Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25 марта 2009 г. N 09АП-3244/2009

г. Москва

Дело N А40-73659/08-34-623

25.03.2009 г.

N 09АП-3244/2009-ГК

Резолютивная часть постановления объявлена 23.03. 2009.

Полный текст постановления изготовлен 25.03. 2009.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего: Дегтяревой Н.В.

Судей Банина И.Н., Жукова Б.Н.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Бородавкиной М.Д.

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "Русские фонды"

на решение Арбитражного суда города Москвы от 21.01.09

по делу N А40-73659/08-34-623, принятое судьёй Михайловой Л.В.

по иску ОАО "НОМОС-БАНК"

к ЗАО "Русские фонды"

о взыскании 17 913 919, 39 руб.

При участии:

Истца: Евдокимов А.А. по дов.

Ответчика: Баранов Б.В., Плетнев В.Ю. по дов., Шаманский О.А. по дов.

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд города Москвы обратилось ОАО "НОМОС-БАНК" с исковым заявлением к ЗАО "Русские фонды" о взыскании 17 913 919, 39 руб. фиксированного возмещения в связи с неисполнением второй части сделок РЕПО N 428055432 и N 428055989.

ОАО "НОМОС-БАНК" свои требования основывает на неисполнении ответчиком второй части сделок по обратному выкупу облигаций ООО "ЭйрЮнион Эр Эр Джи", письменные пояснения приобщены к материалам дела.

Решением от 21.01.2009г. исковые требования удовлетворены в заявленном размере. Взыскано с ЗАО с "Русские Фонды" в пользу ОАО "НОМОС-БАНК" 17 913 919 руб. 39 коп. фиксированного возмещения, а также 100 000 руб. расходов по оплате госпошлины.

Ответчик - ЗАО с "Русские Фонды", оспаривает законность решения, обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение отменить и принять новый судебный акт по делу об отказе в иске.

В апелляционной жалобе заявитель ссылается на то, что судом первой инстанции неправильно применены нормы материального права.

Представитель истца в судебное заседание явился, против доводов апелляционной жалобы возражает по мотивам, изложенным в отзыве.

Представитель ответчика в судебное заседание явился, доводы жалобы поддерживает в полном объеме.

Изучив материалы дела и доводы жалобы, заслушав представителей сторон в судебном заседании, апелляционный суд, не находит оснований, предусмотренных ст. 270 АПК РФ, для отмены решения суда первой инстанции и удовлетворения жалобы исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, ОАО "НОМОС-БАНК" и ЗАО "Русские фонды"

на биржевых торгах организованных ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" (ЗАО "ФБ ММВБ") заключили сделки РЕПО N 428055432 и N 428055989, в соответствии с которыми истец приобрел у ответчика 87 756 шт. и 112 070 шт. облигаций ООО "ЭйрЮнион Эр Эр Джи" с условием обратного выкупа - 01.09.2008г.,

Порядок и условия совершения сделок на ЗАО "Фондовая биржа ММВБ", а также последствия их неисполнения определяются Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО "Фондовая Биржа ММВБ" и Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО "ММВБ".

Согласно выписке из реестра сделок принятых на клиринг ЗАО "ФБ ММВБ" от 18.08.2008г. обязательства по первой части сделок РЕПО истец и ответчик исполнили надлежащим образом в день заключения сделок (л.д. 7 т.1).

В соответствии с п. 2.7 Правил торгов участники торгов обязаны исполнять свои обязательства по сделкам с ценными бумагами в соответствии с требованиями, определенными в Правилах торгов, в порядке, установленном Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО "ММВБ" на рынке ценных бумаг.

Правилами проведения торгов в п. 1.1.8 определено, что дата исполнения сделки - дата, в которую в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами участники торгов обязаны исполнить свои обязательства по сделки (по первой или второй части сделок РЕПО).

Согласно п. 7.6.3., 7.6.3.1. Правил клиринга для прохождения второй части сделки РЕПО процедуры контроля обеспечения участники клиринга, являющиеся сторонами по данной сделке, регистрируют отчеты на исполнение. Отчет на исполнение может быть сформирован в Системе клиринга в ходе процедуры контроля обеспечения, начиная с даты ее заключения до даты неисполнения 03 сентября 2008 года.

Как следует из выписки из протокола исполнения сделок от 02.09.2008 истец, в соответствии с указанным порядком, исполнил свои обязательства по спорным сделкам путем регистрации в системе клиринга ММВБ отчетов на исполнение второй части сделок РЕПО 02.09.2008 (т. 1, л.д. 68).

Таким образом, в соответствии с п. 1.1.9 Правил проведения торгов, где датой неисполнения обязательств по сделке с ценными бумагами считается второй расчетный день после надлежащей даты исполнения второй части сделки РЕПО, не являющейся внутридневной и заключенной с кодом расчетов в том числе Rb, обязательства исполнены истцом до наступления даты неисполнения.

В материалы дела не представлены доказательств надлежащего исполнения ответчиком обязательства по второй части сделок РЕПО в соответствии с вышеуказанным порядком, и согласно положениям п.7.6.3.4. Правил клиринга, отсутствие зарегистрированного отчета ответчика в системе клиринга повлекло нарушение с его стороны требований правил клиринга и неисполнение обязательств по второй части сделки РЕПО.

Поскольку, в соответствии с п. 1.1.3 Правил клиринга процедура контроля обеспечения сделки инициируется подачей соответствующего отчета на исполнение, указанная процедура контроля обеспечения может быть осуществлена не только в дату исполнения, предусмотренную условиями сделки, но и в последующие даты вплоть до даты прекращения исполнения обязательств (до даты неисполнения).

Как предусмотрено п. 17.9.3. Правил торгов при неисполнении участником торгов обязательств по первой или второй части сделки РЕПО, данный участник торгов обязан уплатить участнику торгов- контрагенту по сделки РЕПО фиксированное возмещение, величина которого была определена сторонами в соответствии с п. 1.1.62 Правил торгов.

В соответствии с выпиской из реестра (том 1 л.д. 84) неисполненных сделок от 02.09.2008 при заключении сделки ставка фиксированного возмещения установлена в размере 10% от суммы сделок и составляет 17 913 919,39 рублей.

Поскольку ответчиком не представлено надлежащих доказательств исполнения обязательств и оплаты суммы фиксированного возмещения, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу об удовлетворении исковых требований.

Заявитель в апелляционной жалобе указывает на обоюдное неисполнение сторонами обязательств по сделке, ссылаясь на п. 12.15 Правил торгов и п. 7.6.3.4 Правил клиринга.

Однако, в соответствии с условиями спорных сделок РЕПО (дата выкупа облигации 01 сентября 2008 года), условиями п.п. п. 4.5.2, 7.6.1,7.6.3 Правил клиринга неисполнение Истцом и Ответчиком сделок 01.09.2008 не освобождает стороны по сделке от обязательств по исполнению спорных сделок РЕПО через Фондовую биржу ММВБ вплоть до наступления даты неисполнения, то есть до 03 сентября 2008 года.

Кроме того, п. 9.2.4 Правил клиринга установлено, что обязательства и требования Участников клиринга по сделкам, не прошедшим в соответствии с требованиями Раздела 7 настоящих Правил клиринга процедуру контроля обеспечения (необеспеченные сделки), учитываются в Системе клиринга вплоть до даты неисполнения таких сделок. При этом Участники клиринга, являющиеся сторонами по необеспеченным сделкам, имеют возможность исполнить свои обязательства по таким сделкам путем регистрации в Системе клиринга Отчетов на исполнение и/или Специальных отчетов на исполнение и/или Срочных отчетов на исполнение вплоть до даты неисполнения. В дату неисполнения необеспеченные сделки исключаются из клиринга и обязательства Участников клиринга по таким сделкам не подлежат исполнению в Системе клиринга. Исключение сделок из клиринга не влечет прекращение обязательства сторон по указанным сделкам.

Биржевые Правила предусматривают возможность исполнения спорных сделок РЕПО не только в дату исполнения, но еще и на следующий день, для применения п. 17.9.6 Правил торгов обоюдное неисполнение обязательств по сделкам должно иметь место к моменту наступления даты прекращения исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами (к дате неисполнения), то есть, к 03 сентября 2008 года.

Так как, со стороны истца имело место совершение действий по исполнению спорных сделок РЕПО 02 сентября 2008 года в порядке, установленном биржевыми Правилами, согласно которым обязательства по уплате фиксированного возмещения по спорным сделкам, вопреки мнению заявителя жалобы, не были прекращены на основании п. 17.9.6 Правил торгов.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Ответчиком не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

На основании изложенного, апелляционным судом не установлено оснований для отмены решения и удовлетворения жалобы.

Руководствуясь ст. ст. 266, 268,269, 271, АПК РФ

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 21.01.09 по делу N А40-73659/08-34-623 оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Возвратить ЗАО "Русские фонды" 49 000 руб. из дохода федерального бюджета излишне уплаченной госпошлины по апелляционной жалобе.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Дегтярева Н.В.

Судьи

Банин И.Н. Жуков Б.Н.