Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 февраля 2011 г. N 17АП-12313/2010.

Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 февраля 2011 г. N 17АП-12313/2010

г. Пермь

15 февраля 2011 г.

Дело N А60-31426/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 14 февраля 2011 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 15 февраля 2011 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Богдановой Р.А.,

судей Григорьевой Н.П., Крымджановой М.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания

Лепихиной Е.С.,

при участии:

от истца (Шишкиной Оксаны Борисовны) - Дикун В.С. паспорт 6503 N 778779 от 21.01.2003, доверенность 66В 292711 от 21.05.2010; Кудрявцев О.С. паспорт 6503 N 078686 от 13.06.2002, доверенность от 28.07.2010,

от ответчика (ОАО "АЛЬФА-БАНК") - Серов О.А. паспорт 4510 N 595951 от 09.06.2010, доверенность N 5/1674Д,

от третьего лица (ОАО "Центральный Московский Депозитарий") не явились,

от третьего лица (Государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов") - не явились,

от третьего лица (ОАО "Банк Северная казна")- не явились,

от третьего лица (Федеральной службы по финансовым рынкам РФ) - не явились,

лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу истца,

Шишкиной Оксаны Борисовны,

на решение Арбитражного суда Свердловской области

от 13 декабря 2010 года

по делу N А60-31426/2010,

принятое судом в составе председательствующего судьи Сафроновой А.А., арбитражных заседателей Садыкова П.Р., Мамедовой Е.С.

по иску Шишкиной Оксаны Борисовны

к ОАО "АЛЬФА-БАНК"

третьи лица: ОАО "Центральный Московский Депозитарий", Государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов", ОАО "Банк Северная казна", Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

о признании недействительным принудительного выкупа акций банка,

установил:

Шишкина Оксана Борисовна обратилась в Арбитражный суд Свердловской области с иском о признании недействительной (ничтожной) сделки по принудительному выкупу акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО (номер государственной регистрации 10102083В) по требованию ОАО "АЛЬФА-БАНК" от 30 июня 2010 года о выкупе ценных бумаг открытого акционерного общества с применением последствий недействительности ничтожной сделки в виде двусторонней реституции - обязания ОАО "АЛЬФА-БАНК" возвратить Шишкиной О.Б. 1276500 именных обыкновенных акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО (номер государственной регистрации 10102083В) путем списания их со счета ОАО "АЛЬФА-БАНК" и зачисления на счет Шишкиной О.Б. (с учетом уточнения в порядке ст. 49 АПК РФ).

Решением суда от 13.12.2010 в удовлетворении исковых требований отказано.

Истец не согласился с принятым решением. В апелляционной жалобе, доводы которой поддержаны его представителями в судебном заседании, ссылается на неправильное применение судом норм материального и процессуального права, недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными, на несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, просит отменить решение и принять по делу новый судебный акт, удовлетворив заявленные требования.

Ответчик в отзыве на апелляционную жалобу отклонил приведенные в ней доводы, просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, а жалобу - без удовлетворения. В судебном заседании апелляционной инстанции представитель ответчика поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу.

Третьи лица Государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов", ФСФР России, Банк "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО и ОАО "Центральный Московский Депозитарий", надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного разбирательства, письменных отзывов на жалобу не представили, в судебное заседание не явились, что в соответствии со ст. 266 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы в их отсутствие.

Законность и обоснованность решения проверены арбитражным апелляционным судом в порядке ст. 266, 268 АПК РФ.

Изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, заслушав явившихся в судебное заседание представителей сторон, суд апелляционной инстанции не находит оснований к отмене или изменению решения в силу следующего.

Как видно из дела, Шишкина Оксана Борисовна являлась собственником 1276500 именных обыкновенных бездокументарных акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО (номер гос.регистрации 10102083В), что составляет 2,070% от общего количества акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО.

В рамках осуществления мер по предупреждению банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО Главное управление Банка России по Свердловской области направило Председателю Банка России предложение об осуществлении мер по предупреждению банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО (письмо ГУ ЦБ РФ по Свердловской области от 07 ноября 2008 года N 10-115/4890ДСП).

Рассмотрев указанное предложение, Банк России подтвердил наличие признаков неустойчивого финансового состояния Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО и квалифицировал ситуацию как "угрожающую стабильности банковской системы и законным интересам вкладчиков и кредиторов Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА".

Письмом от 19.11.2008 N 04-33-3/6667 ДСП Банк России в соответствии со ст.3 Федерального закона от 27.10.2008 N 175-ФЗ "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2011 года" обратился с предложением к государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" принять участие в предупреждении банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА".

Согласно п.1 ст.1 Федерального закона N 175-ФЗ в целях поддержания стабильности банковской системы и защиты законных интересов вкладчиков и кредиторов банков при наличии признаков неустойчивого финансового положения банков, выявлении ситуаций, угрожающих стабильности банковской системы и законным интересам вкладчиков и кредиторов банков, Центральный банк Российской Федерации и государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" вправе осуществлять меры по предупреждению банкротства банков, являющихся участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.

Руководствуясь ст.5 Федерального закона N 175-ФЗ в связи с выявлением в деятельности Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО, являющегося участником системы обязательного страхования вкладов, признаков неустойчивого финансового положения и ситуации, угрожающей стабильности банковской системы и законным интересам вкладчиков и кредиторов Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО, государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" приняла предложение Банка России об участии в предупреждении банкротства Банка "Северная Казна".

В соответствии со ст.6 названного закона разработан и Правлением государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" 18.11.2008 принят план участия государственной корпорации в предупреждении банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО.

22.11.2008г указанный план согласован с Банком России.

В целях преодоления финансовой неустойчивости и восстановления надлежащей деятельности Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО предусматривается осуществление с участием государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в течение не более трёх лет с даты согласования плана с Банком России следующих мер по предупреждению банкротства банка:

1) приобретение инвестором доли в уставном капитале банка в размере, позволяющим определять решения банка по вопросам, отнесённым к компетенции общего собрания его учредителей (участников);

2) после проведения неотложных мер по восстановлению ликвидности банка инвестор предлагает в срок до 1.05.2010 провести реорганизацию банков в форме присоединения Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО к инвестору;

3) оказание государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" инвестору финансовой помощи в форме предоставления инвестору займа в размере до 8 млрд. руб. сроком на 5 лет под обеспечение имуществом банка и (или) инвестора с процентной ставкой - 6,5 % годовых.

Условием получения инвестором указанных денежных средств является наличие на момент выдачи этих средств обеспечения, удовлетворяющего требованиям государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов". Погашение денежных средств, выданных государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" инвестору, начинается через 12 месяцев после их получения инвестором и производится ежегодно равными долями по 1 млрд. руб. в течение четырех лет. Погашение оставшейся части займа в размере 4 млрд. руб. производится в конце срока, предусмотренного договором займа;

4) финансирование мероприятий по оказанию финансовой помощи инвестору должно обеспечиваться путём заимствования государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" у Банка России денежных средств в размере до 8 млрд. руб. сроком на пять лет без обеспечения под 5,5 процентов годовых.

В соответствии с вышеназванным Планом от 18.11.2008, с последующими изменениями, между государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов", Банком "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО и ОАО "АЛЬФА-БАНК" подписано генеральное соглашение N 2008-0322/3, в котором определены порядок и условия взаимодействия сторон при выполнении мероприятий по финансовому оздоровлению Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО.

По условиям вышеназванных плана и генерального соглашения ОАО "АЛЬФА-БАНК" в качестве инвестора обязалось разработать детальный план финансового оздоровления Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО и исполнить в полном объеме мероприятия по финансовому оздоровлению Банка "Северная Казна", конечной целью которых является восстановление показателей финансового состояния Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО до значений, установленных федеральными законами и нормативными актами Банка России.

09.12.2009 был заключен договор займа, на основании которого государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" предоставило ОАО "АЛЬФА-БАНК" заем на предупреждение банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО.

Вышеприведенные обстоятельства были установлены вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Свердловской области от 13.07.2009 по делу N А60-17826/2009.

В последующем в соответствии с ч.3 ст.2 Федерального закона N 175-ФЗ в план участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в предупреждении банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО вносились в установленном законом порядке изменения, утвержденные решениями Совета директоров Банка России от 05.12.2008 (протокол N 36), от 13.05.2009 (протокол N 9), от 11.12.2009 (протокол N 24).

В соответствии с изменениями, утвержденными решением Правления государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" от 19.11.2009 (протокол N 96), согласованными 03.12.2009 Первым заместителем Председателя Банка России - Председателем Комитета банковского надзора Банка России Меликьяном Г.Г., утвержденными решением Совета директоров Банка России от 11.12.2009 (протокол N 24), ОАО "АЛЬФА-БАНК" как инвестору поручалось приобрести (выкупить) 100% акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО.

Во исполнение вышеназванного плана ответчик, как инвестор по Федеральному закону N 175-ФЗ, направил другим акционерам Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" обязательное (добровольное) предложение о приобретении у них акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО по цене, определенной независимым оценщиком.

23.03.2010 согласно требованиям п.2.4. Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерных обществ", утвержденного Приказом ФСФР России от 13.07.2006 N 06-76/пз-н, в ФСФР России поступило добровольное (обязательное) предложение ОАО "АЛЬФА-БАНК" о выкупе ценных бумаг (акций) Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО.

28.06.2010 в ФСФР России поступил отчет об итогах принятия добровольного (обязательного) предложения о приобретении ценных бумаг Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО.

30.06.2010 в ФСФР России поступило требование о выкупе ценных бумаг акционерного общества - акций обыкновенных именных бездокументарных Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО с приложением соответствующих документов, установленных законодательством Российской Федерации.

06.08.2010 Шишкина О.Б. получила заказным письмом копию требования ОАО "АЛЬФА-БАНК" о выкупе ценных бумаг открытого акционерного общества от 30.06.2010, заверенную председателем Правления Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА". Названным требованием ОАО "АЛЬФА-БАНК", владеющее 95,031% от общего количества обыкновенных акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО, заявило о принудительном выкупе у других акционеров всех принадлежащих им акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО, в том числе - у истца, на условиях и в порядке ст.84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах".

По правилам п.2.5. Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерных обществ", утвержденного Приказом ФСФР России от 13.07.2006 N 06-76/пз-н, ФСФР России имело право в течение 15 дней с даты получения обязательного предложения (требования) о выкупе ценных бумаг (Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО) вынести в отношении ОАО "АЛЬФА-БАНК" предписание о приведении добровольного (обязательного) предложения о выкупе ценных бумаг (Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО) в соответствие с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах".

В представленных ОАО "АЛЬФА-БАНК" документах не выявлено нарушений действующего законодательства Российской Федерации, в связи с чем ФСФР России не направлялось в адрес ОАО "АЛЬФА-БАНК" предписаний об устранении нарушений действующего законодательства, препятствующих реализации процедуры принудительного выкупа.

07.09.2010 принудительный выкуп акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО завершен, ОАО "АЛЬФА-БАНК" стало его единственным акционером, что следует из списка акционеров Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" и списка зарегистрированных лиц, владеющих ценными бумагами по состоянию на 27.09.2010, без учета данных о клиентах НД.

Оценив в совокупности положения Федерального закона N 175-ФЗ (ст.1, 7, 11), суд первой инстанции пришел к выводу о том, что ОАО "АЛЬФА-БАНК", как инвестор в смысле указанного закона и собственник 95,031% акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО, был вправе по итогам реализации добровольного предложения направить истцу требование о выкупе акций в соответствии со ст. 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", тем самым выполнив план участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в предупреждении банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО, с последующими изменения.

Вывод суда основан на верном толковании закона.

Судом апелляционной инстанции рассмотрен и отклонен довод заявителя апелляционной жалобы о том, что ни Банк России, ни государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов", ни ответчик не могли осуществить принудительный выкуп акций банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО, руководствуясь Федеральным законом "Об акционерных обществах", поскольку решение Арбитражного суда Свердловской области от 13.07.2009 по делу N А60-17826/2009 имеет преюдициальное значение для настоящего спора, так как им установлено, что на приобретение инвестором ОАО "АЛЬФА-БАНК" акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО не распространяются положения федеральных законов, регламентирующие порядок приобретения 30 и более процентов обыкновенных акций банка, являющегося акционерным обществом.

С момента принятия государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" предложения Банка России об участии в предупреждении банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО все дальнейшие сделки с активами и акциями Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО могли осуществляться только с учетом положений Федерального закона от N 175-ФЗ, который наделил Центральный банк Российской Федерации и государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов" правом осуществлять меры по предупреждению банкротства банков, являющихся участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.

Из смысла ст.7 Федерального закона N 175-ФЗ следует, что инвесторы освобождены от выполнения обязанностей, предусмотренных федеральными законами, регламентирующими порядок приобретения 30 и более процентов обыкновенных акций банка, являющегося акционерным обществом (в частности от обязанности по направлению обязательного предложения в соответствии со ст. 84.2 Федерального закона "Об акционерных обществах").

В силу прямого указания ст. 11 Федерального закона N 175-ФЗ Федеральный закон "Об акционерных обществах" применяется с учетом положений настоящего Федерального закона.

Следовательно, отсутствует прямой запрет на применение положений Федерального закона "Об акционерных обществах", а лишь установлена обязанность учитывать особенности мер по предупреждению банкротства банков, осуществляемых государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов".

В связи с этим вышеизложенный вывод суда по делу N А60-17826/2009 сделан применительно к возможности понудить в судебном порядке инвестора направить истцу (миноритарному акционеру) обязательное предложение и заключить договор купли-продажи акций с истцом на основании ст. 84.2, 84.3 Федерального закона "Об акционерных обществах". Поэтому суд указал, что кредиторы в процессе банкротства имеют приоритет перед учредителями (участниками) юридических лиц, которые в свою очередь лишены права предъявлять какие-либо требования к должнику в процессе его банкротства, а потому в период действия Федерального закона N 175-ФЗ, учитывая принятие государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" предложения Банка России об участии в предупреждении банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО, права акционеров ограничены названным Законом, что и имело место на момент вынесения судебного акта по делу N А60-17826/2009.

Таким образом, в период действия Федерального закона N 175-ФЗ нормы главы XI.1 Федерального закона "Об акционерных обществах" подлежат применению с учетом целей, для достижения которых принят Федеральный закон N 175-ФЗ.

Довод заявителя жалобы о том, что ответчик не вправе осуществлять принудительный выкуп акций в соответствии со ст. 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", поскольку ОАО "АЛЬФА-БАНК" приобрело более 95% акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО не в результате добровольного или обязательного предложения, а в порядке исполнения плана участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в предупреждении банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО приводился истцом в суде первой инстанции и обоснованно им отклонен.

При этом судом апелляционной инстанции принято во внимание, что Федеральным законом N 175-ФЗ Банку России и государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", как специальным органам, наделенным полномочиями по осуществлению мер по предупреждению банкротства банков, являющихся участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, предоставлены права, позволяющие предпринимать любые необходимые меры, направленные на достижение результата, определенного названным законом. К числу таких мер относится принятое в пределах компетенции указанных органов решение о приобретении инвестором 100% акций Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО, принятое в виде изменений в план участия государственной корпорации в предупреждении банкротства Банка "СЕВЕРНАЯ КАЗНА" ОАО.

Легитимность указанного решения подтверждена ФСФР России.

Суд первой инстанции, правомерно сославшись на ст. 4 АПК РФ, п.4 ст.84 Федерального закона "Об акционерных обществах", признал, что истцом выбран ненадлежащий способ защиты.

Оспаривая данный вывод, заявитель жалобы указывает, что между сторонами отсутствует спор о цене выкупаемых ценных бумаг, а исковые требования направлены на сохранение права собственности на акции, независимо от их стоимости.

Пункт 4 ст. 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах" предусматривает последствия нарушения порядка выкупа ценных бумаг открытого акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 % акций открытого акционерного общества, а именно - возмещение убытков, причиненных в связи с ненадлежащим определением цены выкупаемых ценных бумаг.

Конституционный Суд РФ в определении от 03.07.2007 N 681-О-П указал, что положения ст.84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах" и ч.5 ст.7 Федерального закона от 05.01.2006 N 7-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации" являются соразмерным ограничением прав миноритарных акционеров и не могут расцениваться как нарушающие ч.3 ст.55 Конституции РФ, поскольку право, предоставленное ими преобладающему акционеру, обеспечивает не только его частный интерес, но одновременно и публичный интерес в развитии акционерного общества в целом.

Таким образом, при условии выплаты миноритарному акционеру справедливой цены за акции, действия преобладающего акционера соответствуют ст.84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Решение суда первой инстанции соответствует действующему законодательству и оснований для его отмены не усматривается.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ госпошлина по апелляционной жалобе относится на истца.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 104, 110, 258, 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Свердловской области от 13.12.2010 по делу N А60-31426/2010 оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия через Арбитражный суд Свердловской области.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения кассационной жалобы можно получить на интернет-сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Председательствующий

Р.А. Богданова

Судьи

Н.П. Григорьева М.С. Крымджанова