Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 2 февраля 2009 г. N 09АП-9027/2008

г. Москва

02 февраля 2009 г.

N 09 АП - 178/09-ГК Дело N А40-2320/08-43-30

Резолютивная часть постановления объявлена 26 января 2009 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 02 февраля 2009 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего-судьи Кузнецовой И.И.,

Судей Гарипова В.С., Мартыновой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Чигриной С.Ф.

рассмотрев 26.01.2009г в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "АО САМ" на решение арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008г по делу N А40-2320/08-43-30, принятое судьёй О.В. Романовым

по иску ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", Шурыгин Михаил Николаевич, Корызно Юрий Вячеславович,

к ООО "Кубанский Регистрационный Центр"

3-е лицо: ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО

об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998г. и зачислить акции на счет "неустановленных лиц"

при участии:

от истцов: от ОАО "АО САМ" .- Маслов А.Ю., Кулешов М.В, Павлов Н.И.

от Шурыгина М.Н. - Павлов Н.И.; от Корызно Ю.В.- пред-ль Павлов Н.И.

от ответчика: Фоменко С.С.

от третьих лиц: от ООО "Центральный Московский Депозитарий" -Зорина-СабуринаА.В.; от ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" - Зорина-СабуринаА.В.; от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО - не явились извещены.

УСТАНОВИЛ:

Истцы на основании ч. 4 статьи 44 ФЗ РФ " Об акционерных обществах ", статьи 12 ГК РФ обратились с иском к ООО "Кубанский Регистрационный Центр" с требованиями: -об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лице вой счет ООО " Центральный Московский Депозитарий " 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО"АО САМ"(государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.),полученных от ЗАО " Лефорт-Инвест " по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.;

- об обязании ответчика открыть в реестре акционеров ОАО " Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова " счет " Ценные бумаги неустановленных лиц ", и зачислить 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО " АО САМ ", полученных от ЗАО " Лефорт-Инвест " по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.

Определениями суда от 11.02.2008 г. и от 06.03.2008 г. к участию в деле, в качестве 3-их лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, были привлечены: 1. ООО " Центральный Московский Депозитарий "; 2. ООО " Энергетическая трастовая компания " Д.У.; 3. РО ФСФР России по ЦФО.

Решением арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2008г в удовлетворении исковых требований отказано. Решение мотивировано ненадлежащим способом защиты, поскольку иск предъявлен к регистратору, а не к владельцам акций, тогда как владельцы спорных акций, участвующие в деле в качестве третьих лиц, не могут в полной мере использовать все способы защиты против иска, который по существу является требованием о применении последствий недействительности сделки либо иском об истребовании акций из чужого незаконного владения. Истцы не могут быть признаны надлежащими, поскольку факт владения спорными акциями ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У не нарушает прав и законных интересов истцов. Процедура открытия счета "неустановленных лиц" предусмотрена п.3.3 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997г N 27 , истец не обосновал наличие признаков, необходимых для открытия счета " ценные бумаги неустановленных лиц".

Не согласившись с указанным решением, ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит указанное решение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований.

В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на то, что решение суда незаконное и необоснованное, принятое с нарушением норм материального и процессуального права.

По мнению заявителя, выводы о ненадлежащем способе защиты является необоснованным. С учетом ранее вступивших в законную силу судебных актов иного способа защиты не усматривается.

О применении последствий недействительности ничтожной сделки заявлено быть не может, поскольку сторона договора об уступке прав на акции, в результате которой владельцем акций стало ООО "Центральный Московский Депозитарий", ликвидировано. Иск об истребовании может быть заявлен владельцем акций, которыми истцы не являются. Между тем, вступившими в законную силу судебными актами установлено, что акции приобретены ООО "Центральный Московский Депозитарий" на основании ничтожной сделки, следовательно, ООО "Центральный Московский Депозитарий" не является законным собственником и владельцем акций. Договор доверительного управления, в соответствии с которым часть акций передана в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", также ничтожен и не влечет юридических последствий. По мнению заявителей, путем аннулирования регистрационной записи о владельце акций, внесенной в 1998 г. и зачисление указанных акций на счет "неустановленных лиц" будет восстановлен баланс интересов, когда незаконный владелец будет исключен из реестра и указанный пакет акций будет учтен на счете "неустановленных лиц".

Необходимость обращения с указанным иском объясняется тем, что значительным количеством акций владеет незаконный собственник, который имеет право влиять на хозяйственную и организационную деятельность ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова".

В порядке применения последствий недействительности сделки указанный пакет акций подлежал бы передаче прежнему владельцу - ЗАО "Лефорт-Инвест". Но поскольку ЗАО "Лефорт-Инвест" ликвидировано, правопреемники отсутствуют, принадлежность указанных акций не может считаться установленной и, следовательно, по мнению заявителя, акции подлежат зачислению на счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", тогда как регистрационная запись в отношении ООО "ЦМД", как о владельце спорного пакета подлежит аннулированию.

По результатом рассмотрения апелляционной жалобы Девятый арбитражный апелляционный суд Постановлением от 06.10.2008г отменил решение суда первой инстанции по основаниям ч.4 ст. 270 АПК РФ.

Назначил дело к рассмотрению по правилам первой инстанции, привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора Депозитарий Сберегательного банка России ( 17997, г. Москва, ул. Вавилова д.19).

На постановление апелляционного суда была подана кассационная жалоба.

Постановлением ФАС МО от 29.12.2008г N КГ-А40/10594-08 постановление апелляционного суда отменено, дело направлено для рассмотрения в Девятый арбитражный апелляционный суд.

При повторном рассмотрении апелляционной жалобы истец ранее заявленные доводы поддержал. Заявил о необходимости отмены решения суда по основаниям, предусмотренным п, 4 ч.4 ст. 270 АПК РФ и привлечении к участию в деле ФАУФИ, которое, по мнению заявителя, являясь владельцем крупного пакета акций ОАО "АО САМ" и "золотой акцией" заинтересовано в соблюдении законности в деятельности ОАО "АО "САМ". Полагают, что принятый по делу судебный акт влияет на законные права и интересы ФАУФИ по отношению сторон в споре.

Ответчик заявил о переименовании, представил устав и свидетельство о регистрации. Просит считать ответчиком по делу ООО "Регистратор КРЦ".

Применительно к ст. 48 АПК РФ суд определил: считать ответчиком по делу ООО "Регистратор "КРЦ".

Представитель ответчика доводы апелляционной жалобы АО "САМ" поддержал. Полагает, что иного способа защиты при создавшейся ситуации не имеется. Пояснил, что в случае принятия судебного акта, регистратор обязан будет открыть счет " неустановленных лиц", списав спорный пакет акций с лицевого счета незаконного владельца и зачислив их на указанный счет. Регистрационная запись о владельце акций на основании решения суда также будет аннулирована. Считает, что доводы заявителя о необходимости привлечения к участию в деле ФАУФИ являются обоснованными.

Представитель третьих лиц возражает против удовлетворения апелляционной жалобы. Полагает, что решение суда законное и обоснованное. Принятое решение не нарушает прав и законных интересов ФАУФИ. Оснований для отмены решения и привлечения к участию в деле ФАУФИ не имеется. При избранном истцами способе защиты нарушенные права восстановлению не подлежат. По общему правилу эмитент не вправе обращаться с такими требованиями. Истцы- акционеры Общества не доказали нарушение своих прав существующим положением.

Истец и ответчик заявили, что ошибочно в их доводах и в решении суда был указан неправильный номер регистрационной записи операции по переводу указанных акций со счёта ЗАО " Лефорт-Инвест " на лицевой счёт ООО "Центральный Московский Депозитарий ", а именно указан N 73-1-7183, тогда как следует считать N 536. Просят при рассмотрении апелляционной жалобы принять во внимание уточненный номер записи, который указать в судебном акте.

Представитель третьих лиц не возражает против указанных уточнений, поскольку они соответствуют представленным документам.

Принимая во внимание, что апелляционный суд рассматривает дело повторно, учитывая, что указанное уточнение номера записи не влияет на выводы суда при рассмотрении спора по существу, объясняется ошибкой в указании реквизита, определил: удовлетворить заявление истца об уточнении номера в реквизитах регистрационной записи. Считать номер записи 536, вместо ошибочно указанного N 73-1-7183.

Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзывов, не находит оснований для отмены решения суда.

Из материалов дела следует, что 24.09.1998 г. общество с ограниченной ответственностью " Центральный Московский Депозитарий " в результате заключения с ЗАО " Лефорт-Инвест " (ныне ликвидированного) договора переуступки прав стало владельцем 2.194.300 обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО " Московский завод счётно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова ", что составляет 21 % акций предприятия.

16.11.1998 г. в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" произведена запись N 536 о проведении операции по переводу указанных акций со счёта ЗАО " Лефорт-Инвест " на лицевой счёт ООО " Центральный Московский Депозитарий ".

Постановлением от 28.12.2006 г. Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-41004/05-54-280, оставленным без изменений постановлением ФАС МО N КГ-А40/1996-07 от 9.07.2007 г., договор переуступки прав от 24.09.1998 г., заключенный между ЗАО " Лефорт-Инвест " и ООО " ЦМД " признан ничтожным, как не соответствующий закону.

Истец в обосновании заявленных требований ссылается на то, что ООО "ЦМД" в результате заключения указанного Договора переуступки прав, незаконно завладело 2.194.300 обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО " АО САМ ". Поскольку в результате незаконной сделки ООО "ЦМД" не приобрело права собственности на акции, следовательно, запись о регистрации N 536 от 16.11.1998 г в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО " АО САМ " должна быть аннулирована.

Истец полагает, что ООО "ЦМД", зарегистрированный в реестре, как владелец 2 955 192 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО " АО САМ ", может считаться законным владельцем только 760.892 акций.

Из материалов дела следует, что в отношении пакета акций в количестве 2.194.300, приобретенных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г, проведены следующие операции:

- 1.477.596 шт. обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ " переданы в доверительное управление ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ " Д.У. по договору доверительного управления от 20.12.2004 г. и учтены по счёту ДЕПО у номинального держателя акций - ООО "ЦМД ";

- остальные 716.704 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО " АО САМ " учтены по счёту ДЕПО, открытому в Депозитарии Сбербанка России

В Реестре акционеров ОАО " АО САМ " в настоящий момент зарегистрированы номинальные держатели акций - ООО "ЦМД" и Сбербанк России с соответствующим количеством акций.

На момент рассмотрения спора по данным ответчика в реестре акционеров ОАО ""АО САМ ", в качестве номинального держателя 716 704 штук акций зарегистрирован Сбербанк России, в качестве номинального держателя 1.477.596 штук акций, находящихся в доверительном управлении ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", зарегистрирован ООО "Центральный Московский Депозитарий", который, передав, как владелец, указанное количество акций в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", впоследствии, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключил с доверительным управляющим депозитарный договор, в соответствие с которым, указанные акции зарегистрированы на счете ДЕПО ООО "Центральный Московский Депозитарий".

Реестр акционеров ОАО "АО САМ" содержит следующие сведения об акциях, владельцем которых в 1998 г. под регистрационной записью запись N 536 зарегистрирован ООО "Центральный Московский Депозитарий" :

-716 704 штук у номинального держателя Депозитария Сбербанка России

-1.477.596 штук, находящихся в доверительном управлении ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" - у номинального держателя ООО "Центральный Московский Депозитарий".

Согласно п. 1 ст. 149 Гражданского Кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяется законом или в установленном им порядке.

В соответствии со ст. 28 Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" права владельца на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра- записями на лицевых счетах у держателя реестра( в конкретном случае- у ООО " Регистратор"Кубанский Регистрационный Центр").

На основании статьи 29 названного Закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В пункте 2 статьи 8 Закона установлено, что номинальный держатель ценных бумаг- лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении ценных бумаг.

Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем ценных бумаг. Номинальный держатель имеет право совершать с акциями определенные действия от своего имени по поручению собственника.

Согласно ч.3 п.2.3 Положения о депозитарной деятельности в РФ ( утв. Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997г N 36) перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменения способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии. При этом совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги. Депозитарная деятельность включает обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.

Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с договором( абз 11ст.7 ФЗ "О рынке ценных бумаг").

Права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг. При хранении ценных бумаг и (или) учете прав на ценные бумаги в депозитарии в каждый момент может существовать только одна запись, совершенная депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу ( п.2.4 Положения).

В рамках настоящего спора рассматривается спор об обязании реестродержателя аннулировать запись в регистрационном журнале реестра акционеров АО "САМ" о зачислении ценных бумаг на лицевой счет ООО "ЦМД", обязании реестродержателя открыть в реестре акционеров АО "САМ" счет "ценные бумаги неустановленных лиц", зачислив на него спорный пакет акций, то есть спор, возникший между акционерным обществом и реестродержателем, а также между акционерным обществом и акционером, владеющим спорным пакетом акций, что, в том числе, следует и из Постановления кассационной инстанции от 29.12.2009г.

При таких обстоятельствах, апелляционный суд приходит к выводу, что требование об обязании реестродержателя аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998г. о регистрации владельца пакета акций - ООО "ЦМД" и о зачислении указанных акций, права на которые на момент обращения с иском в суд удостоверены записью на счетах депо, открытых в депозитариях ( ООО "ЦМД" и Сбербанк России) на счет "неустановленных лиц" не подлежит удовлетворению, поскольку Депозитарием, осуществляющим деятельность по учету и удостоверению прав на пакет ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" является ООО "ЦМД", тогда как депозитарием на пакет акций в количестве 716 704 штук является Депозитарий Сбербанка России, являющиеся номинальными держателями акций.

Суд первой инстанции, отказывая в иске обоснованно указал, что на момент рассмотрения спора владельцами спорных 2 194 300 акций ОАО " АО САМ " являются указанные третьи лица и суд не располагает сведениями о том, что от них эти акции были истребованы по иску какого-либо заинтересованного лица, в установленном законом порядке. Между тем, истцы не могут быть признаны надлежащими истцами в соответствии со ст. 11 ГК РФ, ст. 4 АПК РФ поскольку факт владения 3-ими лицами спорным пакетом акций не нарушает права или законные интересы истцов, поскольку права эмитента и его акционеров не затрагиваются и их правовое положение не изменяется при заключении другими акционерами эмитента сделок.

Апелляционный суд соглашается с выводами суда первой инстанции, что Истцами в исковом заявлении не указано наличие признаков, необходимых для открытия счета " ценные бумаги неустановленных лиц ". При этом суд принимает во внимание, что процедура открытия счета " ценные бумаги неустановленных ли ", предусмотрена п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 и может быть осуществлена только в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа). Открытие счета " ценные бумаги неустановленных лиц " возможно только при наличии совокупности нескольких условий, а именно: несоответствие количества ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц общему количеству выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа); - выявление данного несоответствия при передаче (формировании) реестра либо при размещении ценных бумаг. Совокупность указанных условий материалами дела не подтверждается, следовательно, отсутствуют основания для удовлетворения исковых требований к ответчику, как реестродержателю, поскольку отсутствуют правовые основания для совершения заявленных истцами действий.

Суд первой инстанции обоснованно указал на ненадлежащий способ защиты, поскольку иск заявлен не к владельцам спорных акций, а к лицу, осуществляющему ведение реестра акционеров АО "САМ", в действиях которого не установлено нарушений закона, ущемляющего права и интересы истцов.

Суд первой инстанции обоснованно, со ссылкой на ст. 40 АПК РФ и ч.2 ст. 199 ГК РФ, отклонил заявление третьих лиц о применении срока исковой давности.

У апелляционного суда отсутствуют основания полагать, что принятым судебным актом нарушены права и законные интересы ФАУФИ. Доводы о необходимости привлечения к участию в деле ФАУФИ являлись предметом рассмотрения в суде первой инстанции и были обоснованно отклонены, поскольку истцом, исходя из предмета и оснований заявленных требований, не аргументирована необходимость привлечения ФАУФИ к участию в деле в качестве третьего лица,

При таких обстоятельствах, апелляционный суд приходит к выводу, что доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые влияли бы на обоснованность и законность судебного решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции.

С учетом изложенного судебная коллегия считает, что обжалуемое решение суда первой инстанции соответствует нормам материального и процессуального права, оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта из материалов дела не усматривается.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 48, 176, 266-268, п.1 ст.269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд,

ПОСТАНОВИЛ

Считать ответчиком по делу Общество с ограниченной ответственностью "Регистратор КРЦ".

Решение Арбитражного суда города Москвы от 22.05.2008г по делу N А40-2320/08-43-30 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий:

И.И.Кузнецова

Судьи

Е.Е. Мартынова В.С.Гарипов