Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 26 апреля 2011 г. N 13АП-16877/07

г. Санкт-Петербург

26 апреля 2011 г.

Дело N А56-14435/2007

Резолютивная часть постановления объявлена 13 апреля 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 апреля 2011 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Аносовой Н.В.

судей Герасимовой М.М., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания: Тихомировой Н.М.

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам суда первой инстанции дело (регистрационный номер 13АП-16877/2007) в связи с наличием безусловных оснований для отмены решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.11.2007 по делу N А56-14435/2007 (судья Новикова Е.Б.), принятое

по иску Филичева Дмитрия Владимировича

к ЗАО "ИРЛЕН"

3-е лица Межрайонная инспекция ФНС N 15 по Санкт-Петербургу, Михайлов Юрий Борисович, Санкт-Петербургский филиал "Балтийский Регистратор" ЗАО "Регистрационный депозитарный центр"

о признании недействительными решений Совета директоров

при участии:

от истца: пр. Батуриной А.А., дов. от 21.08.2008

от ответчика: не явился, извещен

от 3-х лиц: не явились, извещены

установил:

Филичев Дмитрий Владимирович обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к Закрытому акционерному обществу "ИРЛЕН" о признании недействительным решения Совета директоров Закрытого акционерного общества "ИРЛЕН" (далее - Общество) от 18.05.2007 о прекращении полномочий генерального директора Михайлова Юрия Борисовича и избрании генеральным директором Грачева Владимира Викторовича. В обоснование заявленных требований, Филичев Д.В. ссылался на то, что решение принято при участии Грачева В.В., Загорского А.Н., Кравченко К.В., которые в Совет директоров Общества фактически не избирались, в то время как три из шести членов Совета директоров Общества - Михайлов Юрий Борисович, Петренко Сергей Владимирович и Филичев Дмитрий Владимирович о проведении совета директоров в указанную дату не были уведомлены. К участию в деле привлечены в качестве третьих лиц Михайлов Юрий Борисович, Межрайонная Инспекция Федеральной налоговой службы N 15 по Санкт-Петербургу, Закрытое акционерное общество "РДЦ" в лице филиала "Балтийский регистратор".

К исковому заявлению был приложен протокол заседания Совета директоров от 18.05.2007, в котором отражено, что заседание началось в 11 час. 00 мин., на заседании присутствовали: Баловнев К.Н., Грачев В.В., Костин А.И., Костин Б.И., Загорский А.Н., Кравченко К.В., и единогласно приняты решения: о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа (генерального директора) ЗАО "ИРЛЕН" Михайлова Ю.Б. и об избрании генеральным директором Грачева В.В. Протокол подписан от имени председателя Совета директоров А.Н. Загорского. Представителем ЗАО "ИРЛЕН" по доверенности, подписанной генеральным директором Грачевым В.В., было заявлено о фальсификации названного протокола.

При рассмотрении дела в суде первой инстанции представлен, также, протокол заседания Совета директоров ЗАО "ИРЛЕН" от 18.05.2007, которое, согласно данным, отраженным в протоколе, началось в 17 час. 30 мин. Протоколом зафиксировано, что в заседании принимали участие Костин А.И., Костин Б.И., Баловнев К.Н. Петренко С.В. от участия в заседании отказался ,так как не считает себя акционером, а Филичев Д.В. покинул заседание без объяснения причин. В данном протоколе также зафиксированы решения о прекращении полномочий Михайлова Ю.Б. в качестве генерального директора ЗАО "ИРЛЕН" и об избрании генеральным директором Грачева В.В. и, кроме того, о подтверждении полномочий Образцовой Т.А. как регистратора акционеров Общества, обязания регистратора восстановить реестр акционеров и об утверждении "Правил ведения реестра акционеров ЗАО "ИРЛЕН" и "Положения о ведении реестра акционеров ЗАО "ИРЛЕН". Этот протокол подписан от имени председателя Совета директоров Баловнева К.Н. и секретаря собрания Образцовой Т.А.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.11.2007 в иске отказано. Ходатайство о фальсификации копии протокола заседания Совета директоров от 18.05.2007 в 11 час. 00 мин. отклонено в связи с невозможностью идентификации представленной копии с оригиналом. При этом суд первой инстанции счел установленным, что собрание Совета директоров фактически состоялось 18.05.2007 в 17 час. 30 мин., о чем свидетельствует протокол, подписанный Баловневым К.Н. В удовлетворении иска отказано, со ссылкой на то, что права истца оспариваемым решением не нарушаются.

На решение суда первой инстанции Филичевым Д.В. подана апелляционная жалоба, в которой он просил отменить решение суда первой инстанции и принять новое решение об удовлетворении иска.

В отзыве на апелляционную жалобу ЗАО "ИРЛЕН" в лице генерального директора Грачева В.В. против удовлетворения апелляционной жалобы возражало.

При рассмотрении апелляционной жалобы, Тринадцатым арбитражным апелляционным судом установлено наличие оснований для безусловной отмены судебного акта суда первой инстанции, предусмотренных пунктом 4 части 4 статьи 270 АПК РФ: рассмотрение дела в отсутствие ЗАО "Регистрационный Депозитарный Центр", не извещенного о времени и месте рассмотрения дела, на что указано в определении Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.01.2008. В порядке положений частей 4, 5 статьи 270 АПК РФ, в редакции, действовавшей на момент установление безусловных оснований для отмены судебного акта, апелляционный суд перешел к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции.

При рассмотрении дела в апелляционном суде, истец уточнил основания иска (ходатайство на л.д.123-124 т.3), указав, что заявленные им требования основаны исключительно на факте проведения Совета директоров 18.05.2007 в 17 час. 30 мин, результаты которого оформлены протоколом за подписями Баловнева К.Н. и Образцовой Т.А.

В отзыве по иску Филичева Д.В. ЗАО "ИРЛЕН" в лице генерального директора Грачева В.В. против удовлетворения иска возражало, ссылаясь на то, что заявленное в порядке статьи 49 АПК РФ уточнение одновременно является изменением основания и предмета иска. Свидетельскими показаниями подтверждается, что Петренко С.В. и Филичев Д.В. явились на заседание Совета директоров, следовательно, были уведомлены о его проведении. Решение о смене генерального директора не повлекло причинения убытков акционерному обществу, следовательно, не могло нарушить прав Филичева Д.В. на управление им. Заседание проведено легитимным составом Совета директоров, избранным на общем годовом собрании акционеров 01.06.2006, кворум на заседании имелся. Заседание Совета директоров 18.05.2007 в 11 час. 00 мин. не проводилось.

Определением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.03.2008 производство по делу приостанавливалось до рассмотрения по существу спора по делу N А56-21571/2007, в рамках которого оспаривались решения общего собрания акционеров от 01.06.2006. В связи со вступлением в законную силу решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.10.2010 по делу N А56-21571/2007, определением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.02.2011 производство по делу возобновлено.

Дело рассмотрено в судебном заседании 11.04.2011 - 13.04.2011 (с учетом объявленного перерыва) судом в составе: председательствующий судья Аносова Н.В., судьи Герасимова М.М., Масенкова И.В. Состав суда был изменен в порядке статьи 18 АПК РФ на основании распоряжения председателя Тринадцатого арбитражного апелляционного суда.

В судебное заседание ответчик, третьи лица, извещенные надлежащим образом, не явились. С учетом мнения представителя истца и в соответствии с положениями статьи 156 АПК РФ, дело рассмотрено в отсутствие неявившихся лиц.

Представитель истца поддержал заявленные требования, представив письменную позицию по делу, в которой ссылался на то, что Советом директоров ЗАО "ИРЛЕН" на момент проведения заседания, на котором были приняты оспариваемые решения, были утрачены любые полномочия, за исключением права по созыву, подготовке и проведению годового общего собрания акционеров, в связи с тем, что срок, на который был избран Совет директоров к этому времени истек. Общее годовое собрание по итогам 2005 не проведено, в рамках дела N А56-21571/2007 было установлено, что фактически общее собрание акционеров от 01.06.2006 не проводилось. Оспариваемым решением нарушены права Филичева Д.В. на осуществление управления в Обществе.

В просительной части представленных в судебное заседание пояснений истец указал на признание недействительными всех решений, принятых на заседании Совета директоров ЗАО "ИРЛЕН" от 18.05.2007. Между тем, в судебном заседании 11.02.2008 апелляционным судом принято изменение оснований заявленного иска - фактических обстоятельств, в связи с которым истец обратился в суд с требованием о защите нарушенного, по его мнению права. Первоначально истец ссылался на факт проведения заседания Совета директоров 18.05.2007 в 11 час. 00 мин., после уточнения Филичев Д.В. указал на проведение заседания в ту же дату, но в 17 час. 30 мин. Содержание оспариваемых решений, то есть предмет заявленного требования, оставался неизмененным.

Реализовав право на изменение основания иска, согласно части 1 статьи 49 АПК РФ утратил право на изменение его предмета. При таких обстоятельствах, оценке подлежат лишь те решения Совета директоров, на которые первоначально было указано в просительной части искового заявления - о прекращении полномочий генерального директора Михайлова Ю.Б. и назначении генеральным директором Грачева В.В. Законность иных решений, принятых на заседании Совета директоров 18.05.2007 в 17 час. 30 мин. проверке в рамках данного дела не подлежит.

Заслушав объяснения представителя истца, оценив представленные в материалы дела доказательства, доводы иска и возражений относительно заявленных исковых требований, суд установил:

Согласно данным выписки из ЕГРЮЛ по состоянию на 25.06.2007, учредителями ЗАО "ИРЛЕН" являются: Баловнев К.Н., Костин А.И., Костин Б.И., Михайлов Ю.Б., Петренко С.В., Филичев Д.В.

Из протокола общего годового собрания акционеров от 16.05.2005 следует, что Баловневу К.Н. и Костину А.И. принадлежит по 669 из 4010 акций Общества, Костину Б.И., Михайлову Ю.Б., Петренко С.В., Филичеву Д.В. - по 668 акций. Решением годового общего собрания от 16.05.2005, все поименованные выше акционеры ЗАО "ИРЛЕН" были избраны в состав Совета директоров Общества. Согласно пункту 9.3 Устава Общества, персональный и количественный состав Совета директоров определяется решением Общего собрания акционеров, члены Совета директоров избираются сроком на один год с правом переизбрания. Таким образом, срок полномочий членов Совета директоров, избранных Общим собранием ЗАО "ИРЛЕН" 16.05.2005 истек 16.05.2006 года.

В материалы дела представлена копия протокола очередного общего годового собрания акционеров ЗАО "ИРЛЕН" от 01.06.2006 об избрании в Совет директоров ЗАО "ИРЛЕН" в составе Баловнева К.Н., Костина А.И., Костина Б.И., Петренко С.В., Филичева Д.В., Михайлова Ю.Б. Между тем, истец факт проведения очередного Общего собрания 01.06.2006 отрицал, в суде первой инстанции заявлял о фальсификации доказательства - протокола Общего собрания 01.06.2006 со ссылкой на то, что в указанную дату Общего собрания фактически не было.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.10.2010 по делу А56-21571/2007, в котором рассмотрен иск Филичева Дмитрия Владимировича к ЗАО "ИРЛЕН" об оспаривании решений, принятых на общем собрании 01.06.2006, установлено, что фактически собрание от 01.06.2006 не проводилось. Решения, отраженные в протоколе от 01.06.2006, в том числе об избрании Совета директоров ЗАО "ИРЛЕН" признаны недействительными. Выводы, сделанные относительно Общего собрания акционеров в деле N А56-21571/2007, в силу положений статьи 16 АПК РФ, являются обязательными для лиц, участвующих в деле, и третьих лиц. Таким образом, протокол Общего собрания от 01.06.2006 не подтверждает факт переизбрания Совета директоров после истечения срока полномочий его членов, избранных на Общем собрании 16.05.2005.

Согласно подпункту 9 пункта 1 статьи 65 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и пунктов 9.2.9, 10.2.1 Устава Общества, образование исполнительного органа общества и досрочное прекращение его полномочий по общему правилу относится к компетенции Совета директоров. В то же время, в силу пункта 1 статьи 66 Закона N 208-ФЗ члены Совета директоров избираются общим собранием акционеров на срок до проведения следующего годового общего собрания. Если годовое общее собрание не проведено в установленные Законом N 208-ФЗ сроки, полномочия Совета директоров прекращаются за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров.

Сведения о проведении в порядке пункта 1 статьи 47 Закона N 208-ФЗ годовых общих собраний акционеров в 2006, 2007 годах, до момента принятия Советом директоров оспариваемых решений, отсутствуют. Таким образом, Совет директоров по состоянию на 18.05.2007 не обладал правом на принятие решений о прекращении полномочий генерального директора Михайлова Ю.Б. и назначении генеральным директором Грачева В.В. Оспариваемые решения приняты за пределами компетенции Совета директоров, которая была на этот момент ограничена на основании приведенных выше норм Закона N 208-ФЗ, что влечет незаконность таких решений.

Положениями пунктов 5, 6 статьи 68 Закона N 208-ФЗ в редакции, действующей на момент рассмотрения иска Филичева Д.В., право оспаривания решения Совета директоров предоставлено как членам Совета директоров, не принимавшим участие в голосовании или голосовавшим против принятия решения, так и акционерам общества, если этим решением нарушаются права и законные интересы члена совета директоров, акционера или акционерного общества.

Вопрос об избрании единоличного исполнительного органа Общества имеет существенное значение для деятельности ЗАО "ИРЛЕН". Прекращение полномочий одного генерального директора и избрание другого членами Совета директоров, которые не были на момент принятия решения наделены соответствующей компетенцией высшим органом управления Общества - Общим собранием нарушает права Филичева Д.В. на участие в управлении ЗАО "ИРЛЕН" и как акционера, который имел возможность повлиять на формирования состава Совета директоров, и как члена Совета директоров, имеющего право требовать соблюдения установленной законом и Уставом Общества процедуры принятия решений о формировании единоличного исполнительного органа Общества. Рассмотрение вопроса относительно единоличного исполнительного органа Советом директоров, сформированным в соответствии с требованиями Закона N 208-ФЗ (на очередном Общем собрании акционеров), в данном случае могло повлечь иное решение относительно кандидатуры генерального директора ЗАО "ИРЛЕН". С учетом совокупности всех обстоятельств дела, нарушение прав и законных интересов Филичева Д.В. и ЗАО "ИРЛЕН" следует признать существенным, а оспариваемые решения Совета директоров - недействительными.

Учитывая изложенное, требования Филичева Д.В. подлежали удовлетворению. В соответствии с положениями статьи 110 АПК РФ, расходы Филичева Д.В. по уплате государственной пошлины за рассмотрение дела в судах первой и апелляционной инстанций подлежат компенсации за счет ЗАО "ИРЛЕН".

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.11.2007 по делу N А56-14435/2007 отменить, принять новый судебный акт.

Признать недействительными решения Совета директоров ЗАО "ИРЛЕН" от 18.05.2007 о прекращении полномочий генерального директора Михайлова Юрия Борисовича и избрании генеральным директором Грачева Владимира Викторовича.

Взыскать с ЗАО "ИРЛЕН" в пользу Филичева Д.В. 3000 руб. в возмещение расходов истца по уплате государственной пошлины за рассмотрение дела в судах первой и апелляционной инстанций.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления постановления в законную силу.

Председательствующий

Н.В. Аносова

Судьи

М.М. Герасимова И.В. Масенкова