Автоматизированное прогнозирование решения судебного дела (В.А. Гучинский, "Гражданин и право", N 8 август 2006 г.)

Автоматизированное прогнозирование решения судебного дела

Прогнозирование судебного решения, осуществляемое с помощью программно - технических средств (интеллектуальных систем), позволяет сделать определенные выводы гражданам, адвокатам, судебным представителям, руководителям юридических служб, а самое важное - самим судьям. С помощью такой информации можно заблаговременно сделать вывод о перспективности судебного дела, поспособствовать процессуальной экономии, предотвратить подачу явно необоснованных исков, рассчитать будущие судебные расходы и т.д. Для судьи, который должен разрешить дело, важно еще без затяжек определиться с исходом дела, а в конечном итоге законно и обоснованно защитить права или нарушенные интересы именно того, кто в этом нуждается. Решения могут приниматься только в условиях определенности, когда есть исчерпывающая информация о проблемной ситуации. Такие решения полностью программируемы. Решения, выносимые в условиях вероятной определенности или связанные с элементами риска, принимаются с осознанием того, что имеющейся информации недостаточно или она может быть недостоверной. Эти решения частично программируемы. Решения, принимаемые в условиях неопределенности, когда информации о проблемной ситуации явно недостаточно для формирования правильного умозаключения, совершенно не программируемы.

Следовательно, наиболее полный сбор сведений о проблемной ситуации, четкое выявление правоотношений - первостепенная задача, которую необходимо решать перед прогнозом результата судебного рассмотрения спора.

В настоящее время информационно-правовые системы, такие как "Гарант", "Референт" и многие другие решают только одну из целей - способствуют быстрому поиску нормативно-правового акта, регулирующего сложившиеся спорные правоотношения. Программные возможности позволяют вводить текст для поиска независимо от окончаний слов и их места нахождения в словосочетании. Но не дают прямого ответа на возникающий правовой вопрос.

Многие адвокатские конторы давно занимаются прогнозированием результатов судебных разрешений споров на основании материалов дела и анализа судебной практики по аналогичной категории дел (определения целесообразности обращения в суд за разрешением спора). Однако эта работа осуществляется на платной основе.

Как представляется в эпоху научно-технического прогресса возможно создание программно-технического комплекса позволяющего определить исход любого судебного дела. Разработка программного комплекса экономически обоснована, позволит значительно сократить время рассмотрения судебного дела, сократить расходы предполагаемым сторонам процесса, определиться с законностью и обоснованностью их требований, а также сократить штаты судей вышестоящих инстанций.

Исходя из судебной практики большинство гражданских дел (более 50%) можно прогнозировать уже в ходе подготовки дела к судебному разбирательству, так как доказательственная база в ходе рассмотрения дела пополняется незначительно.

Сложнее ситуация с разрешением арбитражных дел в плане проблем, связанных с пониманием правовых норм. Что касается прогнозирования результатов рассмотрения дел в общем порядке, то здесь все обстоит гораздо проще, поскольку доказательственная база формируется в большинстве случаев при предъявлении иска.

Прогнозирование результатов судебных рассмотрений дела, можно осуществить уже на базе таких информационных правовых систем как "Гарант", "Консультант Плюс", "Референт" и многих других. Тем более, что результаты прогнозирования во многом зависят от частоты актуализации базы данных нормативных правовых актов и судебной арбитражной практики.

В ходе разработки программно-технического комплекса разработчикам необходимо учесть следующие моменты.

В соответствии со ст. 1 ГПК РФ порядок гражданского судопроизводства в федеральных судах общей юрисдикции определяется Конституцией Российской Федерации, Федеральным конституционным законом "О судебной системе Российской Федерации", ГПК РФ и принимаемыми в соответствии с ними другими федеральными законами. Порядок гражданского судопроизводства у мирового судьи определяется также Федеральным законом "О мировых судьях в Российской Федерации". Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила гражданского судопроизводства, чем те, которые предусмотрены законом, применяются правила международного договора.

В арбитражном процессе перечень нормативных актов, применяемых в ходе рассмотрения дела, установлен статьями 3, 13 АПК РФ.

Гражданское судопроизводство ведется в соответствии с федеральными законами, действующими во время рассмотрения и разрешения гражданского дела, совершения отдельных процессуальных действий или исполнения судебных постановлений (судебных приказов, решений суда, определений суда, постановлений президиума суда надзорной инстанции), постановлений других органов. В случае отсутствия нормы процессуального права, регулирующей отношения, возникшие в ходе гражданского судопроизводства, федеральные суды общей юрисдикции и мировые судьи применяют норму, регулирующую сходные отношения (аналогия закона), а при отсутствии такой нормы действуют исходя из принципов осуществления правосудия в Российской Федерации (аналогия права).

В соответствии со ст. 11 ГПК РФ суд обязан разрешать гражданские дела на основании Конституции РФ, международных договоров РФ, федеральных конституционных законов, федеральных законов, нормативных правовых актов Президента РФ, нормативных правовых актов Правительства Российской Федерации, нормативных правовых актов федеральных органов государственной власти, конституций (уставов), законов, иных нормативных правовых актов органов государственной власти субъектов Российской Федерации, нормативных правовых актов органов местного самоуправления. Суд разрешает гражданские дела, исходя из обычаев делового оборота в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами.

Суд, установив при разрешении гражданского дела, что нормативный правовой акт не соответствует правовому акту, имеющему большую юридическую силу, применяет нормы акта, имеющего наибольшую юридическую силу. В случае отсутствия норм права, регулирующих спорное отношение, суд применяет нормы права, регулирующие сходные отношения (аналогия закона), а при отсутствии таких норм разрешает дело, исходя из общих начал и смысла законодательства (аналогия права). Применение судом аналогии закона и аналогии права также предусмотрена пунктом 6 ст. 13 АПК РФ. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены законом, суд при разрешении гражданского дела применяет правила международного договора.

Для прогноза судебного решения требуется обеспечить программно-информационный доступ к источникам норм процессуального и материального права РФ. В настоящее время эта задача уже решена ведущими компаниями, связанными с разработкой и поддержкой информационных правовых систем.

Суд выносит судебное решение на основании собранных по делу доказательств. В соответствии со ст. 55 ГПК РФ, ст. 64 АПК РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.

Эти сведения могут быть получены из объяснений сторон и третьих лиц, показаний свидетелей, письменных и вещественных доказательств, аудио- и видеозаписей, заключений экспертов. Доказательства, полученные с нарушением закона, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу решения суда.

Собранные по делу доказательства должны соответствовать требованиям ст. 59-60 ГПК РФ и 67-68 АПК РФ.

Сложнее дело обстоит с оценкой доказательств (ст. 67 ГПК РФ и ст. 71 АПК РФ). Суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы. Суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Результаты оценки доказательств суд обязан отразить в решении, где приводятся мотивы, по которым одни доказательства приняты в качестве средств обоснования выводов суда, а другие отвергнуты судом, а также основания, по которым одним доказательствам отдано предпочтение перед другими.

При оценке документов или иных письменных доказательств суд обязан убедиться в том, что такие документы или письменные доказательства исходят от органов, уполномоченных представлять данный вид доказательств, каждый документ подписан лицом, имеющим право скреплять таковой подписью, и содержит все неотъемлемые реквизиты данного вида доказательств.

При оценке копии документа или иного письменного доказательства суд проверяет, не произошло ли при копировании изменение содержания копии документа по сравнению с его оригиналом; устанавливает, с помощью какого технического приема выполнено копирование, гарантирует ли оно тождественность копии оригиналу, а также то, каким образом сохранялась копия документа.

Суд не может считать доказанными обстоятельства, подтверждаемые только копией документа или иного письменного доказательства, если утрачен и не передан суду оригинал документа и представленные каждой из спорящих сторон его копии не тождественны между собой, кроме того невозможно установить подлинное содержание оригинала документа с помощью других доказательств.

Значит при вводе данных о доказательствах необходимо учитывать процент принятия этих доказательств с вероятностью до 80%.

В соответствии со ст. 68 ГПК РФ, ст. 81 АПК РФ объяснения сторон и третьих лиц об известных им обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела, подлежат проверке и оценке наряду с другими доказательствами. В случае, если сторона, обязанная доказывать свои требования или возражения, удерживает находящиеся у нее доказательства и не представляет их суду, суд вправе обосновать свои выводы объяснениями другой стороны.

Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает последнюю от необходимости дальнейшего доказывания этих обстоятельств. Признание заносится в протокол судебного заседания. Признание, изложенное в письменном заявлении, приобщается к материалам дела.

В случае, если у суда имеются основания полагать, что признание совершено в целях сокрытия действительных обстоятельств дела или под влиянием обмана, насилия, угрозы, добросовестного заблуждения, суд не принимает признание, о чем он выносит определение. В этом случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.

В соответствии со ст. 69 ГПК РФ и ст. 88 АПК РФ свидетельские показания также являются доказательствами, имеющими значение для рассмотрения и разрешения дела. Однако не являются доказательствами сведения, сообщенные свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.

В соответствии со ст. 71 ГПК РФ письменными доказательствами являются документы и материалы содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения и разрешения дела: акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, прочие документы и материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи либо другим позволяющим установить достоверность документа способом. К письменным доказательствам относятся приговоры и решения суда, иные судебные постановления, протоколы совершения процессуальных действий, протоколы судебных заседаний, приложения к протоколам совершения процессуальных действий (схемы, карты, планы, чертежи).

Вещественными доказательствами (ст. 73 ГПК РФ) являются предметы, которые по своему внешнему виду, свойствам, месту нахождения или по иным признакам могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения и разрешения дела.

В соответствии со ст. 77 ГПК РФ и ст. 89 АПК РФ доказательствами могут являться аудио- и видеозаписи.

В соответствии со ст. 79 ГПК РФ, ст. 82 АПК РФ при возникновении в процессе рассмотрения дела вопросов, требующих специальных знаний в различных областях науки, техники, искусства, ремесла, суд назначает экспертизу. В ходе подготовки дела к судебному разбирательству (ст. 148 ГПК РФ, ст. 133 АПК РФ) решаются следующие задачи, в том числе:

- уточнение фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела;

- определение закона, которым следует руководствоваться при разрешении дела, и установление правоотношений сторон;

- представление необходимых доказательств сторонами, другими лицами, участвующими в деле.

Следовательно для создания алгоритма в ходе создания программного комплекса необходимо подготовить для ввода в компьютер следующую информацию:

- перечислить все фактические обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела;

- перечислить все законы, которым следует руководствоваться при разрешении дела, и установления правоотношений сторон;

- перечислить все собранные по делу доказательства.

Проведенный анализ введенных данных позволит дать обоснованный, максимально приближенный к реальному ответ об удовлетворении требований заявителя либо об отказе в удовлетворении требований. Безусловно, для подбора и ввода в программный комплекс информации (ключевых слов) или сопоставления информации, требуемой для проведения прогноза результата судебного решения, необходимо знание основ юриспруденции.

В.А. Гучинский,

начальник юридического отдела Управления

Федерального казначейства по Костромской области,

советник РФ 2 класса

"Гражданин и право", N 8 август 2006 г.