Приложение. Временное положение о признанных организаторах торговли на рынке ценных бумаг и порядке использования раскрываемой ими информации о признаваемых котировках ценных бумаг при оценке стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов

Приложение

Временное положение
о признанных организаторах торговли на рынке ценных бумаг и порядке использования раскрываемой ими информации о признаваемых котировках ценных бумаг при оценке стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов
(утв. постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 июня 1996 г. N 11)

1. Настоящее Временное положение о признанных организаторах торговли на рынке ценных бумаг и порядке использования раскрываемой ими информации о признаваемых котировках ценных бумаг при оценке стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов (далее - Временное положение) определяет порядок использования управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов раскрываемой информации о признаваемых котировках и ценах ценных бумаг при оценке стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов.

2. К признанным организаторам торговли относятся:

организаторы торговли, получившие лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) на осуществление соответствующей деятельности в качестве организатора торговли на рынке ценных бумаг;

фондовые биржи и иные организаторы торговли на рынке ценных бумаг, имеющие лицензию (разрешение), выданную компетентными регулирующими органами зарубежных стран - членов Организации торгового сотрудничества и развития на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

3. В процессе оценки стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда при определении оценочной стоимости ценной бумаги, имеющей признаваемую котировку, ГКО и ОФЗ используется средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги этого выпуска, объявленная признанным организатором торговли, Московской межбанковской валютной биржей по ГКО и ОФЗ, по итогам дня, в течение которого заключались договоры купли-продажи ценных бумаг данного выпуска.

4. Управляющая компания паевым инвестиционным фондом по согласованию со специализированным депозитарием обязана утвердить внутренние процедуры проверки правильности признаваемых котировок.

В качестве источника информации о котировках, объявляемых признанными организаторами торговли, управляющая компания или лицо, действующее по ее поручению, обязана использовать только официальную информацию, раскрываемую самим признанным организатором торговли, Московской межбанковской валютной биржей по ГКО и ОФЗ или информационными агентствами, действующими на основании заключенного с ними соглашения.

5. Внутренние процедуры проверки правильности котировок должны предусматривать:

проверку правильности раскрытия информации о котировках признанным организатором (признанными организаторами) торговли, указанным(ыми) в пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда, Московской межбанковской валютной биржей по ГКО и ОФЗ или информационными агентствами, действующими на основании заключенного с ним (ними) соглашения;

сверку котировок по одним и тем же ценным бумагам, объявленных различными признанными организаторами торговли, указанными в пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда, или информационными агентствами, действующими на основании соглашения с этими признанными организаторами торговли;

проверку правильности объявленных котировок при наступлении корпоративных событий у эмитента ценных бумаг.

6. Управляющая компания несет ответственность перед инвесторами и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей в процессе проведения оценки стоимости чистых активов.