Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 октября 1995 г. N 13 О Типовых правилах открытого паевого инвестиционного фонда

Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 12 октября 1995 г. N 13

С изменениями и дополнениями от:

12 января 1996 г.

В соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда.

2. Установить, что правила открытых паевых инвестиционных фондов должны содержать положения Типовых правил, утвержденных настоящим постановлением, а также могут содержать иные не противоречащие им положения.

Председатель

А. Чубайс

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 января 1996 г. N 3 в настоящие Типовые правила внесены изменения

См. текст Типовых правил в предыдущей редакции

Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда

С изменениями и дополнениями от:

12 января 1996 г.

 ______________________________________________________________________

(указывается полное наименование открытого паевого инвестиционного фонда)

I. Общие положения

1. Наименование паевого инвестиционного фонда

     1. Полное наименование открытого  паевого  инвестиционного  фонда -

"_______________________________________________________________________"

(далее именуется - Фонд).

     Сокращенное наименование Фонда - "_________________________________"

2. Управляющий Фондом

     2. Фирменное наименование управляющей компании  (далее  именуется -

Управляющий Фондом) ____________________________________________________.

     3. Организационно-правовая форма___________________________________.

     4. Дата государственной регистрации _______________________________.

     5. Свидетельство о государственной регистрации N __________________.

     6. Лицензия на осуществление деятельности по доверительному управле-

нию имуществом паевых инвестиционных фондов N ______________ выдана Феде-

ральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку  при  Правительстве

Российской  Федерации   (далее   именуется   -   Федеральная   комиссия)

"___"_________19___г.

     7. Место нахождения _______________________________________________.

8. В случае ликвидации или аннулирования лицензии Управляющего Фондом временный управляющий Фондом может быть назначен, а новый управляющий ожет быть утвержден Федеральной комиссией в установленном ею порядке.

3. Срок, на который создается Фонд

9. Фонд создается на неограниченный срок.

4. Специализированный депозитарий Фонда

     10. Фирменное наименование  специализированного  депозитария  паевых

инвестиционных фондов (далее именуется -  Специализированный  депозитарий

Фонда ______________________________________________________________.

     11. Лицензия Федеральной комиссии на  осуществление  деятельности  в

качестве  специализированного  депозитария  паевых  инвестиционных фондов

N ____"___" _________ 19___ г.

     12. Место нахождения:  ____________________________________________.

     10. Фирменное наименование  специализированного  депозитария  паевых

инвестиционных фондов (далее именуется -  Специализированный  депозитарий

Фонда ______________________________________________________________.

     11. Лицензия Федеральной комиссии на  осуществление  деятельности  в

качестве  специализированного  депозитария  паевых  инвестиционных фондов

N ____"___"_________ 19___ г.

     12. Место нахождения:  ____________________________________________.

5. Специализированный регистратор Фонда 1*

     13. Фирменное наименование специализированного  регистратора  (далее

именуется - Специализированный  регистратор Фонда)  _____________________

________________________________________________________________________.

     14. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления деятельнос-

ти по ведению реестра  владельцев   именных   ценных   бумаг  N ____"___"

_________ 19___ г.

     15. Место нахождения  _____________________________________________.

6. Аудитор Фонда

     16. Фирменное наименование аудитора (далее именуется -  Аудитор Фон-

да) ____________________________________________________________________.

     17.  Лицензия   ____________________________________________________

(наименование органа, выдавшего лицензию)  на  осуществление  аудиторской

деятельности N ____________ выдана "____"____________ 19___г.

     18. Место нахождения________________________________________________

II. Инвестиционная декларация

7. Цель инвестирования

19. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является его прирост.

Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся на прирост имущества, составляющего Фонд.

8. Объекты инвестирования. Требования к структуре активов Фонда

20. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для инвестирования в: ___________________________________________________________________2*.

Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда.

21. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда его могут составлять только денежные средства, государственные краткосрочные бескупонные обязательства и облигации федерального займа.

III. Права и обязанности управляющего и владельцев инвестиционных паев фонда

9. Права и обязанности Управляющего Фондом

22. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с настоящими правилами и актами Федеральной комиссии.

Управляющий Фондом вправе отчуждать и закладывать имущество, составляющее Фонд, в соответствии с настоящими правилами и актами Федеральной комиссии.

При осуществлении доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, Управляющий Фондом действует от своего имени. При этом он обязан указывать, что выступает в качестве управляющего Фонда.

23. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в интересах владельцев его инвестиционных паев.

24. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют Фонд.

25. Управляющий Фондом обязан выкупать инвестиционные паи Фонда по требованию их владельцев в соответствии с настоящими правилами.

26. Управляющий Фондом вправе дробить инвестиционные паи Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

27. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, не вправе:

приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации;

совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии, включая требования к структуре активов открытых аевых инвестиционных фондов;

безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;

принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд;

привлекать заемные средства иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев Фонда у их владельцев и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать ____ процентов стоимости чистых активов Фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать ___________;

предоставлять займы и кредиты;

использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц;

выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;

использовать в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом Фонда, имущество, составляющее более ____ процентов стоимости чистых активов Фонда;

взимать проценты за пользование средствами, выплаченными им в качестве цены выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;

совершать фьючерсные и форвардные сделки;

приобретать производные ценные бумаги;

приобретать объекты инвестирования у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;

приобретать ценные бумаги управляемых им инвестиционных фондов;

приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, Специализированным депозитарием, Специализированным регистратором или Аудитором Фонда, а также акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами;

совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии.

Управляющий Фондом не вправе также:

выпускать иные ценные бумаги, кроме инвестиционных паев и акций 3*;

приобретать в собственность имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в соответствии с настоящими правилами, а также возмещения суммы собственных средств, использованных им для выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;

отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд;

совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии.4*

28. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими правилами обязанности, связанные с размещением и выкупом инвестиционных паев Фонда, независимо от того осуществляется ли прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющим Фондом или агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев 5*.

Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими правилами в месте нахождения агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае ликвидации агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, приостановления действия и аннулирования у него соответствующего разрешения Федеральной комиссии, а также отзыва у него доверенности или расторжения договора на осуществление размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда в течение месяца с этого момента.

10. Права владельцев инвестиционных паев Фонда

29. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с настоящими правилами. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются.

Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав.

Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение которого осуществляется Специализированным депозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

30. Каждый владелец инвестиционного пая Фонда вправе предъявлять иски к Управляющему Фондом в случае причинения ущерба его виновными действиями, а также к Управляющему Фондом и (или) Специализированному депозитарию (Специализированному регистратору) Фонда в случае причинения ущерба виновными действиями Специализированного депозитария (Специализированного регистратора) при ведении им реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.

IV. Размещение и выкуп инвестиционных паев фонда

11. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда

31. Требование о приобретении или выкупе инвестиционных паев Фонда предъявляются в форме заявки соответственно на приобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда. Формы заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда прилагаются к настоящим правилам (приложения N 1 - 4, являющиеся частью настоящих правил).

32. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда подаются Управляющему Фондом или агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда 6*.

Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят безотзывый характер.

33. ________________________________________________________.7*

34. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на выкуп инвестиционных паев не принимаются.

35. После окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев могут подаваться каждый рабочий день.

36. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда являются решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения инвестиционных паев Фонда, об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев, подача заявки государственным органом или органом местного самоуправления, Специализированным депозитарием, Специализированным регистратором, Аудитором Фонда либо аффилированным лицом Управляющего Фондом, несоответствие заявки требованиям, установленным настоящими правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев Фонда, а также иные основания, определенные в настоящих правилах.

37. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда являются решение Управляющего Фондом об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении выкупа, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев, несоответствие заявки требованиям, установленным настоящими правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев Фонда, а также иные основания, определенные в настоящих правилах.

12. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда

38. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через _____ 8* со дня регистрации проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих правил. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет _________________ 9*.

В течение срока первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене - _______ за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя надбавку, не превышающую _________10* процентов фиксированной цены размещения. Такая надбавка взимается только при подаче заявки агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда.

39. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его активов должна составлять не менее 2,5 млрд. рублей. В случае если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов Фонда составит меньше указанной величины, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими правилами и актами Федеральной комиссии.

40. При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда в течение срока их первичного размещения в ней должны быть указаны реквизиты банковского счета инвестора, на который должны быть перечислены денежные средства при ликвидации Фонда в случае, указанном в пункте 39 настоящих правил.

41. Приходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда вносятся и соответствующие выписки выдаются не позднее ___11* со дня поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, и не позднее ___12* со дня поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом или на счет, на котором хранятся денежные средства, составляющие Фонд, в случае перечисления оплаты непосредственно на этот счет.

42. Денежные средства, поступающие в оплату инвестиционных паев Фонда (за исключением сумм надбавки к стоимости инвестиционных паев) в течение срока их первичного размещения, подлежат обязательному зачислению на счет, на котором хранятся денежные средства, составляющие Фонд.

43. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом вправе использовать денежные средства, составляющие Фонд, только для инвестирования в государственные краткосрочные бескупонные облигации и облигации федерального займа.

44. Не позднее следующего дня после окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом обязан представить в Федеральную комиссию Справку о стоимости чистых активов открытого паевого инвестиционного фонда (включая все необходимые приложения к ней, указанные в Положении Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов).

45. В случае если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов Фонда составит меньше суммы, указанной в пункте 39 настоящих правил, Управляющий Фондом обязан прекратить прием заявок на приобретение инвестиционных паев и предпринять в соответствии с настоящими правилами действия по ликвидации Фонда.

13. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения их первичного размещения

46. Минимальное количество инвестиционных паев Фонда, которое должна содержать заявка на их приобретение составляет - ________13*.

47. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только денежными средствами.

48. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда цена размещения инвестиционных паев Фонда определяется путем деления стоимости чистых активов Фонда по ее оценке, проведенной в день, предшествующий дню принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанных на этот день в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда (стоимость одного инвестиционного пая) 14* и увеличения, в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу, на размер надбавки 15*.

В случае подачи заявки агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда взимается надбавка в размере не более ___ процентов стоимости одного инвестиционного пая. 15*.

При подаче заявки непосредственно Управляющему Фондом надбавка не взимается.

49. Приходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда вносятся и соответствующие выписки выдаются не позднее ___11* со дня поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, и не позднее ___12* со дня поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом или на счет, на котором хранятся денежные средства, составляющие Фонд, в случае перечисления оплаты непосредственно на этот счет.

50. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при приобретении инвестиционных паев предоставляется по требованию владельца инвестиционных паев лицом, которым была принята заявка на их приобретение.

14. Выкуп инвестиционных паев Фонда после завершения их первичного размещения

51. После завершения первичного размещения инвестиционных паев Фонда, заявки на выкуп инвестиционных паев могут подаваться их владельцами каждый рабочий день.

52. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается. Принятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.

53. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется путем деления стоимости чистых активов Фонда по ее оценке, проведенной в день, предшествующий дню принятия заявки на выкуп инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанных на этот день в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда (стоимость одного инвестиционного пая)17* и уменьшения на размер предусмотренной ниже скидки 18*.

В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев цена выкупа инвестиционных паев уменьшается на скидку в размере не более ____19* стоимости одного инвестиционного пая.

При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом цена размещения инвестиционных паев уменьшается на скидку в размере _____20* стоимости одного инвестиционного пая.

Условия определения размера скидки _____________________________21*.

54. Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан продать иное составляющее Фонд имущество. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющий Фондом вправе использовать для выкупа инвестиционных паев свои собственные средства или средства, занятые за счет имущества, составляющего Фонд.

55. Цена выкупа инвестиционных паев уплачивается владельцам инвестиционных паев Фонда, подавшим заявки на их выкуп, не позднее ____22* со дня принятия заявок (день выплаты цены выкупа).

56. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в день выплаты цены выкупа инвестиционных паев.

57. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при выкупе инвестиционных паев предоставляется по требованию владельца инвестиционных паев лицом, которым была принята заявка на их выкуп.

15. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев

58. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение инвестиционных паев Фонда.

Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть приостановлен Управляющим Фондом только одновременно с приостановлением размещения инвестиционных паев Фонда. Решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной для такого приостановления, а также в иных случаях, определенных актами Федеральной комиссии.

59. В случае принятия решения об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом Федеральной комиссии с указанием причины приостановления.

Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.

60. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда с момента получения распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, выкупа или размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев, уведомления Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании его лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, а также в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.

61. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения, об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Сообщение об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого приостановления.

V. Вознаграждения и расходы

16. Вознаграждение Управляющего Фондом

62. Размер вознаграждения Управляющего Фондом (без учета установленной настоящими правилами скидки, взимаемой при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фонда) составляет ___23* средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.

Вознаграждение Управляющему Фондом начисляется ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии.

Вознаграждение Управляющему Фондом выплачивается _____________24*.

63. Вознаграждением Управляющего Фондом является также предусмотренная настоящими правилами скидка, взимаемая при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом. Управляющий Фондом не вправе получать вознаграждение за счет сумм надбавок и скидок, взимаемых при подаче заявок агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда.

17. Расходы, подлежащие возмещению за счет имущества, составляющего Фонд

64. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом, за счет составляющего Фонд имущества выплачиваются также:

вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;

вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;

вознаграждение Аудитора Фонда;

_____________________________________________________________25*.

Указанные в настоящем пункте расходы начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии.

65. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющим Фондом за счет собственных средств в качестве цены выкупа за инвестиционные паи при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд.

66. Определенные в пункте 64 настоящих правил расходы не должны превышать _____26* средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.

67. Иные, чем предусмотренные пунктом 64 настоящих правил расходы, а также расходы, превышающие размер, установленный пунктом 66 настоящих правил, несет Управляющий Фондом.

VI. Иные положения

18. Оценка стоимости чистых активов Фонда

68. Оценка стоимости чистых активов Фонда производится ежедневно в соответствии с Положением Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов.

19. Информация о Фонде

69. Проспект эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящие правила, Справка о стоимости его чистых активов, сведения финансовой отчетности о деятельности Управляющего Фондом, финансовые отчеты Управляющего Фондом и Специализированного депозитария Фонда предъявляются владельцам инвестиционных паев Фонда по их требованию Управляющим Фондом и агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев.

Управляющий Фондом обязан публиковать информацию о возврате средств владельцам инвестиционных паев Фонда и инвесторам, подавшим заявки на приобретение инвестиционных паев, в случае ликвидации Фонда в случае, определенном в пункте 39 настоящих правил, а также сообщения о приостановлении размещения или одновременном приостановлении размещения и выкупа, возобновлении размещения и (или) выкупа инвестиционных паев Фонда.

Управляющий Фондом обязан публиковать сообщения о регистрации и полный текст зарегистрированных изменений и дополнений настоящих правил.

70. Бухгалтерский баланс имущества Фонда, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющего Фондом, информация о расходах, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, и направлениях инвестирования имущества, составляющего Фонд, публикуются Управляющим Фондом по итогам каждого финансового года.

Справка о стоимости чистых активов публикуется Управляющим Фондом не позднее следующего дня после проведения очередной оценки стоимости чистых активов Фонда.

71. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменном наименовании, месте нахождения агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, о местах приема ими заявок на размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о приостановлении действия и аннулировании Федеральной комиссией разрешений агентов по размещению и выкупу.

72. Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими правилами и актами Федеральной комиссии должна публиковаться Управляющим Фондом, публикуется в ________________________________________________________________27*.

20. Ответственность Управляющего Фондом, Специализированного депозитария и Специализированного регистратора Фонда

73. Управляющий Фондом несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий, в том числе сделок, совершенных им в свою пользу при наличии конфликта его интересов с интересами владельцев инвестиционных паев Фонда.

Специализированный депозитарий (Специализированный регистратор) Фонда на которого возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, несет солидарную с Управляющим Фондом ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными действиями Специализированного депозитария (Специализированного регистратора) Фонда при ведении реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.

21. Ликвидация Фонда

74. Фонд ликвидируется в случае, если:

по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его активов составляет менее суммы, определенной в пункте 39 настоящих правил;

у Управляющего Фондом аннулирована лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и в течение месяца не назначен временный управляющий Фондом;

истек срок полномочий временного управляющего Фондом, а новый управляющий Фондом не был утвержден;

аннулирована лицензия Специализированного депозитария Фонда и в течение месяца не заключен договор с другим специализированным депозитарием Фонда;

в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и актами Федеральной комиссией.

75. При ликвидации Фонда составляющее его имущество реализуется и вырученные средства после удовлетворения требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, выплаты вознаграждения и возмещения лицу, осуществлявшему ликвидацию Фонда, связанных с этим расходов, выплаты начисленного вознаграждения Управляющему Фондом, Специализированному депозитарию, Специализированному регистратору и Аудитору Фонда, иных предусмотренных настоящими правилами расходов распределяются между владельцами его инвестиционных паев и инвесторами, подавшими заявку на приобретение инвестиционных паев, пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев (количеству инвестиционных паев, указанных в заявках инвесторов).

При ликвидации Фонда в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его активов составляет менее суммы, определенной в пункте 39 настоящих правил, Управляющий Фондом обязан перечислить денежные средства, подлежащие распределению на банковские счета, указанные владельцами инвестиционных паев и инвесторами в заявках на приобретение не позднее 40 дней со дня окончания срока первичного размещения инвестиционных паев. Вознаграждение Управляющему Фондом и суммы иных расходов, в том числе связанных с реализацией имущества, составляющего Фонд, за счет этого имущества в этом случае не выплачиваются.

76. Обязанность по ликвидации Фонда, в том числе реализации составляющего его имущества, удовлетворению требований кредиторов и распределения денежных средств среди владельцев инвестиционных паев и инвесторов, подавших заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда лежит на Управляющем Фондом, а в случае аннулирования его лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов или ликвидации Управляющего Фондом - на временном управляющем Фондом, назначенном Федеральной комиссией, а если такой управляющий не был назначен - на Специализированном депозитарии Фонда.

22. Изменение настоящих правил

77. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и дополнения в настоящие правила.

78. Внесенные в настоящие правила изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией по истечении месяца с момента опубликования сообщения о регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений.

Приложение N 1 к правилам фонда

Заявка N ______
на приобретение инвестиционных паев

______________________________________________________________________

(полное наименование паевого инвестиционного фонда, далее именуется -

Фонд)

(для граждан)

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

                          Время принятия заявки __________________

Заявитель ________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

(документ, удостоверяющий личность - серия, номер, дата выдачи и орган,

его выдавший)

Адрес для направления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев

Фонда ___________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

Телефон ____________________________

Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев

Фонда (если заявитель является владельцем инвестиционных паев Фонда)

_________________________________________________________________________

     Прошу продать   инвестиционные   паи   _____________________________

_________________________________________________________________________

               (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

в количестве _______________(_____________________________________ ______

___________________________________________________________) штук по цене

(количество прописью)

_________________(_______________________________________________________

_____________________________________________________) рублей, включающей

                          (сумма прописью)

в себя надбавку в размере ____________________(__________________________

                                         (сумма прописью)

_________________________________________________________________) рублей

за каждый инвестиционный пай.

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

Денежные средства, уплаченные за приобретаемые инвестиционные паи Фонда, за исключением общей суммы надбавки, подлежат включению в имущество, составляющее Фонд.

Положения правил и проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда являются условиями заключенного в момент оплаты указанных в настоящей заявке инвестиционных паев договора с управляющей компанией Фонда о доверительном управлении уплаченными денежными средствами, а также иным имуществом, приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд.

     В случае ликвидации Фонда причитающиеся мне суммы прошу  перечислить

на счет в _______________________________________________,  (наименование

банка, другой  кредитной   организации)   имеющий   следующие   реквизиты

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

(В  обязательном  порядке подлежит заполнению при подаче заявки в течение

срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда)

Подпись Заявителя _____________________

Заявителем ________________________________ сумма оплаты всех указанных в

             (внесена в кассу, перечислена)

настоящей заявке инвестиционных паев в размере ________________(_________

___________________ _______________________________________________) руб.

Платежный документ ______________________________________________________

Подпись лица, принявшего заявку ______________________

(линия отреза)

КВИТАНЦИЯ

(заполняется Заявителем)

Заявитель _______________________________________________________________

                (фамилия, имя, отчество)

_________________________________________________________________________

(документ, удостоверяющий личность - серия, номер, дата выдачи и орган,

его выдавший)

Получена заявка N _______ на приобретение _______(_______________________

________________________________________________________________________)

                                          (количество прописью)

инвестиционных паев ____________________________________________________,

                     (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

по цене _________(_______________________________________________________

__________________________________________________________________) руб.,

    (сумма прописью)

включающей в себя надбавку в размере ________________(___________________

___________________________________________________________________) руб.

(сумма прописью)

за каждый инвестиционный пай.

Заявителем ________________________________ сумма оплаты всех указанных в

             (внесена в кассу, перечислена)

настоящей заявке инвестиционных паев в размере _______________(__________

___________________ _______________________________________________) руб.

Платежный документ ______________________________________________________

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

Время принятия заявки __________________

Подпись лица, принявшего заявку ______________

Приложение N 2 к правилам фонда

Заявка N ______
на приобретение инвестиционных паев

________________________________________________________________________

(полное наименование паевого инвестиционного фонда, далее именуется -

Фонд)

(для юридических лиц)

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

                          Время принятия заявки _________________________

Заявитель________________________________________________________________

(наименование юридического лица)

в лице __________________________________________________________________

(должность, фамилия, имя, отчество)

(документ, удостоверяющий личность - серия, номер, дата выдачи  и  орган,

его выдавший)

действующий на основании________________________________________________

                                    (документ)

Адрес  для  направления  выписок  из  реестра  владельцев инвестиционных

паев Фонда _____________________________________________________________

________________________________________________________________________

Телефон ____________________________

Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных  паев

Фонда (если заявитель является владельцем инвестиционных паев Фонда)

__________________________________________________________________

     Прошу продать инвестиционные паи __________________________________

________________________________________________________________________

         (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

в количестве _______________(___________________________________________

__________________________________________________________) штук по цене

(количество прописью)

_________________(______________________________________________________

____________________________________________________) рублей, включающей

                          (сумма прописью)

в себя надбавку в размере ____________________(_________________________

                                   (сумма прописью)

________________________________________________________________) рублей

за каждый инвестиционный пай.

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

Денежные средства, уплаченные за приобретаемые инвестиционные паи Фонда, за исключением общей суммы надбавки, подлежат включению в имущество, составляющее Фонд.

Положения правил и проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда являются условиями заключенного в момент оплаты указанных в настоящей заявке инвестиционных паев договора с управляющей компанией Фонда о доверительном управлении уплаченными денежными средствами, а также иным имуществом, приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд.

     В случае ликвидации Фонда причитающиеся суммы прошу  перечислить  на

счет в ____________________________________________________________, (на-

именование банка, другой кредитной организации) имеющий  следующие рекви-

зиты ________________________________________ ___________________________

_____________________________________________________(В обязательном  по-

рядке подлежит заполнению при подаче  заявки  в  течение срока первичного

размещения инвестиционных паев Фонда)

Подпись представителя Заявителя _____________________

Заявителем ______________________________ сумма оплаты всех  указанных  в

           (внесена в кассу, перечислена)

настоящей заявке инвестиционных паев в размере  _______________(_________

___________________ _______________________________________________) руб.

Платежный документ ______________________________________________________

Подпись лица, принявшего заявку _________________________________________

(линия отреза)

КВИТАНЦИЯ

(заполняется представителем Заявителя)

Заявитель _______________________________________________________________

                     (наименование юридического лица)

Получена заявка N _______ на приобретение ____________(__________________

___________________________________________________________________) штук

                              (количество прописью)

инвестиционных паев ____________________________________________________,

                   (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

о цене _______________(_________________________________________________

________________________________________________________________) рублей,

                             (сумма прописью)

включающей в себя надбавку в размере ____________________(_______________

_________________________________________________________________) рублей

               (сумма прописью)

за каждый инвестиционный пай.

Заявителем ________________________________ сумма оплаты всех указанных в

           (внесена в кассу, перечислена)

настоящей заявке инвестиционных паев в размере ________________(_________

___________________________________________________________________) руб.

Платежный документ ______________________________________________________

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

Время принятия заявки __________________

Подпись лица, принявшего заявку ______________

Приложение N 3 к правилам фонда

Заявка N ______
на выкуп инвестиционных паев

________________________________________________________________________,

(полное наименование паевого инвестиционного фонда, далее именуется -

Фонд)

(для граждан)

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

                          Время принятия заявки __________________

Заявитель________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

_________________________________________________________________________

(документ, удостоверяющий личность-- серия, номер, дата и орган, его вы-

давший)

Телефон ________________________

Номер лицевого счета заявителя в реестре  владельцев  инвестиционных паев

Фонда ___________________________________________________________________

Прошу выкупить принадлежащие мне инвестиционные паи _____________________

________________________ в количестве _____________(_____________________

паевого инвестиционного фонда)

________________________________________________) по цене _______________

                     (количество прописью)

(________________________________________________________) руб. за каждый

                                    (сумма прописью)

инвестиционный пай.

При определении цены выкупа стоимость каждого инвестиционного пая  умень-

шена на скидку в размере _______(________________________________________

____________________________________________________________________)руб.

                              (сумма прописью)

Цену выкупа прошу выдать/перечислить на счет:

Наименование банка: ________________________________________________

Реквизиты банковского счета:__________________________________________

__________________________________________________________________

Подпись Заявителя: _______________________

(линия отреза)

КВИТАНЦИЯ

(заполняется Заявителем)

Заявитель________________________________________________________________

                      (фамилия, имя, отчество)

_________________________________________________________________________

(документ, удостоверяющий личность - серия, номер, дата и орган, его вы-

давший)

Получена заявка N __ на выкуп _________________(_________________________

________________________________________________________________________)

инвестиционных паев ____________________________________________________,

                     (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

по цене выкупа _________________(________________________________________

___________________________________________________________________) руб.

за  каждый  инвестиционный  пай.  Стоимость  каждого  инвестиционного пая

уменьшена на скидку в размере ______________(____________________________

                                     (сумма прописью)

___________________________________________________________________) руб.

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

Время принятия заявки __________________

Подпись лица, принявшего заявку _____________

Приложение N 4 к правилам фонда

Заявка N ______
на выкуп инвестиционных паев

________________________________________________________________________

(полное наименование паевого инвестиционного фонда, далее именуется -

Фонд)

(для юридических лиц)

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

Время принятия заявки __________________

Заявитель__________________________________________________________

                 (наименование юридического лица)

в лице ____________________________________________________________

                   (должность, фамилия, имя, отчество)

(документ, удостоверяющий личность - серия, номер, дата выдачи и орган,

его выдавший)

действующий на основании________________________________________________

                                 (документ)

Телефон ________________________

Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев

Фонда __________________________________________________________________

Прошу выкупить принадлежащие мне инвестиционные паи ____________________

____________________________ в количестве _____________(________________

(полное наименование паевого инвестиционного фонда)

________________________________________________) по цене ______________

                                           (количество прописью)

(_______________________________________________________) руб. за каждый

                                              (сумма прописью)

инвестиционный пай. При определении цены выкупа стоимость каждого инвес-

тиционного пая уменьшена на скидку в размере _______(___________________

___________________________________________________________________)руб.

             (сумма прописью)

Цену выкупа прошу выдать/перечислить на счет:

Наименование банка: ____________________________________________________

Реквизиты банковского счета:____________________________________________

________________________________________________________________________

Подпись представителя Заявителя: _______________________________________

(линия отреза)

КВИТАНЦИЯ

(заполняется представителем Заявителя)

Заявитель____________________________________________________________

(наименование юридического лица)

Получена заявка N __ на выкуп _____________(_________________________

____________________________________________________________________)

инвестиционных паев ________________________________________________,

(полное наименование паевого инвестиционного фонда)

по цене выкупа ____________(_________________________________________

                                           (сумма прописью)

________________________________________________________________) руб.

за каждый инвестиционный пай. Стоимость каждого  инвестиционного  пая

уменьшена на скидку в размере ___________(___________________________

                                           (сумма прописью)

_______________________________________________________________) руб.

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

Время принятия заявки __________________

Подпись лица, принявшего заявку _____________

Правила открытых паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящими Типовыми правилами. Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений правил открытых паевых инвестиционных фондов, отмеченных в настоящих Типовых правилах цифрами определяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения нумерации пунктов правил открытых паевых инвестиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящих Типовых правил ссылки на пункты, содержащиеся в настоящих Типовых правилах, изменяются в правилах открытых паевых инвестиционных фондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.

1* Раздел 5 включается в правила открытого паевого инвестиционного фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда заключен управляющей компанией со специализированным регистратором. В случае отсутствия такого договора упоминание специализированного регистратора паевого инвестиционного фонда в текст правил открытого паевого инвестиционного фонда не включается.

2* В пункте указываются объекты, которые управляющая компания вправе приобретать за счет имущества, составляющего открытый паевой инвестиционный фонд (объекты инвестирования), а также положения о том, не более и (или) не менее какой доли имущества, составляющего этот фонд, должны составлять указанные в нем объекты инвестирования. Инвестиционная декларация открытого паевого инвестиционного фонда должна соответствовать Временному Положению о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденному постановлением Федеральной комиссии от 12 октября 1995 г. N 12.

3* В случае, если управляющая компания паевых инвестиционных фондов является обществом с ограниченной ответственностью упоминание об акциях в пункт не включается.

4* Положения пункта должны соответствовать Временному Положению об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденному постановлением Федеральной комиссии от 10 октября 1995 г. N 11.

5* Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев - юридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с которыми управляющая компания заключила договоры поручения и которым выдала доверенности на осуществление от ее имени размещения и выкупа инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда. Порядок выдачи разрешений, требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, а также к порядку оказания ими услуг по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливаются актами Федеральной комиссии.

6* Может быть установлено, что заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев инвестиционного фонда подаются только агентам по размещению и выкупу. В этом случае в правила открытого паевого инвестиционного фонда не включаются положения настоящих Типовых правил, регулирующие порядок приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев управляющей компанией.

7* Должно быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда принимается только при условии:

поступления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке в кассу лица, которому подается заявка;" и (или)

"перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке непосредственно на счет, на котором хранятся денежные средства, составляющие Фонд".

8* Указывается количество дней, но не более 180 дней.

9* Указывается срок, но не более трех месяцев.

10* Указывается в случае установления надбавки. Надбавка может быть установлена только в случае определения в договорах с агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев такой формы их вознаграждения и в размере такого вознаграждения, но не более 5 процентов размера фиксированной цены размещения. В случае если первичное размещение инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией без участия агентов по размещению и выкупу, надбавка не устанавливается. Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил открытого паевого инвестиционного фонда не включается.

11* Указывается срок, но не более 7 дней.

12* Указывается срок, но не более 3 дней.

13* Устанавливается в случае необходимости.

14* В соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии или по согласованию с ней в правилах открытого паевого инвестиционного фонда может быть установлен иной порядок определения цены размещения инвестиционных паев.

15* Указывается в случае установления надбавки. Надбавка может быть установлена только в случае определения в договорах с агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда такой формы их вознаграждения и в размере такого вознаграждения, но не более 5 процентов от размера фиксированной цены размещения. В случае, если размещение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией без участия агентов по размещению и выкупу, надбавка пая не устанавливается, оплата расходов управляющей компании по размещению инвестиционных паев осуществляется в пределах ее вознаграждения, устанавливаемого в процентном выражении к средней стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда в течение финансового года.

16* Устанавливаются в случае необходимости.

17* В соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии или по согласованию с ней в правилах открытого паевого инвестиционного фонда может быть установлен иной порядок определения цены выкупа инвестиционных паев.

18* Указывается в случае установления скидки, взимаемой при подаче заявки агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев и (или) непосредственно управляющей компании. Если скидка не установлена ее упоминание в текст правил не включается.

19* Скидка к стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев может быть установлена только в случае определения в договорах с агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев такой формы их вознаграждения и в размере такого вознаграждения, но не более 5 процентов стоимости одного инвестиционного пая и не менее размера вознаграждения в форме надбавки, установленной в таких договорах.

20* Указывается размер скидки, но не более 5 процентов.

21* Устанавливаются в случае необходимости.

22* Указывается количество дней, но не более 15 дней.

23* Указывается размер вознаграждения управляющей компании, но не более 5 процентов.

24* Устанавливаются сроки выплаты вознаграждения.

25* Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим открытый паевой инвестиционный фонд, подлежащие возмещению за счет этого имущества.

26* Указывается размер расходов, но не более 5 процентов.

27* Указывается печатное издание (печатные издания), в котором публикуется соответствующая информация. Печатное издание должно соответствовать требованиям, установленным актами Федеральной комиссии.