Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 января 2011 г. N 09АП-30756/2010.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 января 2011 г. N 09АП-30756/2010

г. Москва

Дело N А40-88031/10-100-772

12 января 2011 г.

N 09АП-30756/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 11 января 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 12 января 2011 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Деева А.Л.

судей: Пирожкова Д.В., Елоева А.М.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Рыковой К.С.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Шведова Александра Валентиновича на решение Арбитражного суда г. Москвы от 05.10.2010г. по делу N А40-88031/10-100-772, принятое судьей Кочетковым А.А. по иску Шведова Александра Валентиновича к ОАО "ГАЗПРОМ",

ЗАО "Специализированный регистратор-Держатель реестра акционеров промышленности" о взыскании 1 953 890 руб. 76 коп.

при участии в судебном заседании:

от истца: не явился, извещен;

от ответчиков: от ОАО "ГАЗПРОМ" - Тимофеев А.Н. по доверенности N 01/0400-603д от 07.12.2009;

от ЗАО "Специализированный регистратор-Держатель реестра акционеров промышленности" - Надточиева И.Л. по доверенности N И/10/28618 от 31.12.2010.

УСТАНОВИЛ

Шведов Александр Валентинович обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к ОАО "ГАЗПРОМ", ЗАО "Специализированный регистратор-Держатель реестра акционеров промышленности" о взыскании убытков в виде рыночной стои мости акций- 1 920 890 руб. 76 коп. и упущенной выгоды в виде невыплаченных диви дендов за 2008 и 2009 г.- 33 000 рублей, всего- 1 953 890 руб. 76 коп.

В обоснование исковых требований истец указывает, что неправомерное списание акций произошло по вине ответчиков, которые не убедились в подлинности представленных документов, в связи с чем, они должны возместить причиненные убытки.

Решением от 05.10.2010г. Арбитражный суд города Москвы отказал удовлетворении исковых требований истца. При этом указав, что истцом не доказана вина ответчиков.

Не согласившись с принятым по делу решением истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований истца.

В обоснование апелляционной жалобы указал, что ненадлежащее исполнение регистратором своих обязанностей по ведению реестра привело к утрате истцом акций.

В судебном заседании представитель ОАО "ГАЗПРОМ" поддержал свои доводы изложенные в отзыве на апелляционную жалобу. Считает решение суда законным и обоснованным. Просил оспариваемое решение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Представитель ЗАО "Специализированный регистратор-Держатель реестра акционеров промышленности" в судебном заседании апелляционной инстанции поддержал свои доводы изложенные в отзыве на апелляционную жалобу. Считает решение суда законным и обоснованным. Просил оспариваемое решение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Суд, руководствуясь статьями 123, 156 АПК РФ, рассматривает дело в отсутствие Шведова Александра Валентиновича, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства.

Законность и обоснованность принятого решения проверены в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Девятый арбитражный апелляционный суд рассмотрев дело в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как усматривается из материалов дела и установлено Арбитражным судом города Москвы истец являлся владельцем 12 000 штук обыкновенных именных акций ОАО "Газпром", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А, что подтверждается материалами дела и не оспаривается ответчиками.

09 февраля 2009 г. регистратором ОАО "Газпром" - ЗАО "СР-ДРАГа" на основании передаточного распоряжения N В/56/132028 от 10.02.09г., анкеты зарегистрированного лица акции были списаны с лицевого счета истца и зачислены на лицевой счет номинального держателя НП "Национальный депозитарный центр".

Анкета и передаточное распоряжение были предъявлены, неустановленным лицом, предъявившим паспорт 75 08 N 411821, выдан УФМС РФ по Челябинской области 26.11.08г. на имя Шведова Александра Валентиновича, зарегистрированного по адресу: Челябинская область, г. Миасс, пр. Макеева, д. 23, кв. 50. В указанном паспорте также содержались отметки о ранее выданных паспортах:

- III-ОБ N 558870, выдан ОВД г. Рязани 25.11.1978г.;

75 03 N 030746, выдан СОМ УВД г. Миасса Челябинской области 20.12.2002г.

Согласно сведениям ФМС России, предъявленный лицом от имени Шведова А.В., паспорт 75 08 N 411821 недействителен и числится в розыске.

По данному факту было возбуждено уголовное дело и Шведов А.В. признан потерпевшим.

Согласно п. 2 ст. 149 ГК РФ операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав.

В силу ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии с п. 4 ст. 44 ФЗ "Об акционерных обществах" общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

В реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В соответствии с п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

Согласно Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор не вправе проверять, а также требовать предоставление, иных документов, в частности, паспортных данных у зарегистрированного лица. То есть, регистратором производится сверка подписи зарегистрированного лица путем сличения, каких-либо других способов проверки верности подписи Положением не предусмотрено.

В соответствии с п. 5 ст. 44 ФЗ "Об акционерных обществах" лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных общество и регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

Согласно п.п. 3.4.1 пункта 3.4 Положения, анкета зарегистрированного физического лица должна содержать следующие данные: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; год и дата рождения; место проживания (регистрации); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); образец подписи владельца ценных бумаг.

Кроме того, для всех зарегистрированных лиц анкета должна содержать: категорию зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); форму выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); при безналичной форме выплаты доходов -банковские реквизиты; способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

Абзацем 9 п. 6.1 Положения предусмотрено, что в случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 Положения, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

В соответствии с п. 7.2 Положения в случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

В соответствии с п. 5 Положения регистратор обязан осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном указанным Положением, а также осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы. Регистратор также обязан отказать во внесении записей в реестр акционеров в случаях непредоставления всех документов, необходимых для внесения записей в реестр в соответствии с указанным Положением, либо предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Положением информации или содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с п. 7.1 Положения.

В силу положений ст. 142 ГК РФ, ст. 44 ФЗ "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ, статьи 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ, доказательством, подтверждающим право владельца акций, является реестр владельцев ценных бумаг, запись в реестре акционеров фиксирует право собственности лица на соответствующее количество акций.

Вопросы ведения реестра владельцев ценных бумаг регулируются ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ (далее по тексту "Закон N 39-ФЗ"):

Согласно положениям ст. 8 Закона N 39-ФЗ реестр владельцев ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг (абз. 8 п. 1 ст. 8).

Согласно абз. 9 п. 1 ст. 8 Закона N 39-ФЗ обязанность по представлению информации в систему ведения реестра возлагается на владельцев и номинальных держателей ценных бумаг.

Согласно п.п. 3.4.1 п. 3.4. Положения утверждены данные, которые должна содержать анкета зарегистрированного лица (в т.ч. вид, N , серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, его выдавшего).

В соответствии с абз. 9 п. 6.1. Положения, в обязанности зарегистрированного лица входит предоставление регистратору полной и достоверной информации об изменении данных, предусмотренных п.п. 3.4.1 п. 3.4. Положения, а, в случае непредоставления данной информации об изменении данных / или предоставления неполной, недостоверной информации регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

В соответствии с абз. 2 п. 7.2. Положения при любых изменениях содержащихся в реестре данных зарегистрированное лицо обязано представить регистратору новую анкету.

Согласно п. 2 ст. 1 ГК РФ граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе. В соответствии со ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц.

В силу вышеуказанных норм право собственности подразумевает не только наличие прав, но и несение обязанностей.

Так, согласно ст. 210 ГК РФ собственник несет бремя содержания принадлежащего ему имущества, если иное не предусмотрено законом или договором.

Таким образом, установленная действующим законодательством обязанность эмитента и реестродержателя по контролю за учетом и сохранностью принадлежащих акционерам акций не устраняет установленных ст. 210 ГК РФ обязанностей собственника нести бремя по содержанию собственного имущества, распоряжения им заботливо и осмотрительно, в том числе собственник акций обязан сообщать реестродержателю свои новые паспортные данные.

Согласно справке УФМС России по Челябинской области от 20.01.10г., истцу неоднократно выдавались следующие паспорта:

- 05 ЖО N 693843, выдан 4 о/м г. Миасса Челябинской области 17.02.1997г., взамен утраченного III-ОБ N 558870, выдан ОВД г. Рязани 25.11.1978г.;

- 75 02 N 638489, выдан СОМ УВД г. Миасса Челябинской области 24.07.2002г., в связи с общим обменом;

- 75 03 N 030746, выдан СОМ УВД г. Миасса Челябинской области 20.12.2002г., в связи по достижению 45 лет;

- 75 06 N 007590, выдан ОУФМС по Челябинской области в г. Миассе 03.07.2007г., взамен утраченного.

Таким образом с момента внесения в реестр акционеров ОАО "Газпром" соответствующей записи - 26.01.1995г. и до их списания - 10.02.09г., (на протяжении 14 лет), истец не извещал держателя реестра акционеров об изменении своих паспортных данных. Доказательств обратного, не представлено.

В анкете зарегистрированного лица от 09.02.10г. указаны те же паспортные данные Шведова Александра Валентиновича, что и в передаточном распоряжении. Кроме того, в представленном от имени Шведова А.В. паспорте 75 08 N 411821 содержалась отметка о ранее выданных паспортах, в том числе о паспорте III-ОБ N 558870, выданным ОВД г. Рязани 25.11.1978г., сведения о котором были указаны при первоначальном внесении данных в реестр акционеров.

С учетом того, что истец на протяжении четырнадцати лет не извещал регистратора об измени своих паспортных данных, не представлял анкету зарегистрированного лица с образцом своей подписи, а также с учетом того, что регистратору были предъявлен паспорт с отметкой о ранее выданном паспорте, указанным истцом при первичном внесении записи в реестр акционеров, у ЗАО "СР-ДРАГа", при принятии поступивших документов, отсутствовали основания для того, чтобы считать их недостоверными.

Анкета зарегистрированного лица с образцом подписи, была представлена лицом, предъявившим паспорт 75 08 N 411821, и поскольку ранее истец анкету регистратору не представлял, у ЗАО "СР-ДРАГа" отсутствовала возможность для ее сличения с подлинной подписью Шведова А.В.

В соответствии со ст. 393 ГК РФ должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. При этом убытки определяются в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 15 ГК РФ.

В соответствии со ст. 15 ГК РФ под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Таким образом, основанием для взыскания убытков является доказанность факта наличия и размер убытков, виновного поведения лица, причинившего вред, причинно-следственной связи между действиями причинителя вреда и возникшими убытками.

Следовательно, для взыскания убытков истцом должен быть доказан факт нарушения ответчиками обязательства, а именно - нарушение порядка ведения и хранения реестра акционеров, наличие причинной связи между допущенным нарушением и возникшими убытками и размер требуемых убытков.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Доводы апелляционная жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела по существу спора, опровергали выводы суда первой инстанции, либо влияли на обоснованность и законность принятого по делу решения, поэтому в силу требований ст. 65 АПК РФ жалоба удовлетворению не подлежит.

Учитывая изложенное, Девятый арбитражный апелляционный суд считает, что при принятии обжалуемого решения суд первой инстанции правильно применил нормы материального и процессуального права, выводы суда соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в нем доказательствам, в связи с чем, апелляционная жалоба по изложенным в ней доводам удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 05.10.2010г. по делу N А40-88031/10-100-772 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

А.Л. Деев

Судьи

А.М. Елоев Д.В. Пирожков