджетный жилищно-инвестиционный фонд г. Москвы.

В случае превышения трехдневного срока перечисления указанных средств менеджер из собственных источников выплачивает пени (в размере, устанавливаемом в Договоре об открытии, обслуживании и закрытии Специального счета эмитента) , которые зачисляются во внебюджетный жилищно-инвестиционный фонд г. Москвы.

3.2.3. Департамент строительства по получении информации от Департамента муниципального жилья в суточный срок отдает распоряжение о перечислении средств в заявленном объеме из внебюджетного жилищно-инвестиционного фонда на субсчет ФРФ-2 Специального счета эмитента.

При задержке поступления этих средств на указанный счет более чем на 5 дней по вине Департамента строительства он из собственных источников выплачивает менеджеру пени в размере, установленном в Договоре (п.3.2.2).

В случае, если по этой причине владелец не получит положенных ему денег в установленный срок(10 дней) и обратится с претензиями к менеджеру, то ответственность по претензиям возлагается на Департамент строительства. Это же правило действует в отношении других участников сделки по выкупу облигаций, виновных в задержке выплаты средств владельцу.

3.2.4. Изъятые из внебюджетного жилищно-инвестиционного фонда средства для обеспечения выкупа облигаций компенсируются при очередном перечислении выручки от продажи облигаций МГЖОЗ-2 с Накопительного счета Менеджера на Специальный счет Эмитента при условии пополнения субсчета ФРФ-2 до установленных размеров.

3.2.5. При отсутствии или недостаточности средств во внебюджетном жилищно-инвестиционном фонде г. Москвы для обеспечения массового выкупа облигаций Департамент муниципального жилья по согласованию с Департаментом строительства на основании п. 18 настоящего постановления дает оперативные указания уполномоченным риэлторским фирмам, осуществляющим продажу муниципального жилья, срочно перечислить денежные средства, вырученные от последней или ближайшей продажи квартир, на субсчет ФРФ-2 Специального счета Эмитента, минуя счет внебюджетного жилищно-инвестиционного Фонда г. Москвы, с последующей компенсацией временно изъятых средств в порядке, указанном в п.3.2.4.

3.2.6. В случае, если указанных выше источников окажется недостаточно для обеспечения массового выкупа облигаций у их Владельцев, Департаменты муниципального жилья и строительства совместно с Департаментом экономической политики оперативно оформляют в установленном порядке запрос (заявку) на выделение из резервного фонда бюджета г. Москвы необходимых средств для временного покрытия дефицита ФРФ-2 с последующей компенсацией их в порядке, аналогичном изложенному в п. 3.2.4.

3.2.7. Во всех указанных в настоящем пункте случаях при задержке независимо от причин поступления средств на субсчет ФРФ-2, в целях соблюдения установленного срока (10 банковских дней) выплаты средств Владельцу за предъявленные им к выкупу облигации, Эмитент (Департамент строительства) обращается к Менеджеру, участникам Московского облигационного Синдиката или уполномоченным банкам Правительства Москвы с просьбой о временном кредитовании Эмитента на договорных условиях с последующим возвратом выданного кредита и процентов по нему в безусловном порядке из средств от продажи облигаций МГЖОЗ-2, поступающих на Накопительный счет Менеджера.

3.2.8. Если массовое предъявление облигаций к выкупу принимает устойчивый характер, Департаменты муниципального жилья, строительства, экономической политики и развития г. Москвы, представляют в Наблюдательный совет, созданный в соответствии с п. 11.1 настоящего постановления, предложения об изменении нормативов, порядка формирования, пополнения и использования ФРФ-2, установленных в настоящем приложении.