Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 сентября 2004 г. N 04-445/пз-н "О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам"

2.1.1. контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием и специализированными депозитариями ипотечного покрытия требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, а также решений Федеральной службы и территориального органа;

2.1.2. контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

2.1.3. осуществляет на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и Федеральной службы, а также иных правовых актов полномочия регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг и отчетов об итогах их выпуска (включая изменения и/или дополнения в указанные документы).

Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

2.1.4. рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;

2.1.5. обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами;

2.1.6. проводит проверки:

- эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

2.1.7. отказывает в качестве регистрирующего органа в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг и отчетов об итогах их выпусков, приостанавливает и возобновляет эмиссию ценных бумаг, признает выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулирует государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами;

2.1.8. выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия;

2.1.9. запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг;

2.1.10. обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями), в том числе с исками (заявлениями), предъявление которых в соответствии с законодательством Российской Федерации может осуществляться уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений;

2.1.11. направляет в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

2.1.12. направляет в Федеральную службу представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

2.1.13. участвует в сборе отчетности участников финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);

2.1.14. обеспечивает организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных экзаменов, прием документов для проверки лиц на соответствие установленным квалификационным требованиям, подготавливает и направляет представления на присвоение квалификации, на регистрацию (перерегистрацию, внесение изменений) в Реестре аттестованных лиц, вносит предложения в Федеральную службу об аннулировании квалификационных аттестатов и исключении лиц из Реестра аттестованных лиц;

2.1.15. организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также представляет в Федеральную службу данные, необходимые для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов;

2.1.16. представляет заключения и информацию по запросам Федеральной службы относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций и иных участников финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);

2.1.17. участвует в разработке, реализации федеральных и региональных проектов и программ по развитию финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) и их инфраструктуры;

2.1.18. собирает, обрабатывает, систематизирует и анализирует поступающую в территориальный орган информацию о состоянии финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) и представляет ее в Федеральную службу;

2.1.19. проводит, организует и участвует в проведении семинаров, конференций и совещаний по вопросам развития финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);

2.1.20. изучает и обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в установленной сфере, вносит в Федеральную службу предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в Федеральную службу для разработки методических материалов и рекомендаций по соответствующим вопросам;

2.1.21. публикует в средствах массовой информации материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

2.1.22. организует прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение письменных обращений граждан по вопросам, отнесенным к компетенции Федеральной службы, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;

2.1.23. осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности территориального органа;

2.1.24. обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну;

2.1.25. обеспечивает мобилизационную подготовку территориального органа в соответствии с мобилизационным заданием;

2.1.26. организует профессиональную подготовку работников территориального органа, их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;

2.1.27. осуществляет иные полномочия, отнесенные федеральными законами, актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и Федеральной службы, а также иными правовыми актами к компетенции территориальных органов федерального органа исполнительной власти.

2.2.1. запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции территориального органа вопросам;

2.2.2. давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

2.2.3. пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

2.2.4. привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к компетенции территориального органа, научные и иные организации, ученых и специалистов;

2.2.5. создавать координационные и совещательные органы.