Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 апреля 2003 г. N 03-16/пс "О Порядке присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг"
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 апреля 2003 г. N 03-16/пс
"О Порядке присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг"
(с изменениями от 24 декабря 2003 г., 9 августа 2005 г.)
В соответствии с пунктом 4 статьи 20 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52 (часть II), ст.5141), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Утвердить прилагаемый Порядок присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг.
|
Председатель |
И.В. Костиков |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 мая 2003 г.
Регистрационный N 4494
Порядок
присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг
(утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 апреля 2003 г. N 03-16/пс)
(с изменениями от 24 декабря 2003 г., 9 августа 2005 г.)
I. Общие положения
1.1. Действие настоящего Порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг (далее - Порядок) распространяется на выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, в том числе выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг кредитных и страховых организаций, выпуски (дополнительные выпуски) иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций.
1.2. Действие настоящего Порядка не распространяется на выпуски (дополнительные выпуски) государственных и муниципальных ценных бумаг.
ГАРАНТ:
См. Порядок формирования государственного регистрационного номера, присваиваемого выпускам государственных ценных бумаг субъектов РФ и муниципальных ценных бумаг, утвержденный приказом Минфина РФ от 21 января 1999 г. N 2н
О государственном регистрационном номере выпуска казначейских обязательств см. письмо Минфина РФ от 21 октября 1994 г. N 140
II. Государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг
2.1. Государственный регистрационный номер - цифровой (буквенный, знаковый) код, идентифицирующий конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, состоит из девяти значащих разрядов:
X - Х Х - Х Х Х Х X - Х
1 2 3 4 5 6 7 8 9
2.2. Первый разряд (X_1) государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг указывает на вид (категорию) эмиссионной ценной бумаги и имеет следующие значения:
|
Значение первого разряда |
|
|
|
(X_1) |
|
|
|
1 |
- |
для обыкновенных акций; |
|
2 |
- |
для привилегированных акций; |
|
3 |
- |
для опционов эмитента; |
|
4 |
- |
для облигаций; |
|
5 |
- |
зарезервировано; |
|
6 |
- |
зарезервировано; |
|
7 |
- |
зарезервировано; |
|
8 |
- |
зарезервировано; |
|
9 |
- |
для иных видов эмиссионных ценных бумаг. |
2.3. Второй и третий разряды (Х_2, Х_3) государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг указывают на порядковый номер выпуска данного вида ценной бумаги для эмитента, осуществляющего эмиссию.
В случае, если количество осуществленных эмитентом выпусков эмиссионных ценных бумаг данного вида, зарегистрированных регистрирующими органами, превысит 99 (девяносто девять), второму и третьему разрядам (X_2, Х_3) государственного регистрационного номера последующих выпусков эмиссионных ценных бумаг данного эмитента присваиваются значения двух последних цифр порядкового номера выпуска эмиссионных ценных бумаг данного вида.
При присвоении государственного регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг эмитента порядковый номер выпуска эмиссионных ценных бумаг определяется с учетом осуществленных эмитентом выпусков эмиссионных ценных бумаг данного вида, зарегистрированных органами, осуществляющими государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг до момента вступления в силу настоящего Порядка.
2.4. Четвертый, пятый, шестой, седьмой, восьмой и девятый разряды (Х_4, X_5, Х_6, Х_7, X_8, Х_9) государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Порядком, указывают на уникальный код эмитента, где девятый разряд (Х_9) указывает на эмитента:
|
Значение девятого разряда |
|
|
|
(Х_9) |
|
|
|
В |
- |
означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется банком (независимо от организационно-правовой формы эмитента); |
|
С |
- |
означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется небанковской кредитной организацией (независимо от организационно-правовой формы эмитента); |
|
А D Е F |
- |
означают, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется открытым акционерным обществом (за исключением банков, небанковских кредитных организаций, инвестиционных фондов, страховых организаций); |
|
Н J К N Р |
- |
означают, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется закрытым акционерным обществом (за исключением банков, небанковских кредитных организаций, страховых организаций); |
|
Y |
- |
означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется инвестиционным фондом; |
|
Z |
- |
означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется страховой организацией (независимо от организационно-правовой формы эмитента); |
|
L R Т |
- |
означают, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется иной организацией, не указанной в настоящем пункте; |
|
G U V W X |
- |
зарезервированы. |
2.5. В случае присвоения государственного регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг кредитной организации четвертый разряд (Х_4) государственного регистрационного номера имеет нулевое значение, пятый, шестой, седьмой и восьмой разряды (Х_5, Х_6, Х_7, X_8) дублируют номер лицензии кредитной организации-эмитента на осуществление банковских операций.
2.6. В случае применения буквенных значений при присвоении государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг использование букв I и О не допускается.
2.7. Порядок присвоения разрядам (группам разрядов) конкретных значений определяется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
Информация об изменениях:
Постановлением ФКЦБ от 24 декабря 2003 г. N 03-50/пс настоящий Порядок дополнен пунктом 2.8
2.8. В случае, если государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску эмиссионных ценных бумаг до вступления в силу настоящего Порядка, не соответствует настоящему Порядку, регистрирующий орган, осуществляющий государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг данного эмитента, принимает решение об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоении такому выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера в соответствии с настоящим Порядком.
Не позднее трех дней с даты принятия решения об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера регистрирующий орган, принявший указанное решение, уведомляет об этом эмитента таких эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если учет прав на такие эмиссионные ценные бумаги осуществляется иным лицом (регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг, депозитарием, осуществляющим централизованное хранение документарных эмиссионных ценных бумаг), - также лицо, которое по информации, предоставленной в регистрирующий орган в установленном порядке, осуществляет учет прав на такие эмиссионные ценные бумаги.
III. Особенности государственного регистрационного номера выпуска облигаций Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
Информация об изменениях:
См. текст раздела III
IV. Особенности государственного регистрационного номера выпуска облигаций государственной корпорации "Агентство по реструктуризации кредитных организаций" (АРКО)
4.1. Четвертый и пятый разряды (Х_4, Х_5) государственного регистрационного номера выпуска облигаций АРКО указывают на срок обращения и вид дохода, выплачиваемого по ценной бумаге. Значения указанных разрядов присваиваются в соответствии с пунктом 3.1. настоящего Порядка.
4.2. Шестой и седьмой разряды (Х_6, Х_7) государственного регистрационного номера выпуска облигаций АРКО указывают на эмитента и имеют значения соответственно "А" и "R" ("Agency for Restructuring of Credit organizations").
4.3. Восьмой и девятый разряды (Х_8, Х_9) государственного регистрационного номера выпуска облигаций АРКО указывают на год, в котором осуществляется государственная регистрация выпуска облигаций. Указанным разрядам присваиваются значения двух последних цифр года, в котором осуществляется государственная регистрация выпуска облигаций.
V. Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг
5.1. Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг состоит из государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг:
Х - Х Х - Х Х Х Х Х - Х - Х X X Х
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
5.2. Индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг состоит из четырех значащих разрядов (Х_10, Х_11, Х_12, Х_13).
5.3. Десятый, одиннадцатый, двенадцатый разряды (Х_10, Х_11, Х_12) индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг указывают на порядковый номер дополнительного выпуска данного вида эмиссионных ценных бумаг, размещаемых эмитентом дополнительно к ранее размещенным эмиссионным ценным бумагам того же выпуска.
5.4. Тринадцатый разряд (Х_13) индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг указывает на то, что данный выпуск эмиссионных ценных бумаг является дополнительным и имеет значение "D".
VI. Порядок аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
ГАРАНТ:
См. также Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденный постановлением ФКЦБ от 22 мая 2003 г. N 03-28/пс
6.1. По истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска аннулируется.
6.2. Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг принимается регистрирующим органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.
ГАРАНТ:
О принятии решения об аннулировании государственных регистрационных номеров выпусков ценных бумаг и присвоении новых см. также письмо ЦБР от 27 мая 2003 г. N 78-Т
Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
наименование регистрирующего органа;
государственный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и дату его государственной регистрации;
дату государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;
индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, указание на его аннулирование и дату принятия решения об аннулировании.
6.3. Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг должно быть принято регистрирующим органом в течение 14 дней по истечении трех месяцев с даты государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, а в случае получения регистрирующим органом исполнительного документа, содержащего требование об обеспечении иска мерой, запрещающей регистрирующему органу совершать действия по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, - в течение 14 дней с даты получения достоверных сведений об отмене (замене) указанной меры.
6.4. В случае принятия судом решения о признании дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным регистрирующий орган аннулирует государственный регистрационный номер, присвоенный дополнительному выпуску эмиссионных ценных бумаг, в том числе индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, в соответствии с указанным решением суда.
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 апреля 2003 г. N 03-16/пс "О Порядке присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 мая 2003 г.
Регистрационный N 4494
Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования
Текст постановления опубликован в "Российской газете" от 15 мая 2003 г. N 91 (специальный выпуск), в "Вестнике Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" от 30 мая 2003 г. N 5, в приложении к "Российской газете" - "Новые законы и нормативные акты", 2003 г., N 25, в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 18 августа 2003 г., N 33
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 марта 2007 г. N 07-23/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 августа 2005 г. N 05-27/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа
Постановление ФКЦБ от 24 декабря 2003 г. N 03-50/пс
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования названного постановления
Открыть документ в системе ГАРАНТ