Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19 ноября 2008 г. N 18АП-7167/2008

г. Челябинск

19 ноября 2008 г.

N 18АП-7167/2008 Дело N А07-14861/2007

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Серковой З.Н., судей Бабкиной С.А., Сундаревой Г.А., при ведении протокола секретарем судебного заседания Крыловой Н.С., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Бадиловского Виктора Анатольевича на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 31.08.2008 по делу N А07-14861/2007 (судья Л.Ш. Гареева), при участии: от Бадиловского Виктора Анатольевича - Ахмерова Э.Р. - (доверенность от 16.08.2007), от открытого акционерного общества "Акционерная нефтяная компания "Башнефть" - Мирсаева С.А. (доверенность от 02.09.2008), от открытого акционерного общества "Центральная регистратура" - Олейник Е.В. (доверенность от 09.01.2008),

УСТАНОВИЛ:

Бадиловский Виктор Анатольевич (далее - Бадиловский В.А., истец) обратился в Арбитражный суд Республики Башкортостан с исковым заявлением о взыскании с открытого акционерного общества "Акционерная нефтяная Компания "Башнефть" (далее - ОАО "АНК "Башнефть", первый ответчик) и открытого акционерного общества "Центральная регистратура" (далее - ОАО "Центральная регистратура", второй ответчик) солидарно убытков в сумме 23 192 100 руб., в том числе 20 229 550 руб. убытков в виде реального ущерба в связи с неправомерным списанием со счета истца принадлежащих ему на праве собственности акций, упущенной выгоды в сумме 2 962 550 руб., составляющей неполученные дивиденды за период с 2000 по 2007 годы, а также судебных расходов по уплате государственной пошлины в сумме 100 000 руб. и затрат на оказание юридической помощи в сумме 1 110 675 руб.

Решением арбитражного суда первой инстанции от 31.08.2008 в удовлетворении исковых требований Бадиловского В.А. отказано.

В обоснование доводов апелляционной жалобы ссылается на неправильное применение судом норм материального и процессуального права, неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела. Вывод суда первой инстанции о том, что при списании акций у ОАО "Центральная регистратура" не было оснований для сверки подписи зарегистрированного лица, по той причине, что она была учинена не на передаточном распоряжении, а в доверенности, не состоятелен, поскольку регистратор несет ответственность за ведение реестра. В соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), регистратор обязан производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению. Истец поручений о списании акций с лицевого счета регистратору не давал, поскольку доверенность от 05.07.2000 является поддельной, соответственно, действия регистратора не могут быть признаны правомерными и обоснованными. По данному делу была проведена почерковедческая экспертиза, эксперт указал, что качество подписи на доверенности от имени Бадиловского В.А. не позволяет идентифицировать его исполнителя. При таких условиях регистратор взял на себя риск неблагоприятных последствий, поскольку надлежаще исполнить свои обязанности по сличению подписи зарегистрированного лица не мог. Вывод суда первой инстанции о том, что изображение подписи на копии доверенности схоже с образцом подписи Бадиловского В.А., а регистратор, сверив такую копию подписи с образцом подписи в анкете, предпринял все зависящие от него меры для надлежащего исполнения обязательств, нельзя признать обоснованным. Суд первой инстанции не принял во внимание решение Кузьминского районного суда города Москвы от 25.04.2007 по гражданскому делу N 2-9/07-6, посчитав, что данное решение не имеет значения для рассмотрения настоящего спора. Однако, ОАО "Центральная регистратура" и ОАО "АНК "Башнефть" принимали участие при рассмотрении дела Кузьминским районным судом города Москвы, поэтому обстоятельства, установленные ранее этим судом, имеют для них преюдициальное значение. Суд первой инстанции необоснованно применил положения о пропуске срока исковой давности. Бадиловский В.А. о списании с лицевого счета спорного пакета акций узнал 28.04.2001. Срок исковой давности был прерван в связи с обращением в 2002 году в Кировский районный суд города Уфы с исковым заявлением о признании недействительными договоров купли-продажи акций N1/09 и 2/09 от 18.09.2000, а также 11.11.2004 с исковым заявлением в Кузьминский районный суд города Москвы. Следовательно, срок исковой давности должен исчисляться с 25.04.2007, с момента вынесения решения Кузьминским районным судом города Москвы.

Ответчики представили отзывы на апелляционную жалобу, в которых указали, что с доводами апелляционной жалобы не согласны, просят решение суда первой инстанции оставить без изменения.

В судебном заседании представители сторон поддержали доводы, изложенные в апелляционной жалобе и отзывах на нее.

Арбитражный суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев дело в порядке статей 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав имеющиеся в деле доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, ОАО "Центральная регистратура" (далее - регистратор) осуществляет свою деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг ОАО "АНК "Башнефть" (далее - эмитент) на основании договора N 5/1 от 09.04.1998 (т.1, л.д. 141-144).

Бадиловский В.А. по состоянию на 31.12.1999 являлся владельцем 28 780 обыкновенных и 35 096 привилегированных акций ОАО "АНК "Башнефть". Данное обстоятельство подтверждается справкой регистратора N 102 - выпиской из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "АНК "Башнефть" (т.2, л.д.74) и вступившим в законную силу решением Кузьминского районного суда города Москвы от 25.04.2007 по делу N 2-9/07-6 (т.1, л.д. 66, 67).

25.09.2000 с лицевого счета Бадиловского В.А. в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "АНК "Башнефть" на основании передаточных распоряжений N 1243/46.20-1 и N 1243/46.10-2 от 22.09.2000 списаны обыкновенные акции в количестве 25 000 и привилегированные акции в количестве 35 000 (далее - спорный пакет акций).

Спорный пакет акций в соответствии с передаточными распоряжениями N 1243/46.10-1 и N 1243/46.10-2 от 22.09.2000 на основании договоров купли-продажи акций N 1/09 и N 2/09 от 18.09.2000 зачислен на лицевой счет Шевнина Бориса Петровича (далее - Шевнин Б.П.) в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "АНК "Башнефть".

Передаточные распоряжения о списании спорного пакета акций с лицевого счета Бадиловского В.А. в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "АНК "Башнефть" подписаны от имени Бадиловского В.А. Духаниной Натальей Александровной (далее - Духанина Н.А.) на основании копии доверенности N 2С-217 от 05.07.2000, удостоверенной нотариусом города Уфы Галикеевой И.Г. 29.08.2000 года и зарегистрированной в реестре за N 5063.

Утверждая, что списание акций с лицевого счета произведено регистратором помимо его воли, доверенность Духаниной Н.А. он не выдавал, Бадиловский В.А. обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Отказывая в удовлетворении исковых требований арбитражный суд первой инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с разделами 5 и 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, Положение), регистратор обязан осуществлять сверку подписи зарегистрированных лиц на передаточных распоряжениях. Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг не установлена обязанность регистратора осуществлять сверку подписи зарегистрированных лиц на доверенностях. Действующим законодательством Российской Федерации не предусмотрена обязанность регистратора осуществлять сверку копии подписи на каком-либо документе. При непосредственном визуальном исследовании нотариально удостоверенной копии доверенности судом установлено, что изображение подписи Бадиловского В.А. на копии доверенности схоже с образцом подписи Бадиловского В.А. в анкете зарегистрированного лица. ОАО "Центральная регистратура", сверив копию подписи Бадиловского В.А. на нотариально удостоверенной копии доверенности с образцом его подписи в анкете зарегистрированного лица, предприняло тем самым все зависящие от него меры для надлежащего исполнения обязательства. Кроме того, истцом пропущен срок исковой давности. Операции по списанию с лицевого счета Бадиловского В.А. в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "АНК "Башнефть" спорного пакета акций ОАО "Центральная регистратура" выполнены 25.09.2000. Бадиловский В.А. узнал о списании спорного пакета акций с его лицевого счета 28.04.2001. Иск о взыскании убытков в Арбитражный суд Республики Башкортостан подан в сентябре 2007 года, то есть после истечения срока исковой давности. Довод истца о перерыве срока исковой давности суд арбитражный суд не принял во внимание в связи с отсутствием оснований, предусмотренных статьей 203 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Выводы арбитражного суда первой инстанции об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований за счет ответчиков являются правильными, соответствуют материалам дела и законодательству.

В соответствии с пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон "Об акционерных обществах" и пунктом 1 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" держателем реестра акционеров общества может быть само общество (эмитент) или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании поручения.

Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением (пункт 10.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).

Согласно пункту 3.4.2 Положения передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В силу пункта 5 указанного Положения регистратор обязан принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра; осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

Случаи отказа регистратора во внесении записей в реестр предусмотрены пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением.

Регистратор исполнил передаточные распоряжения, поскольку при сличении подписей Бадиловского В.А. в анкете зарегистрированного лица и копии доверенности у него не возникло сомнений в подлинности подписи Бадиловского В.А. на доверенности. Основания для отказа во внесении записей в реестр, предусмотренные пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, в данном случае отсутствовали.

В силу части 3 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

Вступившим в законную силу решением Кузьминского районного суда города Москвы от 25.04.2007 по делу N 2-9/07-6 установлено обстоятельство, не подлежащее доказыванию вновь при рассмотрении настоящего дела: списание спорных акций со счета Бадиловского В.А. произведено по нотариально удостоверенной копии поддельной доверенности от 05.07.2000.

Пункт 3 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пункт 5.4 Положения не устанавливают специальных правил об основаниях и размере ответственности держателя реестра акционеров.

Исходя из пункта 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество, поручившее ведение и хранение реестра своих акционеров регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение. Эмитент, являясь лицом, на которое Законом возложена обязанность по надлежащему ведению и хранению реестра, несет перед владельцами ценных бумаг ответственность в соответствии с правилами главы 25 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно статье 403 Гражданского кодекса Российской Федерации должник отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства третьими лицами, на которых было возложено исполнение, если законом не установлено, что ответственность несет являющееся непосредственным исполнителем третье лицо.

В силу пункта 3 статьи 401 ГК РФ лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность, несет ответственность за ненадлежащее исполнение обязательств, независимо от наличия в этом его вины.

Деятельность по ведению реестра является для регистратора предпринимательской, поскольку направлена на систематическое получение прибыли от оказания соответствующих услуг. Регистратор несет ответственность перед эмитентом за убытки, причиненные ненадлежащим исполнением обязательств по договору о ведении реестра, даже в том случае, если при той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, он принял все меры для надлежащего исполнения обязательств в случае, когда не мог установить подлог и подделку представленных ему документов.

Таким образом, исходя из приведенных положений закона, ответственность перед своими акционерами за исполнение обязанности по надлежащему ведению и хранению реестра акционеров и за действия регистратора несет само акционерное общество, поручившее ведение реестра регистратору. В иске к регистратору отказано правомерно.

Как лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность и имеющее возможность привлечь к ответственности реестродержателя, отвечающего перед ним за допущенные при ведении реестра нарушения независимо от вины, эмитент несет ответственность перед акционерами за ненадлежащее исполнение обязательств, независимо от наличия в этом его вины.

Передаточные распоряжения от имени Бадиловского В.А. подписаны Духаниной Н.А. на основании поддельной доверенности (т. 2, л.д. 62).

Согласно пунктам 1 и 2 статьи 393 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства, определяемые в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 15 Кодекса.

Вместе с тем в иске к эмитенту арбитражным судом первой инстанции отказано правомерно ввиду применения срока исковой давности.

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 199 Гражданского кодекса Российской Федерации требование о защите нарушенного права принимается к рассмотрению судом независимо от истечения срока исковой давности. Исковая давность применяется судом только по заявлению стороны в споре, сделанному до вынесения судом решения.

Течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права (пункт 1 статьи 200 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Поскольку доверенность на продажу акций, получение за акции денежных средств, перерегистрацию права собственности на акции в реестре акционеров Духаниной Н.А истец не выдавал, о списании акций регистратором акцией со счета по возмездным сделкам купли-продажи узнал 28.04.2001, срок исковой давности следует исчислять с этой даты.

С иском о взыскании убытков, возникших в результате неправомерного списания акций по поддельной доверенности, Бадиловский В.А. обратился в арбитражный суд 20.09.2007, то есть с пропуском трехлетнего срока исковой давности. Ответчики заявили о применении исковой давности.

Течение срока исковой давности прерывается предъявлением иска в установленном порядке, а также совершением обязанным лицом действий, свидетельствующих о признании долга (пункт 1 статьи 203 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Поскольку обращение Бадиловского В.А. в суды общей юрисдикции и арбитражный суд с иными требованиями не прервали течение срока исковой давности по иску о взыскании убытков, эмитент убытки не признавал, основания для перерыва срока исковой давности отсутствуют.

Довод истца о том, что срок исковой давности следует исчислять с 25.04.2007, с даты вынесения решения Кузьминским районным судом города Москвы, из которого ему стало известно о невозможности восстановления прав владельца акций, основан на неверном применении положений пункта 1 статьи 199 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта на основании части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не установлено.

Судебные расходы распределяются между сторонами в соответствии с правилами, установленными статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 176, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 31.08.2008 по делу N А07-14861/2007 оставить без изменения, апелляционную жалобу Бадиловского Виктора Анатольевича - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через арбитражный суд первой инстанции.

В случае обжалования постановления в порядке кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения кассационной жалобы можно получить на интернет-сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа по адресу http://fasuo.arbitr.ru.

Председательствующий судья

З.Н.Серкова

Судьи

С.А.Бабкина Г.А.Сундарева