Приложение N 2. Положение об обслуживании и обращении облигаций 2-го выпуска Московского государственного жилищного облигационного займа (МГЖОЗ-2)

Приложение N 2

к постановлению

Правительства Москвы

от 4 июня 1996 г. N 466

Положение
об обслуживании и обращении облигаций 2-го выпуска Московского
государственного жилищного облигационного займа (МГЖОЗ-2)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение регулирует порядок размещения, обращения и погашения облигаций Московского государственного жилищного облигационного займа 2-го выпуска (в дальнейшем - облигации МГЖОЗ-2), выпускаемых Эмитентом - Правительством Москвы - в лице Департамента муниципального жилья на основании постановления Московской городской Думы "О Московском государственном жилищном облигационном займе" и в соответствии с зарегистрированным в Минфине РФ Проспектом эмиссии.

1.2. Облигации МГЖОЗ-2 выпускаются в виде именных срочных беспроцентных ценных бумаг, погашаемых в натуральной форме (квартирами) по пакетному принципу. В соответствии с действующим законодательством (ст. 817 ГК РФ, часть вторая) облигации МГЖОЗ-2 имеют статус государственных ценных бумаг.

1.3. Владельцы облигаций МГЖОЗ-2 имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом ограничений, предусмотренных Проспектом эмиссии 2-го выпуска облигаций МГЖОЗ.

1.4. Обращение облигаций МГЖОЗ-2 может осуществляться только в результате заключения договоров купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением. Переход права собственности на облигации МГЖОЗ-2 наступает в момент перевода облигаций на счет "депо" (лицевой счет) нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением.

2. Участники рынка облигаций МГЖОЗ-2. Их права и обязанности

2.1. Участники рынка облигаций МГЖОЗ-2 разделяются на пять категорий:

- Эмитент;

- Владельцы облигаций;

- Генеральный менеджер (Менеджер);

- участники Московского облигационного синдиката (Синдиката);

- Держатель реестра (Регистратор).

2.2. Эмитент - Правительство Москвы в лице Департамента муниципального жилья, на который возлагаются основные функции Эмитента, а именно:

- погашение облигаций, в форме квартир, в течение срока их обращения;

- обеспечение совместно с Департаментом строительства погашения облигаций в денежной форме по истечению срока их погашения или при сужении займа, а также гарантированного выкупа облигаций у владельцев в любой момент времени в течение всего срока их обращения;

- контроль и регулирование работы торговой и регистрационной систем МГЖОЗ;

- поддержание ликвидности облигаций займа путем формирования и пополнения Жилищного фонда обеспечения МГЖОЗ;

- координация действий риэлторских фирм - участников Проекта МГЖОЗ;

- обеспечение совместно с Менеджером, департаментами строительства, экономической политики и развития г. Москвы ведения установленной периодической и итоговой отчетности о ходе осуществления выпусков (траншей) облигаций МГЖОЗ, ее представление и публикация в порядке, определенном законодательством; подготовка информации, подлежащей раскрытию Эмитентом и ее доведение до всех заинтересованных участников проекта МГЖОЗ в порядке, установленном действующим законодательством.

Правительство Москвы возлагает часть функций Эмитента на:

- Департамент строительства, в части обеспечения реализации финансовой схемы займа, а именно: аккумулирование средств от продажи облигаций на своем счете, формирование и пополнение финансового резервного фонда для обеспечения выкупа облигаций МГЖОЗ у их владельцев, направление средств в установленном порядке на строительство жилья; проведение взаиморасчетов между Эмитентом и Менеджером; перечисление по согласованию с Департаментом муниципального жилья денежных средств Менеджеру для обеспечения выкупа облигаций у их владельцев, а также для погашения облигаций в денежной форме после истечения срока их обращения или в случае частичного отзыва (сужения) займа; контроль за движением финансовых средств проекта МГЖОЗ, выполнением Менеджером договорных обязательств, связанных с работой расчетной системы МГЖОЗ;

- Департамент экономической политики и развития г. Москвы, в части обеспечения общей координации, контроля и сопровождения хода реализации проекта МГЖОЗ, проверки представляемых Менеджером расчетов цен продажи, выкупа и погашения облигаций, процентов отчислений в Финансовый резервный фонд и других показателей и нормативов по проекту;

- Межведомственную комиссию при Правительстве Москвы по ценовой политике в строительстве, в части установления себестоимости одного кв. м общей жилой площади;

- Межведомственную комиссию при Правительстве Москвы по вопросам реализации жилой площади на коммерческой основе, в части утверждения цен продажи, выкупа и погашения облигаций МГЖОЗ-2, размера отчислений в Финансовый резервный фонд Проекта МГЖОЗ-2;

- Департамент финансов, в части обеспечения на возвратной основе пополнения Финансового резервного фонда Проекта МГЖОЗ-2 при недостаточности поступлений из основных источников его поддержания.

Права и обязанности Эмитента

Эмитент обязан:

2.2.1. Регистрировать Проспекты эмиссии каждого транша 2-го и других выпусков облигаций МГЖОЗ в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и инструкциями Министерства финансов РФ;

2.2.2. Публиковать в средствах массовой информации Проспекты эмиссий выпускаемых траншей облигаций МГЖОЗ-2 после их регистрации и другую предусмотренную Законом информацию;

2.2.3. Участвовать в проведении рекламно-информационной кампании Проекта МГЖОЗ-2;

2.2.4. Изготовить бланки Свидетельств о праве собственности на пакет облигаций, договоров купли-продажи и других необходимых оформительских документов и обеспечить ими Регистратора МГЖОЗ-2;

2.2.5. Создать Жилищный фонд обеспечения МГЖОЗ-2 для обеспечения эмиссии облигаций МГЖОЗ-2 в объемах, соответствующих размеру каждого транша; регулярно информировать Менеджера о структуре указанного фонда и его элементов (пп. 2.2.7, 2.2.8);

2.2.6. Ежемесячно обеспечивать Менеджера необходимой информацией об изменении себестоимости одного кв. м общей жилой площади в квартирах, включаемых в Жилищный фонд обеспечения МГЖОЗ-2;

2.2.7. Создать Резервный фонд жилья в рамках Жилищного фонда обеспечения МГЖОЗ-2 для обеспечения погашения облигаций МГЖОЗ-2. Объем Резервного фонда жилья должен соответствовать объему до 40% от объема Жилищного фонда обеспечения МГЖОЗ-2 с разбивкой по кварталам и включать в себя жилую площадь в типовых домах крупнопанельного домостроения в районах массовой застройки с готовностью к заселению в течение 4-х месяцев;

2.2.8. В рамках Резервного фонда жилья создать Страховой фонд жилья объемом 5% от Жилищного фонда обеспечения для оперативной продажи с целью пополнения Финансового резервного фонда.

2.2.9. Создать Финансовый резервный фонд МГЖОЗ-2 для обеспечения выкупа облигаций МГЖОЗ-2 Менеджером у Владельцев по поручению Эмитента;

2.2.10. Ежемесячно обеспечивать Менеджера необходимой информацией о ценах продажи, выкупа и погашения облигаций МГЖОЗ-2, а также о размере отчислений в Финансовый резервный фонд МГЖОЗ-2;

2.2.11. Погашать облигации Владельцев в натуральной форме путем предоставления им в собственность квартир, общая площадь которых соответствует накопленным ими пакетам облигаций МГЖОЗ-2, при наличии у Владельцев права на погашение облигаций в форме квартир;

2.2.12. Поручить Менеджеру на основании соответствующего Договора комиссии осуществлять размещение облигаций МГЖОЗ-2 с правом перепоручения этой функции участникам Московского облигационного синдиката;

2.2.13. Поручить Менеджеру на основании соответствующего Договора поручения осуществлять выкуп облигаций МГЖОЗ-2 у Владельцев без права перепоручения этой функции участникам Облигационного синдиката;

2.2.14. Поручить Регистратору на основании соответствующего Договора поручения осуществление учета операций с облигациями МГЖОЗ-2, в том числе на вторичном рынке, а также ведение Реестра владельцев облигаций МГЖОЗ-2;

2.2.15. Предоставлять Менеджеру учетные данные о пакетах облигаций МГЖОЗ-2, погашенных Эмитентом;

2.2.16. Возвратить средства владельцам облигаций при несостоявшейся эмиссии в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

2.2.17. В установленном Законом порядке предоставлять в Минфин РФ Отчет об итогах размещения облигаций МГЖОЗ-2, а также раскрывать для всех заинтересованных участников займа предусмотренную Законом информацию.

Эмитент имеет право:

2.2.18. Принимать решения о размерах и сроках проведения траншей в рамках данного выпуска облигаций МГЖОЗ, в том числе о частичном отзыве (сужении) займа;

2.2.19. Получать от Менеджера оперативную информацию о ходе размещения, обращения и погашения в денежной форме облигаций МГЖОЗ-2;

2.2.20. Получать от Регистратора выписки из Реестра владельцев облигаций МГЖОЗ-2:

2.2.21. Давать рекомендации Менеджеру по составу и численности Синдиката;

2.2.22. Производить по согласованию с Межведомственной комиссией правительства Москвы по реализации жилой площади на коммерческой основе замену адресов, серий домов и допустимых размеров общей площади квартир из состава Резервного фонда жилья.

2.3. Владельцы (владельцы облигаций МГЖОЗ-2) - физические лица, которым облигации МГЖОЗ-2 принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, на имя которых зарегистрированы облигации в Реестре владельцев облигаций МГЖОЗ-2 (что удостоверяется Свидетельством о праве собственности на пакет облигаций) и имеющие лицевой счет (счет "Депо") с неповторяющимся номером, на котором ведется учет приобретенных ими облигаций МГЖОЗ-2.

Права и обязанности Владельца

Владелец обязан:

2.3.1. При продаже облигаций МГЖОЗ-2 на вторичном рынке, а также при осуществлении иных операций с ними, влекущими за собой переход прав собственности на облигации МГЖОЗ-2 (дарение, завещание или иное отчуждение), обратиться к Регистратору для регистрации данной операции и внесения соответствующих изменений в Реестр владельцев облигаций МГЖОЗ-2.

Владелец имеет право:

2.3.2. Предъявить для погашения пакет облигаций МГЖОЗ-2, необходимый для заключения Договора о предоставлении квартиры в собственность, при условии наличия у него права на погашение облигаций МГЖОЗ-2 квартирой в соответствии с п.6.2.1 настоящего Положения;

2.3.3. Предъявить к выкупу облигации МГЖОЗ-2, владельцем которых он является, обратившись к Менеджеру в порядке, описанном в п. 6.3 настоящего Положения;

2.3.4. Осуществлять с облигациями МГЖОЗ-2, владельцем которых он является, иные действия, предусмотренные действующим Российским законодательством.

2.4. Генеральный менеджер (Менеджер) - АБ "Инкомбанк" - финансовый институт, обеспечивающий по поручению Эмитента, размещение, обращение и погашение облигаций МГЖОЗ-2, а также осуществляющий обслуживание займа в строгом соответствии с зарегистрированным в Минфине РФ Проспектом эмиссии на основании Генерального соглашения с Эмитентом и системы договоров, регламентирующих порядок и условия обслуживания МГЖОЗ-2.

Права и обязанности Менеджера

Менеджер обязан:

2.4.1. Производить размещение облигаций МГЖОЗ-2 на условиях комиссионного вознаграждения и осуществлять их продажу по ценам, установленным Эмитентом, путем заключения Договоров купли-продажи ценных бумаг со всеми лицами, имеющими право на приобретение облигаций МГЖОЗ-2 в соответствии с п. 2.3 настоящего Положения, обратившихся к нему с намерением приобрести облигации МГЖОЗ-2;

2.4.2. Осуществлять по поручению Эмитента и за счет средств от продажи облигаций или иных источников Эмитента выкуп и погашение в денежной форме облигаций МГЖОЗ-2 у Владельцев по текущим ценам выкупа и погашения облигаций, рассчитываемым в соответствии с Методикой определения цен продажи, выкупа и погашения облигаций второго выпуска МГЖОЗ (приложение N З);

2.4.3. Информировать в согласованном с Эмитентом порядке покупателей облигаций МГЖОЗ-2 о порядке размещения, обращения и погашения облигаций МГЖОЗ-2 и текущей структуре Жилищного фонда обеспечения МГЖОЗ;

2.4.4. При перепоручении Участникам Синдиката функции размещения облигаций МГЖОЗ-2 осуществлять контроль за соблюдением условий заключенных с ними договоров, в том числе за своевременным перечислением Эмитенту денежных средств, получаемых Участниками Синдиката в результате продажи облигаций МГЖОЗ-2;

2.4.5. Проводить по согласованию с Эмитентом рекламно-информационную кампанию Проекта МГЖОЗ-2.

2.4.6. Осуществлять мониторинг и прогнозирование состояния рынка облигаций МГЖОЗ-2 и, в случае необходимости, своевременно направлять Эмитенту заявку на пополнение финансового резервного фонда средствами из установленных источников;

2.4.7. Ежеквартально, в установленные сроки предоставлять Эмитенту и в ГУ ЦБ РФ по г. Москве Отчет о ходе размещения облигаций МГЖОЗ-2. Осуществлять в установленном порядке взаиморасчеты с Эмитентом.

Менеджер имеет право:

2.4.8. На получение комиссионного вознаграждения за осуществление своих функций в соответствии с Генеральным соглашением и системой договоров с Эмитентом;

2.4.9. На получение от Эмитента всей необходимой информации, необходимой для успешной реализации всех обязательств по обслуживанию Проекта МГЖОЗ-2, принимаемых Менеджером на основании Генерального соглашения и системы договоров с Эмитентом.

2.4.10. Привлекать по согласованию с Эмитентом рекламные агентства к проведению рекламно-информационной кампании на основе отдельно заключаемых договоров.

2.5. Участники Синдиката - юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, обеспечивающие на основании договоров с Менеджером первичное размещение облигаций МГЖОЗ-2, входящие в не имеющее самостоятельного юридического лица Объединение финансовых и инвестиционных институтов.

Права и обязанности Участника Московского облигационного Синдиката

Участник Синдиката обязан:

2.5.1. Производить на основании Договора с Менеджером размещение облигаций МГЖОЗ-2 на условиях комиссионного вознаграждения и осуществлять их продажу по ценам, установленным Эмитентом, путем заключения Договоров купли-продажи ценных бумаг с физическими лицами, имеющими право на приобретение облигаций МГЖОЗ-2 в соответствии с п. 2.3 настоящего Положения, обратившихся к нему с намерением приобрести облигации МГЖОЗ-2;

2.5.2. Информировать покупателей облигаций МГЖОЗ-2 о порядке размещения, обращения и погашения облигаций МГЖОЗ-2 и текущей структуре Жилищного фонда обеспечения МГЖОЗ;

2.5.3. Еженедельно предоставлять Менеджеру Отчет о ходе размещения облигаций МГЖОЗ-2;

2.5.4. Не перепоручать размещение облигаций МГЖОЗ-2 другим лицам.

Участник Синдиката имеет право:

2.5.5. На получение комиссионного вознаграждения за осуществление своих функций в соответствии с Договором с Менеджером;

2.5.6. На получение от Менеджера всей информации, необходимой для успешной реализации обязательств по размещению облигаций МГЖОЗ-2, принимаемых им на основании Договора с Менеджером.

2.6. Держатель реестра (Регистратор) - юридическое лицо, на законных основаниях, и в соответствии с договором, заключенным с Эмитентом, осуществляющее функции регистрации операций по продаже, выкупу и погашению облигаций МГЖОЗ-2, операций с облигациями МГЖОЗ-2 на вторичном рынке, а также функции ведения Реестра владельцев облигаций.

Права и обязанности Регистратора

Регистратор обязан:

2.6.1. Вести учет и регистрировать переход прав собственности на ценные бумаги Эмитента лиц, зарегистрированных в Реестре владельцев облигаций МГЖОЗ-2, путем внесения соответствующих записей в Реестр;

2.6.2. Вести учет на электронных носителях, прошедших соответствующую сертификацию;

2.6.3. Выдавать зарегистрированным в Реестре Владельцам, их надлежащим образом уполномоченным представителям, а также лицам, имеющим в установленном законом порядке право представлять Владельца без согласования с ним, документы, подтверждающие записи в Реестре (Свидетельство о праве собственности на пакет облигаций МГЖОЗ-2, выписки из лицевого счета), выполненные на бланках и в формате, устанавливаемом Эмитентом;

2.6.4. Вносить изменения в Реестр только в случае предоставления Регистратору документов, подтверждающих, согласно действующему законодательству, переход прав собственности на облигации МГЖОЗ-2;

2.6.5. Еженедельно представлять, Эмитенту общий список Владельцев облигаций МГЖОЗ-2 по состоянию на последний рабочий день каждой недели в электронной форме (в том числе, на магнитном носителе);

2.6.6. По письменному требованию Эмитента в срок не позднее 3-х рабочих дней после его получения предоставлять Эмитенту списки Владельцев облигаций МГЖОЗ-2, сгруппированные по признакам, определяемым Эмитентом;

2.6.7. По письменному требованию Эмитента в срок не позднее 3-х рабочих дней после его получения предоставлять Эмитенту копии документов, подтверждающих записи 'в Реестре о количестве облигаций МГЖОЗ-2 у отдельных зарегистрированных лиц;

2.6.8. Обеспечивать полную сохранность и конфиденциальность информации, связанной с исполнением обязанностей Регистратора, включая информацию, полученную от Эмитента;

2.6.9. Своевременно извещать Эмитента о всех изменениях во внутренних документах Регистратора, регламентирующих его деятельность и возникающих в результате законотворческих процессов, в срок не позднее, чем 15 дней спустя после вступления указанных изменений в законную силу;

2.6.10. Не перепоручать учет операций с облигациями МГЖОЗ-2 и ведение Реестра другим лицам.

Регистратор имеет право:

2.6.11. Самостоятельно устанавливать правила своей работы и порядок учета операций с облигациями МГЖОЗ-2 при условии, что это не противоречит действующему законодательству и Договору с Эмитентом;

2.6.12. Получать денежное вознаграждение от Эмитента за выполнение функций Регистратора в соответствии с Договором о ведении Реестра владельцев облигаций МГЖОЗ-2;

2.6.13. Взимать самостоятельно устанавливаемую плату с регистрируемых лиц при совершении операций с облигациями МГЖОЗ-2 на вторичном рынке в пределах размера вознаграждения, выплачиваемого Регистратору Эмитентом;

2.6.14. Устанавливать не противоречащие действующему законодательству требования к форме и реквизитам письменных поручений зарегистрированных лиц и письменных распоряжений уполномоченных лиц Эмитента на совершение всех видов действий с Реестром;

2.6.15. Самостоятельно выбирать программное обеспечение функционирования Регистратора при условии его надлежащей сертификации;

2.6.16. Самостоятельно выбирать систему учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр владельцев облигаций МГЖОЗ-2;

2.6.17. На получение от Эмитента всей необходимой информации, необходимой для успешной реализации всех функций по учету операций с облигациями МГЖОЗ-2 и ведению Реестра, выполняемых Регистратором на основании Договора с Эмитентом.

3. Порядок учета операций с облигациями

3.1. Владельцем облигаций (Владельцем) признается лицо, занесенное в Реестр владельцев облигаций МГЖОЗ-2.

3.2. Владельцу облигаций МГЖОЗ-2 выдается Свидетельство о праве собственности на пакет облигаций, которое отражает количество облигаций, оплаченных Владельцем по состоянию на дату выдачи Свидетельства. Передача Свидетельства о праве собственности на пакет облигаций МГЖОЗ-2 другому физическому лицу не влечет за собой перехода прав собственности на облигации, оформленные данным Свидетельством.

3.3. При очередной покупке облигаций Владелец вправе получить новое Свидетельство о праве собственности на пакет облигаций МГЖОЗ-2. Для этого ему необходимо обратиться к Регистратору. При этом Владельцу выдается новое Свидетельство, а ранее выданное изымается.

3.4. Учет операций с облигациями МГЖОЗ-2 и ведение Реестра владельцев облигаций МГЖОЗ-2 осуществляет Регистратор МГЖОЗ-2; руководствуясь действующим законодательством и Договором о ведении Реестра владельцев облигаций МГЖОЗ-2, заключенным с Эмитентом.

3.5. Учет операций по погашению облигаций в форме квартиры осуществляется Эмитентом, Менеджером и Регистратором. Учет операций по погашению облигаций в денежной форме, а также по выкупу облигаций осуществляется Регистратором.

3.6. Эмитент еженедельно передает Менеджеру и Регистратору информацию об облигациях, погашенных в форме квартир, в порядке, определенном Генеральным соглашением.

3.1. Регистратор еженедельно передает Эмитенту и Менеджеру выписку из Реестра владельцев облигаций МГЖОЗ-2 по состоянию на последний день предыдущей недели.

3.8. По запросу Эмитента или Менеджера Регистратор предоставляет информацию, подтверждающую права Владельца, предъявившего пакет облигаций для совершения каких-либо юридических действий с ним. Сроки и форма предоставления данной информации устанавливаются Договором между Регистратором и Эмитентом.

4. Порядок денежных расчетов по операциям с облигациями

4.1. Владельцы осуществляют оплату приобретаемых ими облигаций МГЖОЗ-2 у Менеджера и Участников Синдиката в наличной форме при заключении договора или по перечислению (с их банковского счета) в течение 3 банковских дней после заключения соответствующего Договора купли-продажи ценных бумаг.

4.2. Средства, перечисляемые Владельцами в счет оплаты облигаций МГЖОЗ-2 при их первичном размещении, поступают на Накопительный счет Менеджера (Участника Синдиката). При этом Менеджер (Участник Синдиката) удерживает сумму своего вознаграждения, установленную Договором комиссии, а оставшуюся сумму направляет на Специальный счет Эмитента, открываемый ему Менеджером.

4.3. Менеджер (Участник Синдиката) обязан каждый пер