Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 29 мая 2009 г. N 10АП-741/2009

г. Москва

29 мая 2009 г.

Дело N А41-1598/09

Резолютивная часть постановления объявлена 25 мая 2009 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 мая 2009 года

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ивановой Л.Н.,

судей Бархатова В.Ю., Диаковской Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания: Дараевой Д.А.,

при участии в заседании:

от истца Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" - Проводин Д.Н. - представитель по доверенности от 24 октября 2008 года,

от ответчика: ОАО "М2М Прайвет Банк" - Костенко К.В. - представитель по доверенности N 204/Д от 12 августа 2008 года, Ильина Н.В. - представитель по доверенности N 292/Д от 12 ноября 2008 года,

от третьего лица ООО "Суперлотс" - Парфенов В.В. - представитель по доверенности от 25 сентября 2008 года,

представитель ответчика ООО "Парнас-Инвест" в судебное заседание не явился, извещен,

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" и Открытого акционерного общества "М2М Прайвет Банк" на решение Арбитражного суда Московской области от 10 февраля 2009 года по делу N А41-1598/09, принятое судьей Величко Р.Н., по иску Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" к ОАО "М2М Прайвет Банк", ООО "Парнас-Инвест" о взыскании 859 391 092 рублей,

УСТАНОВИЛ:

Компания "Альтхаус Юниверсал ЛТД" обратилась в Арбитражный суд Московской области с иском к Открытому акционерному обществу "М2М Прайвет Банк" (далее по тексту - ОАО "М2М Прайвет Банк"), Обществу с ограниченной ответственностью "Парнас-Инвест" (далее по тексту - ООО "Парнас-Инвест") о взыскании солидарно с ответчиков неосновательного обогащения в размере 190 335 213 рублей;

- взыскании с ОАО "М2М Прайвет Банк" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" неосновательного обогащения в размере 444 115 498 рублей;

- взыскании с ОАО "М2М Прайвет Банк" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 224 940 381 рублей, а также процентов по ставке 13% годовых, начисленных на сумму 634 450 711 рублей с даты вынесения судебного акта по дату его фактического исполнения;

- взыскании с ОАО "М2М Прайвет Банк" и ООО "Парнас-Инвест" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" расходов по госпошлине в размере 100 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Московской области от 10 февраля 2009 года исковые требования Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" удовлетворены.

Суд взыскал с ОАО "М2М Прайвет Банк" и ООО "Парнас-Инвест" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" неосновательное обогащение в размере 190 335 213 рублей.

Суд взыскал с ОАО "М2М Прайвет Банк" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" неосновательное обогащение в размере 444 115 498 рублей.

Суд взыскал с ОАО "М2М Прайвет Банк" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 224 940 381 рублей, а также проценты по ставке 13% годовых, начисляемые на сумму 634 450 711 рублей с даты вынесения судебного акта по дату его фактического исполнения.

Суд взыскал солидарно с ОАО "М2М Прайвет Банк" и ООО "Парнас-Инвест" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" расходы на оплату услуг представителя за представление интересов в Арбитражном суде Московской области в размере 100 000 рублей.

Суд взыскал солидарно с ОАО "М2М Прайвет Банк" и ООО "Парнас-Инвест" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" расходы по госпошлине в размере 100 000 рублей (л.д. 125-129 т.2).

Не согласившись с данным судебным актом, Компания "Альтхаус Юниверсал ЛТД" и Открытое акционерное общество "М2М Прайвет Банк" обратились в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами полагая, что судом первой инстанции неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела, а также неправильно применены нормы материального права (л.д. 5-8, 36-38 т.3).

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены арбитражным апелляционным судом в порядке ст.ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании арбитражного апелляционного суда представитель заявителя апелляционной жалобы Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" поддержал доводы своей апелляционной жалобы, просил решение суда первой инстанции в части отказа в удовлетворении требований о взыскании солидарно с ОАО "М2М Прайвет Банк" и ООО "Парнас-Инвест" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" расходов на оплату услуг представителя за представление интересов в Арбитражном суде Московской области в размере 200 000 рублей отменить, исковые требования в указанной части удовлетворить. Апелляционную жалобу ОАО "М2М Прайвет Банк" просил оставить без удовлетворения.

Представители ответчика ОАО "М2М Прайвет Банк" поддержали доводы своей апелляционной жалобы, просили решение суда первой инстанции отменить, в удовлетворении исковых требований Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" отказать.

Представитель третьего лица ООО "Суперлотс" поддержал доводы апелляционной жалобы Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД", просил ее удовлетворить; в удовлетворении апелляционной жалобы ОАО "М2М Прайвет Банк" просил отказать.

Представитель ответчика ООО "Парнас-Инвест" в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного разбирательства извещен надлежащим образом. В силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в его отсутствие.

Выслушав объяснения сторон, исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела письменные доказательства, арбитражный апелляционный суд находит решение суда первой инстанции подлежащим отмене по следующим основаниям

Как следует из материалов дела, 27 мая 2004 года между Национальным банком развития (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс" (Клиент) был заключен договор N БС-40540-1/810/2004 об открытии и порядке функционирования банковского счета в валюте РФ.

По условиям указанного договора Банк открывает Клиенту счет N 40702810004000040540 и осуществляет его расчетно-кассовое обслуживание, а Клиент принимает и оплачивает услуги Банка на условиях и в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, договором, тарифом Банка и банковскими правилами.

В период с января 2006 года по июнь 2006 года с расчетного счета ООО "Суперлотс" списывались денежные средства:

- платежным поручением N 70 от 11 января 2006 года на сумму 46 649 550 рублей - назначение платежа: оплата по договору купли-продажи векселей N 1101/001/02 от 11 января 2006 года;

- платежным поручением N 71 от 24 января 2006 года на сумму 43 904 345 рублей - назначение платежа: оплата по договору купли-продажи векселей N 2401/001/01 от 24 января 2006 года;

- платежным поручением N 74 от 1 февраля 2006 года на сумму 29 650 110 рублей - назначение платежа: оплата по договору купли-продажи векселей N 0102/001/01 от 1 февраля 2006 года;

- платежным поручением N 81 от 15 февраля 2006 года на сумму 24 202 205 рублей - назначение платежа: оплата по договору купли-продажи векселей N 1502/001/01 т 15 февраля 2006 года;

- платежным поручением N 90 от 26 февраля 2006 года на сумму 24 374 925 рублей - назначение платежа: оплата по договору купли-продажи векселей N 2602/001/01 от 26 февраля 2006 года;

- платежным поручением N 91 от 2 марта 2006 года на сумму 29 844 000 рублей - назначение платежа: оплата по договору купли-продажи ценных бумаг N 0203/ВН/002/1 от 2 марта 2006 года;

- платежным поручением N 94 от 6 марта 2006 года на сумму 8 148 840 рублей - назначение платежа: оплата по договору купли-продажи ценных бумаг N 0603/ВН/001/01 от 6 марта 2006 года;

- платежным поручением N 104 от 14 марта 2006 года на сумму 30 052 332, 90 рублей - назначение платежа: оплата по соглашению о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 0703/РВН282/2/1 от 7 марта 2006 года;

- платежным поручением N 93 от 11 апреля 2006 года на сумму 31 323 311, 90 рублей - назначение платежа: оплата по соглашению о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1403/РВН282/2/1 от 14 марта 2006 года;

- платежным поручением N 95 от 13 апреля 2006 года на сумму 33 504 680 рублей - назначение платежа: оплата по договору купли-продажи векселей N 1304/001/01 от 13 апреля 2006 года;

- платежным поручением N 121 от 18 мая 2006 года на сумму 23 000 000 рублей - назначение платежа: оплата за дисконтный вексель по договору N 8-79/2006 от 18 мая 2006 года;

- платежным поручением N 131 от 24 мая 2006 года на сумму 49 989 596,16 рублей - назначение платежа: оплата по дополнительному соглашению к соглашению о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1705/РВН282/1/1 от 24 мая 2006 года;

- платежным поручением N 132 от 24 мая 2006 года на сумму 30 255 665 рублей - назначение платежа: оплата по дополнительному соглашению к соглашению о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1505/РВН282/1/1 от 24 мая 2006 года;

- платежным поручением N 141 от 31 мая 2006 года на сумму 19 776 900 рублей - назначение платежа: оплата за дисконтные ценные бумаги по договору N 2505/РВН282/1/1 от 25 мая 2006 года;

- платежным поручением N 442 от 31 мая 2006 года на сумму 119 151 100 рублей - назначение платежа: оплата за дисконтные ценные бумаги по договору N 2605/РВН282/1/1 от 26 мая 2006 года;

- платежным поручением N 156 от 5 июня 2006 года на сумму 19 338 630 рублей - назначение платежа: оплата за дисконтные ценные бумаги по договору N 3105/РВН282/1/1 от 31 мая 2006 года;

- платежным поручением N 160 от 7 июня 2006 года на сумму 28 030 736,20 рублей - назначение платежа: оплата за дисконтные ценные бумаги по договору N 0206/РНВ282/1/1 от 2 июня 2006 года;

- платежным поручением N 173 от 16 июня 2006 года на сумму 43 263 784 рубля - назначение платежа: оплата по договору N 1606/РВН282/2/1 от 16 июня 2006 года.

Общий размер денежных средств, списанных с расчетного счета ООО "Суперлотс" за период с января 2006 года по июнь 2006 года составил 634 450 711, 16 рублей.

Предъявляя настоящие исковые требования, истец сослался на положения ст. ст. 160, 161 Гражданского кодекса Российской Федерации, которыми предусмотрено, что сделки между юридическими лицами должны совершаться в письменной форме, то есть путем составления документа, выражающего ее содержание и подписанного лицом или лицами, совершающими сделку, или должным образом уполномоченными ими лицами.

Однако, по мнению истца, ООО "Суперлотс" не заключало с ОАО "М2М Прайвет Банк" вышеперечисленные договоры купли-продажи ценных бумаг (векселей) и не получало ценных бумаг (векселей) или иного встречного исполнения. В связи с этим у ОАО "М2М Прайвет Банк" отсутствовали предусмотренные законом или сделкой основания для получения денежных средств ООО "Суперлотс" в размере 634 450 711, 16 рублей, следовательно, полученные денежные средства являются неосновательным обогащением.

20 июля 2008 года между ООО "Парнас-Инвест" (Агент) и ООО "Суперлотс" (Принципал) был заключен договор, предметом которого являлось совершение Агентом от имени и за счет Принципала юридических и иных действий по урегулированию спора между Принципалом и ОАО "Национальный банк развития" (новое название - ОАО "М2М Прайвет Банк") (Должник) по возмещению Принципалу неосновательного обогащения должника, возникшего в связи с неосновательным получением и сбережением им денежных средств в размере 634 450 711 рублей 16 копеек, перечисленных Принципалом Должнику на основании следующих платежных поручений: N 70 от 11 января 2006 года, N 71 от 24 января 2006 года, N 74 от 1 февраля 2006 года, N 81 от 15 февраля 2006 года, N 90 от 26 февраля 2006 года, N 91 от 2 марта 2006 года, N 94 от 6 марта 2006 года, N 104 от 14 марта 2006 года, N 93 от 11 апреля 2006 года, N 95 от 13 апреля 2006 года, N 121 от 18 мая 2006 года, N 131 от 24 мая 2006 года, N 132 от 24 мая 2006 года, N 141 от 31 мая 2006 года, N 442 от 31 мая 2006 года, N 156 от 5 июня 2006 года, N 160 от 7 июня 2006 года, N 173 от 16 июня 2006 года (л.д.105-107 т.1).

Под деятельностью Агента по вышеуказанному договору понимаются любые юридические и иные действия, не запрещенные действующим законодательством Российской Федерации, осуществляемые Агентом в течение 4 (четырех) месяцев с даты заключения договора в рамках досудебного урегулирования спора между Принципалом и должником.

Стороны договорились, что если в течение 4 (четырех) месяцев с даты заключения договора, спор между Принципалом и Должником не будет урегулирован, Агент обязуется перед Принципалом отвечать в объеме, предусмотренном договором, за возврат Должником Принципалу неосновательного обогащения, указанного в пункте 1.1 договора (пункт 4.1 договора).

Агент отвечает перед Принципалом за возврат Должником Принципалу неосновательного обогащения в размере 190 335 213 рублей 30 копеек (пункт 4.2 договора).

Агент и Должник отвечают перед Принципалом за возврат неосновательного обогащения в размере 190 335 213 рублей 30 копеек солидарно (пункт 4.3 договора).

В случае нарушения Принципалом пункта 3.3 договора, Принципал уплачивает Агенту неустойку в виде пени в размере 0,1% от суммы, уплата которой просрочена, за каждый день просрочки (пункт 4.4 договора).

27 августа 2008 года между ООО "Суперлотс" (Цедент) и Компанией "Альтхаус Юниверсал ЛТД" (Цессионарий) был заключен договор цессии (л.д.108-113 т.1).

По условиям указанного договора Цедент уступает, а Цессионарий принимает право требования неосновательного обогащения ОАО "Национальный банк развития" (новое название - ОАО "М2М Прайвет банк"), возникшего в связи с неосновательным получением и сбережением им денежных средств в размере 634 450 711 рублей 16 копеек, перечисленных Цедентом Должнику на основании следующих платежных поручений: N 70 от 11 января 2006 года, N 71 от 24 января 2006 года, N 74 от 1 февраля 2006 года, N 81 от 15 февраля 2006 года, N 90 от 26 февраля 2006 года, N 91 от 2 марта 2006 года, N 94 от 6 марта 2006 года, N 104 от 14 марта 2006 года, N 93 от 11 апреля 2006 года, N 95 от 13 апреля 2006 года, N 121 от 18 мая 2006 года, N 131 от 24 мая 2006 года, N 132 от 24 мая 2006 года, N 141 от 31 мая 2006 года, N 442 от 31 мая 2006 года, N 156 от 5 июня 2006 года, N 160 от 7 июня 2006 года, N 173 от 16 июня 2006 года (л.д.108-109 т.1).

В связи с изложенными обстоятельствами истец просил взыскать солидарно с ОАО "М2М Прайвет Банк" и ООО "Парнас-Инвест" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" неосновательное обогащение в размере 190 335 213 рублей; с ОАО "М2М Прайвет Банк" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" неосновательное обогащение в размере 444 115 498 рублей; с ОАО "М2М Прайвет Банк" в пользу Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 224 940 381 рублей, а также проценты по ставке 13% годовых, начисляемые на сумму 634 450 711 рублей с даты вынесения судебного акта по дату его фактического исполнения.

Разрешая спорные правоотношения, суд первой инстанции пришел к выводу об удовлетворении заявленных Компанией "Альтхаус Юниверсал ЛТД" требований.

Между тем, данный вывод суда первой инстанции нельзя признать правильным по следующим основаниям.

Частью 1 статьи 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса.

Как следует из материалов дела, требования истца обусловлены получением и сбережением Открытым акционерным обществом "М2М Прайвет Банк" денежных средств в размере 634 450 711 рублей, списанных со счета ООО "Суперлотс" при отсутствии установленных законом или сделкой оснований.

Суд, удовлетворяя требования, исходил из того, что между ООО "Суперлотс" и ОАО "М2М Прайвет Банк" не заключались договоры, указанные как основание платежа для списания спорных сумм.

Между тем, в подтверждение правомерности списания денежных средств в размере 634 450 711 рублей со счета ООО "Суперлотс" в судебное заседание арбитражного апелляционного суда представители ОАО "М2М Прайвет Банк" представили подлинники следующих документов:

1. договор N 1101/001/01 купли-продажи векселей от 11 января 2006 года, заключенный между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", в соответствии с которым Банк передал в собственность ООО "Суперлотс" 5 (пять) простых векселей по цене приобретения - 46 639 550 рублей (л.д.107-108 т.6), акт приема-передачи векселей по номиналу на сумму 50 000 000 рублей (л.д.109 т.6);

2. договор N 2401/001/01 купли-продажи векселей от 24 января 2006 года, заключенный между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", в соответствии с которым Банк передал в собственность ООО "Суперлотс" 9 (девять) простых векселей по цене приобретения - 43 904 345 рублей (л.д.110-111 т.6), акт приема-передачи векселей по номиналу на сумму 45 000 000 рублей (л.д.112 т.6);

3. договор N 0102/001/01 купли-продажи векселей от 1 февраля 2006 года, заключенный между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", в соответствии с которым Банк передал в собственность ООО "Суперлотс" 8 (восемь) простых векселей по цене приобретения - 29 650 110 рублей (л.д.113-114 т.6), акт приема-передачи векселей по номиналу на сумму 30 000 000 рублей (л.д.115 т.6);

4. договор N 1502/001/01 купли-продажи векселей от 15 февраля 2006 года, заключенный между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", в соответствии с которым Банк передал в собственность ООО "Суперлотс" 4 (четыре) простых векселя по цене приобретения - 24 202 205 рублей (л.д.116-117 т.6), акт приема-передачи векселей по номиналу на сумму 25 000 000 рублей (л.д.118 т.6);

5. договор N 2602/001/01 купли-продажи векселей от 26 февраля 2006 года, заключенный между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", в соответствии с которым Банк передал в собственность ООО "Суперлотс" 5 (пять) простых векселей по цене приобретения - 24 374 925 рублей (л.д.119-120 т.6), акт приема-передачи векселей по номиналу на сумму 25 000 000 рублей (л.д.121 т.6);

6. договор купли-продажи ценных бумаг N 0203/ВН/002/1 от 2 марта 2006 года, заключенный между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", в соответствии с которым Банк передал в собственность ООО "Суперлотс" акции покупной ценой 29 844 000, 00 рублей (л.д.122-124 т.6);

7. договор купли-продажи ценных бумаг 0603/ВН/001/1 от 6 марта 2006 года, заключенный между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", в соответствии с которым Банк передал в собственность ООО "Суперлотс" акции покупной ценой 8 148 840 рублей (л.д.125-127 т.6);

8. соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 0703/РВН282/2/1 от 7 марта 2006 года, заключенное между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", на общую сумму 30 052 332 руб. 90 коп. (л.д.128-130 т.6);

9. договор N 1304/001/01 купли-продажи векселей от 13 апреля 2006 года заключенный между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", в соответствии с которым Банк передал в собственность ООО "Суперлотс" 7 (семь) простых векселей по цене приобретения - 33 504 680 рублей (л.д.131-132 т.6), акт приема-передачи векселей по номиналу на сумму 35 000 000 рублей (л.д.133 т.6);

10. соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1403/РВН282/2/1 от 14 марта 2006 года заключенное между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", на общую сумму 31 323 311, 90 рублей (л.д.134-136 т.6); дополнительные соглашения к нему от 21 марта 2006 года, от 28 марта 2006 года и от 4 апреля 2006 года (л.д.137-139 т.6);

11. соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1705/РВН282/1/1 от 17 мая 2006 года, заключенное между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", на общую сумму 49 989 596, 16 рублей, дополнительное соглашение к нему от 24 мая 2006 года (л.д.140-143 т.6);

12. соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1505/РВН282/1/1 от 15 мая 2006 года, заключенное между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", на общую сумму 30 255 665 рублей, дополнительные соглашения к нему от 18 мая 2006 года и 24 мая 2006 года (л.д.144-148 т.6);

13. соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 2505/РВН282/1/1 от 25 мая 2006 года, заключенное между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", на общую сумму 19 776 900 рублей, дополнительное соглашение к нему от 29 мая 2006 года (л.д.149-152 т.6);

15. соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 2605/РВН282/1/1 от 26 мая 2006 года, заключенное между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", на общую сумму 119 151 100 рублей (л.д.153-155 т.6);

16. соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 3105/РВН282/1/1 от 31 мая 2006 года, заключенное между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс", на общую сумму 19 338 630 рублей (л.д.156-158 т.6);

17. соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 0206/РВН282/1/1 от 2 июня 2006 года, заключенное между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс" на общую сумму 28 030 736, 20 рублей (л.д.159-162 т.6);

18. соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1606/РВН282/2/1 от 16 июня 2006 года, заключенное между ОАО "Национальный банк развития" (в настоящее время ОАО "М2М Прайвет Банк") и ООО "Суперлотс" на общую сумму 43 263 784 рубля (л.д.163-165 т.6).

Таким образом, ответчиком ОАО "М2М Прайвет Банк" представлены суду подлинные договоры: сделки купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) и сделки купли-продажи векселей, акций.

Согласно положениям статьи 282 Налогового кодекса Российской Федерации под операцией РЕПО понимаются две заключаемые одновременно взаимосвязанные сделки по реализации и последующему приобретению эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве, осуществляемые по ценам, установленным соответствующим договором (договорами).

Сделкой прямого РЕПО называется сделка продажи с обязательством обратной покупки. Сделкой обратного РЕПО называется сделка покупки с обязательством обратной продажи.

Реальность заключения и исполнения сделок купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) подтверждается следующими документами:

1. Соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 0703/РВН282/2/1 от 7 марта 2006 года состоит из двух частей: а) 7 марта 2006 года ОАО "М2М Прайвет Банк" купило у ООО "Суперлотс" 830 акций Сбербанка России, заплатив за них 30 046 000 рублей, что подтверждается платежным поручением N 1 от 7 марта 2006 года (л.д.50 т.7), отчетом/выпиской N 1690904 от 9 марта 2006 года (л.д.60 т. 7), уведомлением N 3 за 9 марта 2006 года (л.д.58 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 7 марта 2006 года (л.д.61 т.7); б) 14 марта 2006 года ООО "Суперлотс" купило у ОАО "М2М Прайвет Банк" 830 акций Сбербанка России, заплатив за них 30 052 332, 90 рублей, что подтверждается отчетом/выпиской N 1697703 от 14 марта 2006 года (л.д.64 т.7), уведомлением N 10 за 14 марта 2006 года (л.д.62 т.7), выпиской по расчетному счет ООО "Суперлотс" за 14 марта 2006 года.

2. Соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1403/РВН282/2/1 от 14 марта 2006 года состоит из двух частей: а) 14 марта 2006 года ОАО "М2М Прайвет Банк" купило у ООО "Суперлотс" 830 акций Сбербанка России, заплатив за них 31 299 300 рублей, что подтверждается платежным поручением N 1 от 14 марта 2006 года (л.д.51 т.7), отчетом/выпиской N 1698414 от 14 марта 2006 года (л.д.68 т.7), уведомлением N 17 за 14 марта 2006 года (л.д.66 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 14 марта 2006 года; б) 11 апреля 2006 года ООО "Суперлотс" купило у ОАО "М2М Прайвет Банк" 830 акций Сбербанка России, заплатив из них 31 323 311, 90 рублей, что подтверждается отчетом/выпиской N 1749069 от 11 апреля 2006 года (л.д.77 т.7), уведомлением N 5 за 11 апреля 2006 года (л.д.70 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 11 апреля 2006 года.

3. Соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1505/РВН282/1/1 от 15 мая 2006 года состоит из двух частей: а) 15 мая 2006 года ОАО "М2М Прайвет Банк" купило у ООО "Суперлотс" 110 000 акций ОАО "Газпром", заплатив за них 30 250 000 рублей, что подтверждается платежным поручением N 1 от 15 мая 2006 года (л.д.52 т.7), отчетом/выпиской N 1811384 от 17 мая 2006 года (л.д.76 т.7), уведомлением N 11 за 17 мая 2006 года (л.д.74 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 17 мая 2006 года; б) 24 мая 2006 года ООО "Суперлотс" купило у ОАО "М2М Прайвет Банк" 110 000 акций ОАО "Газпром", заплатив за них 30 255 665 рублей, что подтверждается отчетом/выпиской N 1824166 от 24 мая 2006 года (л.д.80 т.7), уведомлением N 8 за 24 мая 2006 года (л.д.78 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 24 мая 2006 года.

4. Соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1705/РВН282/1/1 от 17 мая 2006 года состоит из двух частей: а) 17 мая 2006 года ОАО "М2М Прайвет Банк" купило у ООО "Суперлотс" 23 800 акций ОАО "НК Лукойл", заплатив за них 49 980 000 рублей, что подтверждается платежным поручением N 1 от 17 мая 2006 года (л.д.53 т.7), отчетом/выпиской N 1812295 от 17 мая 2006 года (л.д.84 т.1), уведомлением N 14 за 17 мая 2006 года (л.д.82 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 17 мая 2006 года; б) 24 мая 2006 года ООО "Суперлотс" купило у ОАО "М2М Прайвет Банк" 23 800 акций ОАО НК Лукойл", заплатив за них 49 989 596,16 рублей, что подтверждается отчетом/выпиской N 1824165 от 24 мая 2006 года (л.д.88 т.7), уведомлением N 9 за 24 мая 2004 года (л.д.86 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 24 мая 2006 года.

5. Соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 2505/РВН282/1/1 от 25 мая 2006 года состоит из двух частей: а) 25 мая 2006 года ОАО "М2М Прайвет Банк" купило у ООО "Суперлотс" 6 500 акций ГМК "Норильский никель", заплатив за них 19 773 000 рублей, что подтверждается платежным поручением N 1 от 25 мая 2006 года (л.д.54 т.7), отчетом/выпиской N 1828364 от 26 мая 2006 года (л.д.92 т.7), уведомлением N 2 за 26 мая 2006 года (л.д.90 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 25 мая 2006 года; б) 31 мая 2006 года ООО "Суперлотс" купило у ОАО "М2М Прайвет Банк" 6 500 акций ГМК "Норильский никель", заплатив за них 19 776 900 рублей, что подтверждается ответом/выпиской N 1835432 от 31 мая 2006 года (л.д.96 т.7), уведомлением N 12 за 31 мая 2006 года (л.д.94 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 31 мая 2006 года.

6. Соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 2605/РВН282/1/1 от 26 мая 2006 года состоит из двух частей: а)26 мая 2006 года ОАО "М2М Прайвет Банк" купило у ООО "Суперлотс" 370 000 акций ОАО "Газпром", заплатив за них 119 140 000 рублей, что подтверждается платежным поручением N 1 от 26 мая 2006 года (л.д.55 т.7), отчетом/выпиской N 1830635 от 29 мая 2006 года (л.д.100 т.7), уведомлением N 12 за 29 мая 2006 года (л.д.98 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 26 мая 2006 года; б) 31 мая 2006 года ООО "Суперлотс" купило у ОАО "М2М Прайвет Банк" 370 000 акций ОАО "Газпром", заплатив за них 119 140 000 рублей, что подтверждается отчетом/выпиской N 1835450 от 31 мая 2006 года (л.д.104 т.7), уведомлением N 14 за 31 мая 2006 года (л.д.102 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 31 мая 2006 года.

7. Соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 3105/РВН282/1/1 от 31 мая 2006 года состоит из двух частей: а) 31 мая 2006 года ОАО "М2М Прайвет Банк" купило у ООО "Суперлотс" 69 000 акций ОАО "Газпром", заплатив за них 19 337 250 рублей, что подтверждается платежным поручением N 1 от 31 мая 2006 года (л.д.56 т.7), отчетом/выпиской N 1840180 от 2 июня 2006 года (л.д. 108 т.7), уведомлением N 3 за 2 июня 2006 года (л.д.106 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 26 мая 2006 года; б) 5 июня 2006 года ООО "Суперлотс" купило у ОАО "М2М Прайвет Банк" 69 000 акций ОАО "Газпром", заплатив за них 19 338 630 рублей, что подтверждается отчетом/выпиской N 1842528 от 5 июня 2006 года (л.д.112 т.7), уведомлением N 10 за 5 июня 2006 года (л.д.110 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 5 июня 2006 года.

8. Соглашение о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 0206/РВН282/1/1 от 2 июня 2006 года состоит из двух частей: а) 2 июня 2006 года ОАО "М2М Прайвет Банк" купило у ООО "Суперлотс" 9 220 акций ГМК "Норильский никель", заплатив за них 28 028 800 рублей, что подтверждается платежным поручением N 1 от 2 июня 2006 года (л.д.57 т.7), отчетом/выпиской N 1844703 от 6 июня 2006 года (л.д.116 т.7), уведомлением N 6 за 6 июня 2006 года (л.д.114 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 2 июня 2006 года; б) 7 июня 2006 года ООО "Суперлотс" купило у ОАО "М2М Прайвет Банк" 9 220 акций ГМК "Норильский никель", заплатив за них 28 030 736, 20 рублей, что подтверждается отчетом/выпиской N 1846896 от 7 июня 2006 года (л.д.120 т.7), уведомлением N 6 за 7 июня 2006 года (л.д.118 т.7), выпиской по расчетному счету ООО "Суперлотс" за 7 июня 2006 года.

При исполнении соглашения о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) N 1606/РВН282/2/1 от 16 июня 2006 года стороны, в отличие от вышеперечисленных сделок, отказались от второй части исполнения, в результате чего у ООО "Суперлотс" сохранилось право на 2 230 000 акций РАО "ЕЭС" выпуска N 1-01-00034-А. Согласно частичной выписке по ДЕПО счету (с 16 июня 2006 года по окончании действий по указанному счету) на 16 июня 2006 года отражен остаток 45 500 штук и приход ценных бумаг в количестве 2 230 000 штук, а на конец действий по счету остаток в результате производимых операций - 0, чего не может быть при отсутствии поступлении ценных бумаг на ДЕПО счет. В случае не зачисления банком в пользу ООО "Суперлотс" 2 230 000 штук акций РАО "ЕЭС", на счете ООО "Суперлотс" был бы минусовой остаток в количестве 2 230 000 штук.

Таким образом, по сделкам купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) банк практически вернул свои денежные средства (вторая часть сделки), перечисленные ранее ООО "Суперлотс" за покупку ценных бумаг (первая часть сделки).

Неосновательное обогащение у банка при таких обстоятельствах отсутствует.

Факт исполнения сторонами обязательств по договорам купли-продажи и актам приема-передачи ценных бумаг, имеющихся на листах дела 107-168, том 6 также подтверждается отчетами/выписками по счету ДЕПО ОАО "М2М Прайвет Банк о совершении операций по ДЕПО счету ООО "Суперлотс" и выпиской по счету ООО "Суперлотс" (Приложения N 1 и N 2).

В судебное заседание арбитражного апелляционного суда представитель ОАО "М2М Прайвет Банк" представил на обозрение подлинники выписок лицевого счета: N 51404810901100004216 с 05.08.2005г. по 26.02.2006г.; N 51405810501100004123 с 05.08.2006г.; N 5145810201100004122 с 05.08.2005г. по 26.02.2006г.; N 51405810601100004340 с 22.11.2005г. по 26.02.2006г.; N 51406810801100004097 с 18.07.2005г. по 26.02.2006г.; N 51405810701100004198 с 31.08.2005г. по 26.02.2006г.; N 51405810001100004199 с 31.08.2005г. по 26.02.2006г.; N 51405810301100004200 с 31.08.2005г. по 26.02.2006г.; N 51405810601100004201 с 31.08.2005г. по 26.02.2006г.; N 51405810801100004205 с 31.08.2005г по 26.02.2006г.; N 51403810801100004346 с 05.12.2005г. по 26.02.2006г.; N 51403810701100004349 с 05.12.2005г. по 26.02.2006г.; N 51403810101100004350 с 05.12.2005г. по 26.02.2006г.; N 51403810401100004351 с 05.12.2005г. по 26.02.2006г.; N 51403810201100004344 с 05.12.2005г. по 26.02.2006г.; N 51403810501100004345 с 05.12.2005г. по 26.02.2006г.; N 51404810001100004271 с 11.10.2005г. по 26.02.2006г.; N 51403810101100004347 с 05.12.2005г. по 26.02.2006г.; N 51403810401100004348 с 05.12.2005г. по 26.02.2006г.; N 51404810701100004270 с 11.10.2005г. по 26.02.2006г.; N 51404810101100004265 с 18.07.2005г. по 26.02.2006г.; N 51404810401100004266 с 11.10.2005г. по 26.02.2006г.; N 51404810701100004267 с 11.10.2005г. по 26.02.2006г; N 51404810001100004268 с 11.10.2005г. по 26.02.2006г.; N 51404810301100004269 с 11.10.2005г. по 26.02.2006г.; N 51406810101100004098 с 18.07.2005г. по 26.02.2006г.; N 51406810401100004099 с 18.07.2005г. по 26.02.2006г.; N 51404810501100004263 с 18.07.2005г. по 26.02.2006г.; N 51404810801100004264 с 18.07.2005г. по 26.02.2006г.; N51406810201100004095 с 18.07.2005г. по 26.02.2006г.; N51406810501100004096 с 18.07.2005г. по 26.02.2006г..

Копии вышеперечисленных выписок приобщены к материалам дела.

По данным выпискам можно видеть движение векселей и акций по договорам N 1101/001/01 купли-продажи векселей от 11 января 2006 года, N 2401/001/01 купли-продажи векселей от 24 января 2006 года, N 0102/001/01 купли-продажи векселей от 1 февраля 2006 года, N 1502/001/01 купли-продажи векселей от 15 февраля 2006 года, N 2602/001/01 купли-продажи векселей от 26 февраля 2006 года, договору купли-продажи ценных бумаг N 0203/ВН/002/1 от 2 марта 2006 года и договору купли-продажи ценных бумаг 0603/ВН/001/1 от 6 марта 2006 года.

Таким образом, по указанным сделкам материалами дела подтверждается, что ООО "Суперлотс" не просто перечислило денежные средства в адрес банка, а получило за это встречное исполнение в виде векселей и акций.

Ссылки истца на то, что выписки лицевых счетов являются внутренними документами банка и не могут приниматься судом во внимание несостоятельны.

Указанные выписки являются документами банка строгой отчетности и не опровергнуты иными документами истца.

Довод истца о том, что ответчиком ОАО "М2М Прайвет Банк" не представлены спорные векселя с индоссаментом ООО "Суперлотс" не может быть принят во внимание, так как передаваемые векселя были бланковыми, что не отрицается сторонами (доказательств обратного не представлено истцом и третьим лицом).

Таким образом, сумма в размере 634 450 711 рублей, полученная банком, не является неосновательным обогащением, так как получена им в результате совершения сделок купли-продажи ценных бумаг.

При этом в ходе судебного разбирательства истец отрицал заключение данных договоров и соглашений, как подписанных не генеральным директором ООО "Суперлотс" - Железовой Т.В.

Допрошенная в рамках настоящего дела в качестве свидетеля Железова Т.В. пояснила, что она являлась генеральным директором ООО "Суперлотс" с апреля 2004 года по 18 июня 2008 года. Договоры купли-продажи и акты приема-передачи ценных бумаг, имеющиеся на листах дела 107-168, т. 6, она, как директор Общества, не подписывала. Чья подпись стоит на указанных документах, пояснить не могла. Не отрицала, что у Общества был открыт расчетный счет в банке ответчика, а также был открыт счет ДЕПО, к которому, кроме нее, никто не имел доступа (л.д.16 т.8).

Определением Десятого арбитражного апелляционного суда от 15 апреля 2009 года по делу была назначена судебно-почерковедческая экспертиза договоров купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО), договоров купли-продажи векселей, акций и актов приема передачи, производство которой поручалось Государственному учреждению "Научно-исследовательская лаборатория судебных экспертиз Московского университета МВД России" (л.д.19-25 т.8).

23 апреля 2009 года Государственным учреждением "Научно-исследовательская лаборатория судебных экспертиз Московского университета МВД России" было дано заключение, согласно которому подписи от имени Железовой Татьяны Викторовны в исследуемых документах выполнены одним лицом, но не Железовой Т.В., а другим лицом (л.д.35-50 т.8).

Между тем, выводы эксперта не могут в данном случае повлиять на выводы суда об отсутствии оснований для удовлетворения иска.

По правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании доказательств. При этом оценивается относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимная связь доказательств в их совокупности.

Поскольку факт исполнения сторонами обязательств по спорным сделкам подтверждается вышеперечисленными доказательствами, вывод эксперта о том, что подписи на данных договорах выполнены не Железовой Т.В., а другим лицом, не может являться доказательством возникновения у ОАО "М2М Прайвет Банк" неосновательного обогащения.

Обстоятельства подписания договоров купли-продажи ценных бумаг стороны могут установить в рамках уголовно-судебного производства.

Таким образом, материалами дела подтверждается, что у ООО "Суперлотс" отсутствовало право требования неосновательного обогащения к ОАО "М2М Прайвет Банк" (до 9 июля 2007 года ОАО "Национальный банк развития").

Следовательно, оно не могло передать это право истцу по договору уступки права требования от 27 августа 2008 года.

При таких обстоятельствах отсутствуют правовые основания для удовлетворения требований, заявленных Компанией "Альтхаус Юниверсал ЛТД"

Так как отсутствует основное обязательство банка по выплате неосновательного обогащения, соответственно теряет силу и поручительство ООО "Парнас-Инвест", обеспечивающее исполнение этого обязательства в размере 190 335 213 руб. 30 коп. (ст.ст. 361, 363 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Также следует отказать во взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами, так как ответчик ОАО "М2М Прайвет Банк" не пользовался чужими денежными средствами.

Доводы истца о том, что у суда апелляционной инстанции отсутствовали основания для принятия от ОАО "М2М Прайвет Банк" новых доказательств по делу, поскольку в суд первой инстанции данные документы ответчиком не были представлены, являются несостоятельными.

Частью 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанцией, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными.

Как следует из материалов дела, 21 января 2009 года в предварительном судебном заседании суд первой инстанции обязал ОАО "М2М Прайвет Банк" представить спорные договоры купли-продажи векселей и ценных бумаг и соглашения о сделке купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО), а также акты приема-передачи и иные документы, подтверждающие исполнение перечисленных договоров. Судебное разбирательство по настоящему делу было назначено на 29 января 2009 года на 10 час. 15 мин. (л.д.150-151 т.1).

В связи с непредставлением запрашиваемых документов, 29 января 2009 года в судебном заседании был объявлен перерыв на 5 февраля 2009 года.

5 февраля 2009 года через канцелярию Арбитражного суда Московской области поступило ходатайство от банка об отложении дела в связи с невозможностью выполнить требования в части предоставления запрашиваемых документов к запрашиваемой дате в связи с аварией и инвентаризацией документов (л.д.111-112 т.2).

Однако данное ходатайство было отклонено судом первой инстанции.

Поскольку ответчик ОАО "М2М Прайвет Банк" не представил в суд первой инстанции спорные договоры, а также акты приема-передачи и иные документы, подтверждающие исполнение вышеперечисленных договоров по причинам не зависящим от него (ходатайство отклонено судом), апелляционный суд принял данные доказательства по делу, так как указанные документы имеют существенное значение для разрешения спора по существу.

При таких обстоятельствах, решение суда первой инстанции подлежит отмене, а в иске Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" следует отказать.

В силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" в пользу Открытого акционерного общества "М2М Прайвет Банк" подлежат взысканию расходы по госпошлине за подачу апелляционной жалобы в размере 1 000 рублей.

Требования истца о взыскании расходов на оплату услуг представителя в размере 300 000 рублей не подлежат удовлетворению, так как в силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы взыскиваются в пользу лица, чьи требования удовлетворены.

Открытому акционерному обществу "М2М Прайвет Банк" подлежит возврату из Федерального бюджета излишне оплаченная госпошлина за подачу апелляционной жалобы в размере 49 000 рублей на основании статьи 104 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Платежным поручением N 46 от 14 апреля 2009 года представитель истца Басистов Алексей Евгеньевич за Компанию "Альтхаус Юниверсал ЛТД" перечислил 525 000 рублей в качестве оплаты за проведение судебно - почерковедческой экспертизы. Однако согласно счету Государственного учреждения "Научно-исследовательская лаборатория судебных экспертиз Московского университета МВД России" N 25 от 24 апреля 2009 года стоимость судебно-почерковедческой экспертизы составила 524 357 рублей 46 коп.

В связи с этим денежные средства в размере 642 руб. 54 коп. подлежат возврату Басистову Алексею Евгеньевичу с депозитного счета Десятого арбитражного апелляционного суда как излишне оплаченные.

Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 2 статьи 269, пунктом 1 части 1 статьи 270, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Московской области от 10 февраля 2009 года по делу N А41-1598/09 отменить, в удовлетворении иска - отказать.

Взыскать с Компании "Альтхаус Юниверсал ЛТД" в пользу Открытого акционерного общества "М2М Прайвет Банк" расходы по госпошлине за подачу апелляционной жалобы в размере 1 000 рублей.

Выдать Открытому акционерному обществу "М2М Прайвет Банк" справку на возврат из Федерального бюджета излишне оплаченной госпошлины за подачу апелляционной жалобы в размере 49 000 рублей.

Возвратить Басистову Алексею Евгеньевичу денежные средства в размере 642 руб. 54 коп., перечисленные за Компанию "Альтхаус Юниверсал ЛТД" с депозитного счета Десятого арбитражного апелляционного суда, внесенные платежным поручением N 46 от 14 апреля 2009 года в качестве оплаты за проведение судебно - почерковедческой экспертизы по следующим реквизитам:

Басистов Алексей Евгеньевич ИНН 773108962965

Сч. N 42305810800000048305

Плательщик Московский филиал ЗАО "Райффайзенбанк" г. Москва

БИК 044552603;

Сч. N 30101810400000000603

Председательствующий

Л.Н. Иванова

Судьи

В.Ю. Бархатов Н.В. Диаковская