Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 августа 2010 г. N 09АП-14569/2010

г. Москва

Дело N А40-163163/09-58-1195

N 09АП-14569/2010-ГК

Резолютивная часть постановления объявлена 16 августа 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 23 августа 2010 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова

судей И.И. Кузнецовой, О.В. Смирнова

при ведении протокола судебного заседания секретарем П.И. Машиным

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Асмато"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30 апреля 2010 года

по делу N А40-163163/09-58-1195, принятое судьей Л.В. Пуловой

по иску ООО "Группа компаний "РусПраво" к ООО "Асмато"

третьи лица: АНО "Музыкальный фестиваль "Звезды белых ночей", Некоммерческая организация "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева"

о взыскании 364 201 527 руб. 84 коп. задолженности по договорам займа и обращении взыскания на заложенное имущество

при участии в судебном заседании:

от истца: Устин Е.В. по доверенности от 30.11.2009; Чумаченко И.В. по доверенности N б/н от 12.04.2010;

от ответчика: Лех С.И. по доверенности от 31.12.2009; Дмитриева М.Н. по доверенности от 31.12.2009;

от третьих лиц: от АНО "Музыкальный фестиваль "Звезды белых ночей",

от Некоммерческой организации "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева" - не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

ООО "Группа компаний "РусПраво" (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением к ООО "Асмато" (далее - ответчик) о взыскании 351 964 638,84 руб., из которых задолженность по договору займа от 15.03.2006 в сумме 87 720 000 руб.; проценты за пользование займом из расчета 1,5% годовых, начиная с 25.05.2006 до 31.01.2007, в сумме 824 939,84 руб.; проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ за период с 01.02.2007 до 04.12.2009 в сумме 17 706 588 руб.; штраф за невозврат денежных средств в срок согласно дополнительному соглашению N 1 от 30.05.2006 из расчета стоимости, эквивалентной 3 000 000 долларов США, по курсу 27 руб. за доллар США (81 000 000 руб.); задолженность по договору займа от 25.09.2007 в сумме 146 200 000 руб.; проценты за пользование займом из расчета 1,5% годовых, начиная с 18.10.2007 до 19.10.2008, в сумме 2 025 000 руб.; проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ за период с 19.10.2008 по 04.12.2009 в сумме 16 488 111 руб. (с учетом уточненных требований в соответствии со ст. 49 АПК РФ).

Ответчик заявил встречный иск о признании недействительными (ничтожными) договора уступки прав требований N 1-05 от 05.10.2009г., заключенного между истцом и Некоммерческой организацией "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева", а также договора уступки прав требований N 2-05 от 05.10.2009г., заключенного между истцом и АНО "Музыкальный фестиваль "Звезды белых ночей".

При этом ответчик ссылается на ст. 167 ГК РФ, считая указанные сделки заключенными для вида, без намерения их исполнения, и на основании п. 1 ст. 170 ГК РФ считает их мнимыми сделками; указывает, что сделки совершены некоммерческой организацией - Благотворительным фондом, которая не имеет право на совершение таких сделок, и уставными документами которой не предусмотрено совершение таких сделок; что со стороны цедента оба договора подписало одно и то же лицо - Зотов И.В., который является одновременно директором в обеих этих организациях; что в нарушение ст. 176 ГК РФ сделки заключены без уведомления должника с существенным нарушением положений ст.ст. 382-386 ГК РФ, ст. 9 ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле", ст. 317 ГК РФ.

Арбитражный суд города Москвы решением от 30.04.2010 (с учетом определения от 24.05.2010 (т. 3 л.д. 16) заявленные требования удовлетворил в части взыскания задолженности в сумме 273 080 566,52 руб., в том числе по договору займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006г. в сумме 87 720 000 руб.; процентов за пользование займом из расчета 1,5% годовых, начиная с 25.05.206г до 31.01.2007г., в сумме 824 939,84 руб.; процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 01.02.2007г. до 04.12.2009г. в сумме 14 607 935,10 руб.; штрафа за невозврат денежных средств в срок согласно дополнительному соглашению N 1 от 30.05.2006г. из расчета стоимости, эквивалентной 300 000 долларов США по курсу 27 руб. за доллар США (8 100 000 руб.); задолженности по договору займа N 25/09-1 от 25.09.2007г. в сумме 146 200 000 руб.; процентов за пользование займом из расчета 1,5% годовых, начиная с 18.10.2007г. до 19.10.2008г., в сумме 2 025 000 руб.; процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 19.10.2008г. по 04.12.2009г. в сумме 13 602 691,58 руб., а также взыскал расходы по государственной пошлине в сумме 100 000 руб.

Суд также обратил взыскание на заложенное имущество по договору N 03-2006/2 от 15.03.2006г., заключенному между обществом с ограниченной ответственностью "Группа компаний "РусПраво" и Некоммерческой организацией "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева", о залоге имущественных прав, указанных в приложении N 1 к договору залога - права требований передачи в собственность помещений, которые возникнут у залогодателя после сдачи в эксплуатацию строящегося жилого здания, расположенного по адресу: г.Москва, Щемиловский пер., Влад 5А, путем принудительной продажи с открытых торгов, установив начальную продажную стоимость заложенного имущества в размере 5 585 600 долларов США в рублевом эквиваленте на день проведения торгов.

В удовлетворении остальной части заявленных сторонами исковых требований судом отказано.

В решении суда указано, что ответчик не возвратил истцу заемные денежные средства в полном объеме по договорам займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006г., N 25/09-1 от 25.09.2007г.; что ответчик не представил доказательств, подтверждающих, что между ним и Некоммерческой организацией "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева" (займодавец) заключен какой-либо иной договор, кроме договора займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006; договор между ООО "Асмато" и Ратушным А.В. не имеет отношения к спорному договору.

Также суд указал, что, принимая во внимание период просрочки исполнения денежного обязательства, превышение суммы неустойки суммы возможных убытков, приходит к выводу о несоразмерности заявленной ко взысканию неустойки последствиям нарушения обязательств ответчиком и считает возможным применить положения ст. 333 ГК РФ, уменьшив размер штрафа за невозврат денежных средств в срок согласно дополнительному соглашению N 1 от 30.05.2006г. по договору займа от 15.03.2006г.; штраф с суммы 3 000 000 долларов США до 300 000 долларов США (8 100 000 000 руб.); проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 01.02.2007г. до 04.12.2009г. с суммы 17 706 588 руб. до 14 607 935 100 руб., с учетом ставки, установленной ЦБ РФ в размере 8,25%; по договору займа от 25.09.2007г.: проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 19.10.2008г. по 04.12.2009г. с суммы 16 488 111 руб. до 13 602 691,58 руб.

Отказывая в удовлетворении встречного иска, суд указал, что оспариваемые договоры уступки, акт приема-передачи документов к договору N 1-05 от 05.10.2010г., акт приема-передачи документов к договору N 2-05 от 05.10.2010г. не противоречат нормам параграфа 1 главы 24 Гражданского кодекса Российской Федерации, условия договоров, касающиеся прав нового кредитора, не ухудшали положения должника по выполнению им обязанности, касающейся возврата денежных средств; что дата составления актов приема-передачи не влияет на действительность договоров; что неуведомление должника в письменном виде о состоявшейся уступке права требования не является основанием для признания сделки недействительной, первоначальному кредитору долг также не погашен; что не представлено доказательств, подтверждающих мнимость оспариваемых договоров цессии, которые реально заключены как гражданско-правовые сделки и порождают возникновение, прекращение или изменение гражданских прав и обязанностей; доводы ответчика о нарушении валютного законодательства не основаны на положениях ФЗ РФ "О валютном регулировании и валютном контроле", который распространяется лишь на расчеты резидентов и нерезидентов в валюте Российской Федерации, операции с иностранной валютой и иными валютными ценностями; что ответчиком не представлено доказательств нарушения его прав и законных интересов спорными договорами уступки прав требований.

Не согласившись с принятым решением, ответчик подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение суда и отказать в удовлетворении требований истца.

В обоснование своей позиции ответчик ссылается на нарушение судом первой инстанции Арбитражного процессуального кодекса РФ, а именно на искажение текста и содержания процессуальных судебных документов; на непринятие Арбитражным судом первой инстанции в нарушение ст. 161 АПК РФ мер, направленных на проверку заявления о фальсификации доказательств.

Ответчик указывает, что договор займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006г., подписанный между ООО "Асмато" и Некоммерческой организацией "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева" является незаключенным в силу ст.ст. 807, 812 ГК РФ, и по нему не может производиться взыскание задолженности, штрафных санкций и обращение взыскание на заложенное имущество, поскольку в платежных поручениях N 23, 42, 43, 47 указано иное назначение платежа, а именно: "работы (услуги) по договору N 03-2006/1-4 от 15.03.2006г.", а также указана сумма налога на добавленную стоимость. Также указывает, что впоследствии, 31 мая 2006 г., директор НО "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева" И.В. Зотов направил Управляющему Центральным отделением N 8641 Сбербанка России г. Москвы письмо, в котором просил изменить формулировку назначения платежа в реквизитах платежных поручений N 23 от 20.03.06 г. на сумму 27 702 800 руб., N 42 от 05.05.06 г. на сумму 27 242 400 руб., N 43 от 15.05.06 г. на сумму 20 000 000 руб., N 47 от 25.06.06 г. на сумму 6 987 000 руб. на "Оплата по договору N 03-2006/1-4 от 01 декабря 2004 г. НДС не облагается". То есть указывает, что фактически деньги получены ответчиком в счет договора инвестирования строительства N 03-2006/1-4 от 01 декабря 2004 г., заключенного ответчиком с Ратушным А.В.

В жалобе указано, что ответчик исполнил перед АНО "Музыкальный фестиваль "Звезды белых ночей" свои обязательства по договору займа N 25/09-1 от 25.09.2007г. в полном объеме, перечислив полученные средства по указанию исполнительного директора Автономной некоммерческой организации "Музыкальный фестиваль "Звезды белых ночей" Зотова И.В. в указанные им организации; что ООО "Асмато" 25.03.2010 г. платежным поручением N 89 перечислило 12 000 000 рублей на р/счет Автономная некоммерческая организация "Музыкальный фестиваль "Звезды белых ночей" в счет погашения долга по спорному договору займа N 25/09-1 от 25.09.2007.

В отзыве на апелляционную жалобу истец просит решение суда оставить без изменения как соответствующее действующему законодательству, а апелляционную жалобу - без удовлетворения. Возражений в части отказа в удовлетворении части его требований не представил.

В соответствии со ст. 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие третьих лиц, надлежащим образом извещенных в порядке ст. 123 АПК РФ о времени и месте судебного заседания.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представители ответчика поддержали доводы и требования апелляционной жалобы, представители истца возражали против ее удовлетворения.

При этом представитель ответчика заявил, что судом первой инстанции не принято решение по встречному иску, что является основанием для отмены решения и рассмотрения дела по правилам суда первой инстанции.

Данный довод отклонен апелляционным судом, поскольку в решении суд первой инстанции, рассмотрев встречный иск, исследовав доводы ответчика по нему и признав их необоснованными, частично взыскивая сумму задолженности, отказал в удовлетворении остальной части заявленных сторонами требований, соответственно, отказав таким образом в удовлетворении встречного иска.

Также апелляционным судом оставлено без удовлетворения заявленное представителем ответчика ходатайство о проведении в порядке проверки заявления о фальсификации почерковедческой экспертизы подписи Зотова И.В. на договорах цессии от третьих лиц.

Основанное лишь на бездоказательных предположениях желание ответчика назначить почерковедческую экспертизу подписи на договорах цессии, для чего использован институт заявления о фальсификации, не может быть принято как безусловное основание для удовлетворения заявленного ходатайства, и расценивается судом как злоупотребление процессуальными правами исключительно с целью затягивания судебного процесса и воспрепятствования наступлению момента вступления судебного акта в законную силу. При этом стороны договоров цессии подписи не оспаривают, ответчик не подтвердил нарушение своих прав при их заключении.

Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзыва, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы от 30.04.2010 не имеется.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, по договору займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006 ответчик получил от Некоммерческой организации "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева" денежные средства в размере, эквивалентном 3 000 000 долларов США, в рублевом эквиваленте по курсу на момент перечисления денежных средств, что подтверждается платежными поручениями: N 23 от 20.03.2006г. на сумму 27 702 800 руб.; N 42 от 05.05.2006г. на сумму 27 242 400 руб.; N 43 от 15.05.2006г. на сумму 20 000 000 руб.; N 47 от 24.05.2006г. на сумму 9 987 600 руб., а всего - 81 932 800 руб.

Договор займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006г. заключен на срок до 31.01.2007г., за пользование займом заемщику начислялись проценты из расчета 1,5% годовых.

Соглашением от 30.05.2006. стороны договора займа определили размер штрафных санкций в случае невозврата денежных средств в срок до 31.01.2007г. в размере, эквивалентном 3 000 000 долларов США.

В обеспечение надлежащего исполнения обязательств заемщика по договору займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006г. между сторонами заключен договор N 03-2006/2 от 15.03.2006г. о залоге имущественных прав, связанных с передачей помещений после сдачи в эксплуатацию строящегося жилого здания, расположенного по адресу: г.Москва, Щемиловский пер., вл. 5А. Права принадлежат ответчику на основании Разрешения на производство строительных работ от 31.08.2004г. и Инвестиционного контракта от 24.07.2003г. N ДЖП.03.ЦАО.00468. Перечень и характеристики помещений, права требования передачи в собственность которых являются предметом залога, указан в приложении N 1 к договору залога.

Сторонами договора определена сумма залога - 5 585 600 долларов США.

На основании договора уступки права требования (цессии) N 1-05 от 05.10.2009г., заключенного между обществом с ограниченной ответственностью "Группа компаний "РусПраво" и Некоммерческой организацией "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева", к обществу с ограниченной ответственностью "Группа компаний "РусПраво" перешло право требования по договору займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006г. суммы основного долга, штрафных санкций за неисполнение обязательства и процентов, исходя из условий договора и дополнительных соглашений к нему.

Также ответчик по договору денежного займа N 25/09-1 от 25.09.2007г. получил от Автономной Некоммерческой организации "Музыкальный фестиваль "Звезды белых ночей" сроком на один год денежные средства в размере 5 000 000 долларов США из расчета 1 доллар США по курсу 27 руб. на день подписания договора (135 000 000 руб.).

Факт перечисления денежных средств подтверждается платежными поручениями N 50 от 26.09.2007г. на сумму 23 400 000 руб.; N 51 от 28.09.2007г. на сумму 57 600 000 руб.; N 65 от 17.10.2007г. на сумму 27 000 000 руб., N 66 от 17.10.2007г. на сумму 27 000 000 руб.

Стороны определили ставку процентов за пользование займом в размере 1,5% годовых.

На основании договора уступки права требования (цессии) N 2-05 от 05.10.2009г., заключенного между истцом и Автономной Некоммерческой организацией "Музыкальный фестиваль "Звезды белых ночей", к истцу перешло право требования по договору займа N 25/09-1 от 25.09.2007г. суммы основного долга, процентов, исходя из условий договора и дополнительных соглашений к нему.

Поскольку ответчик не возвратил истцу заемные денежные средства в полном объеме по договорам займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006г., N 25/09-1 от 25.09.2007г., суд первой инстанции, руководствуясь ст.ст. 309, 310, 330, 333, 395, 432, 807, главой 24 ГК РФ, по указанным выше доводам частично удовлетворил требования истца, отклонив доводы встречного иска.

Апелляционный суд не находит обоснованными доводы жалобы.

Доводы ответчика относительно изготовления резолютивной части решения суда от 23.04.2010 г. рукописным способом с указанием в ней и оглашением в ходе судебного заседания текста, отличного от мотивировочной части решения, не подтверждаются материалами дела (л.д. 7, т. 3), поскольку резолютивная часть решения соответствует мотивировочной части решения.

Довод о безденежности договора займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006 г. и, как следствие, его незаключенности обоснованно отклонены судом первой инстанции, поскольку между ответчиком и НО "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева" иных договоров нет, то есть иных оснований для получения ответчиком спорных денежных средств нет. Довод о перечислении третьим лицом средств в счет иного договора документально не подтвержден, то есть не представлено оснований для такого вывода.

В материалы дела представлены доказательства перечисления денежных средств в рамках договора займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006 г. (л.д. 21-24 т. 1), а именно платежные поручения, где плательщиком выступает НО "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева", получателем платежа - Ответчик. Общая сумма перечислений соответствует сумме займа по спорному договору.

Наличие в графе "назначение платежа" суммы налога на добавочную стоимость является технической ошибкой, и не может влиять на действительность договора с точки зрения его безденежности.

Кроме того, в материалах дела имеются доказательства частичного возврата суммы по договору займа и процентов согласно договору. Платежными поручениями N 88 от 25.03.2010 г. (т. 2 л.д. 28), N 89 от 25.03.2010 г. (т. 2 л.д.29), N 189 от 28.04.2008 г. (т. 2 л.д. 30), N 188 от 28.04.2008 г. (т. 2 л.д. 31), N 233 от 27.05.2008 г. (т. 2 л.д. 32), N 232 от 26.06.2008 г. (т. 2 л.д. 33) ответчиком на счет НО "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева" возвращена сумма займа и процентов по договору в размере 87 480 000 рублей. В графе назначение платежа указано: "Возврат по договору процентного займа N 03-2006/1-4 от 15.03.2006 г.".

Во встречном исковом заявлении, подписанном генеральным директором ООО "Асмато", ответчик указывает на получение займа и частичный возврат по нему (т. 2 л.д. 8).

В ходе разбирательства дела ответчиком было заявлено ходатайство об уменьшении размера взыскиваемого штрафа и неустойки в порядке ст. 333 ГК РФ (т. 2 л.д. 17-19) в рамках оспариваемого договора.

Ответчик с требованиями возврата ошибочно перечисленных средств к НО "Благотворительный фонд "Фонд Валерия Гергиева" не обращался, самостоятельных требований о признании данного договора незаключенным не заявлял.

Также судом первой инстанции правомерно отклонены доводы ответчика об исполнении договора займа N 25/09-01 от 25.09.2007 г. в полном объеме, поскольку документальное обоснование доводов ответчика о перечислении им денежных средств на счета юридических лиц, указанных директором НО "Музыкальный фестиваль "Звезды белых ночей" Зотовым И.В., не представлено. Копия платежного поручения N89 от 25.03.2010 о перечислении 12 000 000 рублей на р/счет Автономная некоммерческая организация "Музыкальный фестиваль "Звезды белых ночей" в счет погашения долга по спорному договору займа N25/09-1 от 25.09.2007 не является надлежащим доказательством, поскольку его оригинал не представлен, из копии не следует факт списания денежных средств и не указана соответствующая дата, выписка из банка не представлена.

В отношении договоров цессии ответчик не представил доказательств, позволяющих усомниться в подлинности представленных документов. Ответчик не является стороной по договорам уступки прав требования N 1-05 от 05.10.2009 г. и N 2-05 от 05.10.2009 г., его права не нарушены.

Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда от 30.04.2010, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.04.2010 по делу N А40-163163/09-58-1195 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

С депозитного счета Девятого арбитражного апелляционного суда на расчетный счет ООО "Асмато" N 40702810238090001079 в Мещанском отделении N 7811 г.Москва Сбербанка России ОАО г.Москва, счет N 30101810400000000225, БИК 044525225, перечислить 20 000 руб., внесенных по платежному поручению N 401 от 05.07.2010 в качестве оплаты за проведение экспертизы по делу N А40-163163/09-58-1195 (N 09АП-14569/2010-ГК).

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

И.И. Кузнецова О.В. Смирнов