Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 июля 2001 г. N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг"

ГАРАНТ:

По заключению Минюста РФ от 7 августа 2001 г. N 07/8061-ЮД настоящее постановление не нуждается в государственной регистрации (информация опубликована в Бюллетене Министерства Юстиции Российской Федерации, 2001 г., N 10)

В соответствии с абзацами первым и вторым статьи 43, пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст.5857), а также Федеральным законом от 8 июля 1999 г. N 139-ФЗ "О внесении дополнений в Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 394-1 "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", от 12 июля 1999 г., N 28, ст.3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

а) дилерскую деятельность - 500 тыс.руб.;

б) брокерскую деятельность - 5 000 тыс.руб.;

в) деятельность по управлению ценными бумагами - 5 000 тыс.руб.;

г) клиринговую деятельность - 10 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 15 000 тыс.руб.;

д) депозитарную деятельность - 15 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 20 000 тыс.руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, - 25 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 35 000 тыс.руб.;

е) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 10 000 тыс.руб., с 1 января 2004 г. - 15 000 тыс.руб., а с 1 января 2005 г. - 30 000 тыс.руб.;

ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 25 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 30 000 тыс.руб.

2. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность, - 25 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 30 000 тыс.руб.

3. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, - 35 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 40 000 тыс.руб.

4. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарную деятельность, - 35 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 40 000 тыс.руб.

5. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению активами страховых резервов страховых организаций, - 15 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 30 000 тыс.руб.

6. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 20 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 25 000 тыс.руб.

7. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, клиринговую деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 30 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 45 000 тыс.руб.

8. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, и клиринговую деятельность, - 35 000 тыс.руб., а с 1 января 2003 г. - 45 000 тыс.руб.

9. При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим постановлением, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

10. Признать утратившими силу:

постановление ФКЦБ России от 10 июля 2000 г. N 5 "О требованиях к минимальному размеру собственного капитала соискателей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг"*;

постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии"**.

11. Действие настоящего постановления не распространяется на кредитные организации.

12. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2002 г.

Председатель

И.В.Костиков

________________________________

* По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от 15 августа 2000 г. N 6934-ЮД.

** По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от 1 сентября 2000 г. N 7423-ЮД.