Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 октября 1995 г. N 13 О Типовых правилах открытого паевого инвестиционного фонда

Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 12 октября 1995 г. N 13
(с изменениями от 12 января, 19, 27 июня 1996 г., 20 июня, 9 октября, 28 ноября 1997 г.)

В соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда.

2. Установить, что правила открытых паевых инвестиционных фондов должны содержать положения Типовых правил, утвержденных настоящим постановлением, а также могут содержать иные не противоречащие им положения.

Председатель

А. Чубайс

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 28 ноября 1997 г. N 43 в настоящие Типовые правила внесены изменения

См. текст Типовых правил в предыдущей редакции

Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда
(с изменениями от 12 января, 19, 27 июня 1996 г., 20 июня, 9 октября, 28 ноября 1997 г.)

ГАРАНТ:

Согласно пункту 6 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 сентября 1998 г. N 39 не подлежат регистрации правила ПИФа и проспекты эмиссии инвестиционных паев ПИФов, предусматривающие инвестирование в ГКО и ОФЗ с постоянным и переменным купонным доходом

 ______________________________________________________________________

(указывается полное наименование открытого паевого инвестиционного фонда)

I. Общие положения

1. Наименование паевого инвестиционного фонда

     1. Полное наименование открытого  паевого  инвестиционного  фонда -

"_______________________________________________________________________"

(далее именуется - Фонд).

     Сокращенное наименование Фонда - "_________________________________"

2. Управляющий Фондом

     2. Фирменное наименование управляющей компании  (далее  именуется -

Управляющий Фондом) ____________________________________________________.

     3. Организационно-правовая форма___________________________________.

     4. Дата государственной регистрации _______________________________.

     5. Свидетельство о государственной регистрации N __________________.

     6. Лицензия на осуществление деятельности по доверительному управле-

нию имуществом паевых инвестиционных фондов N ______________ выдана Феде-

ральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку  при  Правительстве

Российской  Федерации   (далее   именуется   -   Федеральная   комиссия)

"___"_________19___г.

     7. Место нахождения _______________________________________________.

8. В случае ликвидации или аннулирования лицензии Управляющего Фондом временный управляющий Фондом может быть назначен, а новый управляющий ожет быть утвержден Федеральной комиссией в установленном ею порядке.

3. Срок, на который создается Фонд

9. Фонд создается на неограниченный срок.

4. Специализированный депозитарий Фонда

     10. Фирменное наименование  специализированного  депозитария  паевых

инвестиционных фондов (далее именуется -  Специализированный  депозитарий

Фонда ______________________________________________________________.

     11. Лицензия Федеральной комиссии на  осуществление  деятельности  в

качестве  специализированного  депозитария  паевых  инвестиционных фондов

N ____"___" _________ 19___ г.

     12. Место нахождения:  ____________________________________________.

     10. Фирменное наименование  специализированного  депозитария  паевых

инвестиционных фондов (далее именуется -  Специализированный  депозитарий

Фонда ______________________________________________________________.

     11. Лицензия Федеральной комиссии на  осуществление  деятельности  в

качестве  специализированного  депозитария  паевых  инвестиционных фондов

N ____"___"_________ 19___ г.

     12. Место нахождения:  ____________________________________________.

5. Специализированный регистратор Фонда 1*

     13. Фирменное наименование специализированного  регистратора  (далее

именуется - Специализированный  регистратор Фонда)  _____________________

________________________________________________________________________.

     14. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления деятельнос-

ти по ведению реестра  владельцев   именных   ценных   бумаг  N ____"___"

_________ 19___ г.

     15. Место нахождения  _____________________________________________.

6. Аудитор Фонда

     16. Фирменное наименование аудитора (далее именуется -  Аудитор Фон-

да) ____________________________________________________________________.

     17.  Лицензия   ____________________________________________________

(наименование органа, выдавшего лицензию)  на  осуществление  аудиторской

деятельности N ____________ выдана "____"____________ 19___г.

     18. Место нахождения________________________________________________

II. Инвестиционная декларация

7. Цель инвестирования

19. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является его прирост.

Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся на прирост имущества, составляющего Фонд.

8. Объекты инвестирования. Требования к структуре активов Фонда

20. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для инвестирования в: ___________________________________________________________________2*.

Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда.

21. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда его могут составлять только денежные средства, государственные краткосрочные бескупонные облигации и облигации федерального займа.

III. Права и обязанности управляющего и владельцев инвестиционных паев фонда

9. Права и обязанности Управляющего Фондом

22. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с настоящими правилами и актами Федеральной комиссии.

Управляющий Фондом вправе отчуждать и закладывать имущество, составляющее Фонд, в соответствии с настоящими правилами и актами Федеральной комиссии.

При осуществлении доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, Управляющий Фондом действует от своего имени. При этом он обязан указывать, что выступает в качестве управляющего Фонда.

23. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в интересах владельцев его инвестиционных паев.

24. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют Фонд.

25. Управляющий Фондом обязан выкупать инвестиционные паи Фонда по требованию их владельцев в соответствии с настоящими правилами.

26. Управляющий Фондом вправе дробить инвестиционные паи Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

Управляющий Фондом вправе размещать дробные инвестиционные паи. В

этом случае количество инвестиционных паев определяется с точностью до

_________ знака после запятой.

27. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, не вправе:

приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации;

совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии, включая требования к структуре активов открытых аевых инвестиционных фондов;

безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;

принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд;

привлекать заемные средства иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев Фонда у их владельцев и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать ____ процентов стоимости чистых активов Фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать ___________;

предоставлять займы и кредиты;

использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц;

выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;

использовать в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом Фонда, имущество, составляющее более ____ процентов стоимости чистых активов Фонда;

взимать проценты за пользование средствами, выплаченными им в качестве цены выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;

совершать фьючерсные и форвардные сделки;

приобретать производные ценные бумаги;

приобретать объекты инвестирования у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;

приобретать ценные бумаги управляемых им инвестиционных фондов;

приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, Специализированным депозитарием, Специализированным регистратором или Аудитором Фонда, а также акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами;

совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии.

Управляющий Фондом не вправе также:

выпускать иные ценные бумаги, кроме инвестиционных паев и акций 3*;

приобретать в собственность имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в соответствии с настоящими правилами, а также возмещения суммы собственных средств, использованных им для выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;

отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии;

совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии.4*

28. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими правилами обязанности, связанные с размещением и выкупом инвестиционных паев Фонда, независимо от того осуществляется ли прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющим Фондом или агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев 5*.

Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение месяца с момента получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение месяца с момента прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности

Управляющий Фондом несет ответственность за правильность расчета стоимости чистых активов на один пай.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один пай отклонение от стоимости пая составляет____________[29] и владельцу паев причитается определенная сумма, Управляющий Фондом возвращает данную сумму в виде________________________[30].

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один пай отклонение от стоимости пая составляет____________[29] и в счет имущества Фонда причитается определенная сумма, Управляющий Фондом выплачивает данную сумму за свой счет.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один пай отклонение от стоимости пая составляет менее_____________[29], Управляющий фондом принимает меры для предотвращения повторения таких ошибок.

10. Права владельцев инвестиционных паев Фонда

29. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с настоящими правилами. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются.

Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав.

Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение которого осуществляется Специализированным депозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

30. Каждый владелец инвестиционного пая Фонда вправе предъявлять иски к Управляющему Фондом в случае причинения ущерба его виновными действиями, а также к Управляющему Фондом и (или) Специализированному депозитарию (Специализированному регистратору) Фонда в случае причинения ущерба виновными действиями Специализированного депозитария (Специализированного регистратора) при ведении им реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.

IV. Размещение и выкуп инвестиционных паев фонда

11. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда

31. Требование о приобретении или выкупе инвестиционных паев Фонда предъявляются в форме заявки соответственно на приобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда. Формы заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда прилагаются к настоящим правилам (приложения N 1 - 4, являющиеся частью настоящих правил).

32. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда подаются Управляющему Фондом или агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда 6*.

Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят безотзывый характер.

33. ________________________________________________________.7*

34. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на выкуп инвестиционных паев не принимаются.

35. После окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев могут подаваться каждый рабочий день.

36. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда являются решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения инвестиционных паев Фонда, об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев, подача заявки государственным органом или органом местного самоуправления, Специализированным депозитарием, Специализированным регистратором, Аудитором Фонда либо аффилированным лицом Управляющего Фондом, несоответствие заявки требованиям, установленным настоящими правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев Фонда, а также иные основания, определенные в настоящих правилах.

37. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда являются решение Управляющего Фондом об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении выкупа, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев, несоответствие заявки требованиям, установленным настоящими правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев Фонда, а также иные основания, определенные в настоящих правилах.

12. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда

38. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через _____ 8* со дня регистрации проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих правил. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет _________________ 9*. В случае достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с настоящими правилами.

В течение первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку.

В случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев надбавка взимается в размере ______[10] процентов от стоимости одного инвестиционного пая. При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере ______ [10] процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

Условия определения надбавки _________[16].

39. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его активов должна составлять не менее 2,5 млрд. рублей. В случае если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов Фонда составит меньше указанной величины, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими правилами и актами Федеральной комиссии.

40. При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда в течение срока их первичного размещения в ней должны быть указаны реквизиты банковского счета инвестора, на который должны быть перечислены денежные средства при ликвидации Фонда в случае, указанном в пункте 39 настоящих правил.

41. __________ _________________ [11].

До окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме приходных записей, не производятся.

42. Исключен.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 42

43. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом вправе использовать денежные средства, составляющие Фонд, только для инвестирования в государственные краткосрочные бескупонные облигации и облигации федерального займа.

44. Не позднее следующего дня после окончания или прекращения срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом обязан представить в Федеральную комиссию Справку о стоимости чистых активов открытого паевого инвестиционного фонда (включая все необходимые приложения к ней, указанные в Положении Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов).

Не позднее трех дней после достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение.

45. В случае если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов Фонда составит меньше суммы, указанной в пункте 39 настоящих правил, Управляющий Фондом обязан прекратить прием заявок на приобретение инвестиционных паев и предпринять в соответствии с настоящими правилами действия по ликвидации Фонда.

13. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения их первичного размещения

46. Минимальная сумма оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда составляет ______________________________________13.

47. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только денежными средствами.

48. По окончании первичного размещения цена размещения инвестиционных

паев Фонда определяется ______________________ (стоимость одного

инвестиционного пая) 14 и увеличения на размер надбавки 15.

Количество инвестиционных паев, приходуемое на лицевом счете владельца инвестиционных паев в реестре, определяется путем деления суммы, полученной в оплату инвестиционных паев, на цену размещения одного инвестиционного пая.

В случае подачи заявки агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда взимается надбавка в размере ___ процентов стоимости одного инвестиционного пая. 15*.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере _______ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [15].

49. ________________________________________[11]

50. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при приобретении инвестиционных паев предоставляется по требованию владельца инвестиционных паев лицом, которым была принята заявка на их приобретение.

14. Выкуп инвестиционных паев Фонда

51. После завершения первичного размещения инвестиционных паев Фонда, заявки на выкуп инвестиционных паев могут подаваться их владельцами каждый рабочий день.

52. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается. Принятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.

53. Цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется _______________________ (стоимость одного инвестиционного пая)17 и уменьшения на размер скидки 18.

В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливается скидка в размере ______ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [20].

При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом устанавливается скидка в размере _____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [20].

Условия определения размера скидки _____________________________21*.

54. Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан продать иное составляющее Фонд имущество. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющий Фондом вправе использовать для выкупа инвестиционных паев свои собственные средства или средства, занятые за счет имущества, составляющего Фонд.

55. Цена выкупа инвестиционных паев уплачивается владельцам инвестиционных паев Фонда, подавшим заявки на их выкуп, не позднее ____22* со дня принятия заявок (день выплаты цены выкупа).

56. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев,

подавших заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, вносятся в реестр

владельцев инвестиционных паев Фонда не позднее ________22 со дня

принятия заявки на выкуп.

57. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при выкупе инвестиционных паев предоставляется по требованию владельца инвестиционных паев лицом, которым была принята заявка на их выкуп.

15. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев

58. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение инвестиционных паев Фонда.

Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть приостановлен Управляющим Фондом только одновременно с приостановлением размещения инвестиционных паев Фонда. Решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной для такого приостановления, а также в иных случаях, определенных актами Федеральной комиссии.

59. В случае принятия решения об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом Федеральной комиссии с указанием причины приостановления.

Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.

60. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда с момента получения распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, выкупа или размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев, уведомления Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании его лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, а также в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.

61. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения, об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Сообщение об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого приостановления.

V. Вознаграждения и расходы

16. Вознаграждение Управляющего Фондом

62. Размер вознаграждения Управляющего Фондом (без учета установленной настоящими правилами скидки, взимаемой при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, и надбавки, взимаемой при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фонда) составляет ___23* средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.

Вознаграждение Управляющему Фондом начисляется ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии.

Вознаграждение Управляющему Фондом выплачивается _____________24*.

63. Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения, предусмотренного пунктом 62, являются также предусмотренные настоящими правилами надбавка и скидка, взимаемые при подаче заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом. Управляющий Фондом не вправе получать вознаграждение за счет сумм надбавок и скидок, взимаемых при подаче заявок агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда.

17. Расходы, подлежащие возмещению за счет имущества, составляющего Фонд

64. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом, за счет составляющего Фонд имущества выплачиваются также:

вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;

вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;

вознаграждение Аудитора Фонда;

_____________________________________________________________25*.

Указанные в настоящем пункте расходы начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии.

65. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющим Фондом за счет собственных средств в качестве цены выкупа за инвестиционные паи при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд, а также суммы, уплаченные Управляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.

66. Определенные в пункте 64 настоящих правил расходы не должны превышать _____26* средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.

67. Иные, чем предусмотренные пунктом 64 настоящих правил расходы, а также расходы, превышающие размер, установленный пунктом 66 настоящих правил, несет Управляющий Фондом.

VI. Иные положения

18. Оценка стоимости чистых активов и расчет стоимости одного инвестиционного пая Фонда

68. Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости одного инвестиционного пая Фонда производится ежедневно в соответствии с Положением Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов.

19. Информация о Фонде

69. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев по требованию любого лица обязаны предоставлять следующие документы:

тексты правил паевого инвестиционного Фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда, правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, а также полный текст изменений и дополнений к ним, зарегистрированных Федеральной комиссией;

сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;

сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных паев Фонда при достижении минимального размера активов Фонда, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил;

справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, составленные на дату окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда или на дату достижения минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, а после окончания первичного размещения - составленные на последний день отчетного квартала;

сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания срока первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, - сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день;

заверенный аудитором годовой баланс имущества Фонда;

заверенный аудитором годовой бухгалтерский баланс Управляющего Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего Фондом;

заверенный аудитором годовой бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах Специализированного депозитария Фонда, а в случае, если Специализированным депозитарием является кредитная организация, - годовой баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об использовании прибыли;

справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего полугодия;

сообщение о приостановлении размещения или одновременном приостановлении размещения и выкупа, возобновлении размещения и(или) выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин приостановления или возобновления;

список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных фондов Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда с указанием фирменного наименования агентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр, их места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда с указанием адреса, времени приема заявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих данных (в случае, если эта информация не включена в текст правил Фонда);

список органов печати, информационных агентств, а также адрес страницы и электронной почты в сети "Интернет", используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд;

иные документы, содержащие информацию, которая должна раскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны предоставлять в порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии, сообщения о ликвидации Фонда и о возврате средств владельцам инвестиционных паев Фонда и инвесторам, подавшим заявки на приобретение инвестиционных паев.

Информация о времени приема заявок, приостановлении и(или) возобновлении размещения и(или) выкупа инвестиционных паев Фонда, об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, местах нахождения пунктов приема заявок Фонда, о стоимости чистых активов и одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, о надбавках и скидках, о методе определения стоимости одного инвестиционного пая, о минимальном размере инвестиций в Фонд, о ликвидации Фонда, о возврате средств владельцам инвестиционных паев Фонда и инвесторам в случае ликвидации Фонда должна предоставляться Управляющим Фондом и его агентами по телефонам, номера которых указаны в публикациях.

70. Управляющий Фондом обязан публиковать документы, указанные в пункте 69 настоящих правил, за исключением сообщения о стоимости чистых активов и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, документов Специализированного депозитария Фонда.

Сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, - сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день предоставляется любому лицу в любой рабочий день и раскрывается Управляющим Фондом в сети "Интернет".

Указанное сообщение может также раскрываться через информационные агентства и органы печати, указанные в пункте 72 настоящих правил.

Справка о стоимости чистых активов публикуется Управляющим Фондом не позднее следующего дня после проведения очередной оценки стоимости чистых активов Фонда.

71. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменном наименовании, месте нахождения агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, о местах приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о приостановлении действия и аннулировании Федеральной комиссией разрешений агентов по размещению и выкупу.

72. Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими правилами и актами Федеральной комиссии должна публиковаться Управляющим Фондом, публикуется в ________________________________________________________________27*.

20. Ответственность Управляющего Фондом, Специализированного депозитария и Специализированного регистратора Фонда

73. Управляющий Фондом несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий, в том числе сделок, совершенных им в свою пользу при наличии конфликта его интересов с интересами владельцев инвестиционных паев Фонда.

Специализированный депозитарий (Специализированный регистратор) Фонда на которого возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, несет солидарную с Управляющим Фондом ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными действиями Специализированного депозитария (Специализированного регистратора) Фонда при ведении реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.

21. Ликвидация Фонда

74. Фонд ликвидируется в случае, если:

по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его активов составляет менее суммы, определенной в пункте 39 настоящих правил;

у Управляющего Фондом аннулирована лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и в течение месяца не назначен временный управляющий Фондом;

истек срок полномочий временного управляющего Фондом, а новый управляющий Фондом не был утвержден;

аннулирована лицензия Специализированного депозитария Фонда и в течение месяца не заключен договор с другим специализированным депозитарием Фонда;

в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и актами Федеральной комиссией.

75. При ликвидации Фонда составляющее его имущество реализуется и вырученные средства после удовлетворения требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, выплаты вознаграждения и возмещения лицу, осуществлявшему ликвидацию Фонда, связанных с этим расходов, выплаты начисленного вознаграждения Управляющему Фондом, Специализированному депозитарию, Специализированному регистратору и Аудитору Фонда, иных предусмотренных настоящими правилами расходов распределяются между владельцами его инвестиционных паев и инвесторами, подавшими заявку на приобретение инвестиционных паев, пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев (количеству инвестиционных паев, указанных в заявках инвесторов).

При ликвидации Фонда в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его активов составляет менее суммы, определенной в пункте 39 настоящих правил, Управляющий Фондом обязан перечислить денежные средства, подлежащие распределению на банковские счета, указанные владельцами инвестиционных паев и инвесторами в заявках на приобретение не позднее 40 дней со дня окончания срока первичного размещения инвестиционных паев. Вознаграждение Управляющему Фондом и суммы иных расходов, в том числе связанных с реализацией имущества, составляющего Фонд, за счет этого имущества в этом случае не выплачиваются.

76. Обязанность по ликвидации Фонда, в том числе реализации составляющего его имущества, удовлетворению требований кредиторов и распределения денежных средств среди владельцев инвестиционных паев и инвесторов, подавших заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда лежит на Управляющем Фондом, а в случае аннулирования его лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов или ликвидации Управляющего Фондом - на временном управляющем Фондом, назначенном Федеральной комиссией, а если такой управляющий не был назначен - на Специализированном депозитарии Фонда.

22. Изменение настоящих правил

77. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и дополнения в настоящие правила.

78. Внесенные в настоящие правила изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией по истечении месяца с момента опубликования сообщения о регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Изменения и дополнения по уменьшению установленных в правилах Фонда размеров надбавки, скидки, вознаграждения, расходов, подлежащих возмещению за счет имущества Фонда, вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией в трехдневный срок с момента опубликования сообщения о регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" или в органах печати, указанных в пункте 72 настоящих правил.

23. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда 28*

79.Фирменное наименование агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда ___________________________________________.

80.Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных фондов

N _________ "___" ____________ 199_г.

81.Место нахождения: ___________________.

82.Телефон:____________________________.

83.Место(а) приема заявок (с указанием адреса): ____________________ __________________.

84.Размер надбавки, установленной при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) __________________________________.

85.Размер скидки, установленной при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) __________________________________.

86.Условия определения надбавок и скидок ___________________________ _______________.

Приложение N 1 к правилам фонда

Заявка N ______
на приобретение инвестиционных паев

______________________________________________________________________

(полное наименование паевого инвестиционного фонда, далее именуется -

Фонд)

(для граждан)

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

                          Время принятия заявки __________________

Заявитель ________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

(документ, удостоверяющий личность - серия, номер, дата выдачи и орган,

его выдавший)

Адрес для направления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев

Фонда ___________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

Телефон ____________________________

Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев

Фонда (если заявитель является владельцем инвестиционных паев Фонда)

_________________________________________________________________________

     Прошу продать   инвестиционные   паи   _____________________________

_________________________________________________________________________

               (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

Денежные средства, уплаченные за приобретаемые инвестиционные паи Фонда, за исключением общей суммы надбавки, подлежат включению в имущество, составляющее Фонд.

Положения правил и проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда являются условиями заключенного в момент оплаты указанных в настоящей заявке инвестиционных паев договора с управляющей компанией Фонда о доверительном управлении уплаченными денежными средствами, а также иным имуществом, приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд.

     В случае ликвидации Фонда причитающиеся мне суммы прошу  перечислить

на счет в _______________________________________________,  (наименование

банка, другой  кредитной   организации)   имеющий   следующие   реквизиты

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

(В  обязательном  порядке подлежит заполнению при подаче заявки в течение

срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда)

Подпись Заявителя _____________________

Заявителем ________________________________ сумма оплаты всех указанных в

             (внесена в кассу, перечислена)

настоящей заявке инвестиционных паев в размере ________________(_________

___________________ _______________________________________________) руб.

Платежный документ ______________________________________________________

Подпись лица, принявшего заявку ______________________

(линия отреза)

КВИТАНЦИЯ

(заполняется Заявителем)

Заявитель _______________________________________________________________

                (фамилия, имя, отчество)

_________________________________________________________________________

(документ, удостоверяющий личность - серия, номер, дата выдачи и орган,

его выдавший)

Получена заявка N _______ на приобретение

инвестиционных паев ____________________________________________________,

                     (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

Заявителем ________________________________ сумма оплаты всех указанных в

             (внесена в кассу, перечислена)

настоящей заявке инвестиционных паев в размере _______________(__________

___________________ _______________________________________________) руб.

Платежный документ ______________________________________________________

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

Время принятия заявки __________________

Подпись лица, принявшего заявку ______________

Приложение N 2 к правилам фонда

Заявка N ______
на приобретение инвестиционных паев

________________________________________________________________________

(полное наименование паевого инвестиционного фонда, далее именуется -

Фонд)

(для юридических лиц)

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

                          Время принятия заявки _________________________

Заявитель________________________________________________________________

(наименование юридического лица)

в лице __________________________________________________________________

(должность, фамилия, имя, отчество)

(документ, удостоверяющий личность - серия, номер, дата выдачи  и  орган,

его выдавший)

действующий на основании________________________________________________

                                    (документ)

Адрес  для  направления  выписок  из  реестра  владельцев инвестиционных

паев Фонда _____________________________________________________________

________________________________________________________________________

Телефон ____________________________

Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных  паев

Фонда (если заявитель является владельцем инвестиционных паев Фонда)

__________________________________________________________________

     Прошу продать инвестиционные паи __________________________________

________________________________________________________________________

         (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

Денежные средства, уплаченные за приобретаемые инвестиционные паи Фонда, за исключением общей суммы надбавки, подлежат включению в имущество, составляющее Фонд.

Положения правил и проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда являются условиями заключенного в момент оплаты указанных в настоящей заявке инвестиционных паев договора с управляющей компанией Фонда о доверительном управлении уплаченными денежными средствами, а также иным имуществом, приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд.

     В случае ликвидации Фонда причитающиеся суммы прошу  перечислить  на

счет в ____________________________________________________________, (на-

именование банка, другой кредитной организации) имеющий  следующие рекви-

зиты ________________________________________ ___________________________

_____________________________________________________(В обязательном  по-

рядке подлежит заполнению при подаче  заявки  в  течение срока первичного

размещения инвестиционных паев Фонда)

Подпись представителя Заявителя _____________________

Заявителем ______________________________ сумма оплаты всех  указанных  в

           (внесена в кассу, перечислена)

настоящей заявке инвестиционных паев в размере  _______________(_________

___________________ _______________________________________________) руб.

Платежный документ ______________________________________________________

Подпись лица, принявшего заявку _________________________________________

(линия отреза)

КВИТАНЦИЯ

(заполняется представителем Заявителя)

Заявитель _______________________________________________________________

                     (наименование юридического лица)

Получена заявка N _______ на приобретение

инвестиционных паев ____________________________________________________,

                   (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

Заявителем ________________________________ сумма оплаты всех указанных в

           (внесена в кассу, перечислена)

настоящей заявке инвестиционных паев в размере ________________(_________

___________________________________________________________________) руб.

Платежный документ ______________________________________________________

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

Время принятия заявки __________________

Подпись лица, принявшего заявку ______________

Приложение N 3 к правилам фонда

Заявка N ______
на выкуп инвестиционных паев

________________________________________________________________________,

(полное наименование паевого инвестиционного фонда, далее именуется -

Фонд)

(для граждан)

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

                          Время принятия заявки __________________

Заявитель________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

_________________________________________________________________________

(документ, удостоверяющий личность-- серия, номер, дата и орган, его вы-

давший)

Телефон ________________________

Номер лицевого счета заявителя в реестре  владельцев  инвестиционных паев

Фонда ___________________________________________________________________

Прошу выкупить принадлежащие мне инвестиционные паи _____________________

________________________ в количестве _____________(_____________________

паевого инвестиционного фонда)

________________________________________________)

При определении цены выкупа стоимость каждого инвестиционного пая  умень-

шена на скидку в размере _______(________________________________________

____________________________________________________________________)руб.

                              (сумма прописью)

Цену выкупа прошу выдать/перечислить на счет:

Наименование банка: ________________________________________________

Реквизиты банковского счета:__________________________________________

__________________________________________________________________

Подпись Заявителя: _______________________

(линия отреза)

КВИТАНЦИЯ

(заполняется Заявителем)

Заявитель________________________________________________________________

                      (фамилия, имя, отчество)

_________________________________________________________________________

(документ, удостоверяющий личность - серия, номер, дата и орган, его вы-

давший)

Получена заявка N __ на выкуп _________________(_________________________

________________________________________________________________________)

инвестиционных паев ____________________________________________________,

                     (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

  Стоимость  каждого  инвестиционного пая

уменьшена на скидку в размере ______________(____________________________

                                     (сумма прописью)

___________________________________________________________________) руб.

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

Время принятия заявки __________________

Подпись лица, принявшего заявку _____________

Приложение N 4 к правилам фонда

Заявка N ______
на выкуп инвестиционных паев

________________________________________________________________________

(полное наименование паевого инвестиционного фонда, далее именуется -

Фонд)

(для юридических лиц)

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

Время принятия заявки __________________

Заявитель__________________________________________________________

                 (наименование юридического лица)

в лице ____________________________________________________________

                   (должность, фамилия, имя, отчество)

(документ, удостоверяющий личность - серия, номер, дата выдачи и орган,

его выдавший)

действующий на основании________________________________________________

                                 (документ)

Телефон ________________________

Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев

Фонда __________________________________________________________________

Прошу выкупить принадлежащие мне инвестиционные паи ____________________

____________________________ в количестве _____________(________________

(полное наименование паевого инвестиционного фонда)

________________________________________________) При определении цены выкупа стоимость каждого инвес-

тиционного пая уменьшена на скидку в размере _______(___________________

___________________________________________________________________)руб.

             (сумма прописью)

Цену выкупа прошу выдать/перечислить на счет:

Наименование банка: ____________________________________________________

Реквизиты банковского счета:____________________________________________

________________________________________________________________________

Подпись представителя Заявителя: _______________________________________

(линия отреза)

КВИТАНЦИЯ

(заполняется представителем Заявителя)

Заявитель____________________________________________________________

(наименование юридического лица)

Получена заявка N __ на выкуп _____________(_________________________

____________________________________________________________________)

инвестиционных паев ________________________________________________,

(полное наименование паевого инвестиционного фонда)

 Стоимость каждого  инвестиционного  пая

уменьшена на скидку в размере ___________(___________________________

                                           (сумма прописью)

_______________________________________________________________) руб.

Дата  принятия заявки "___"_________199_г.

Время принятия заявки __________________

Подпись лица, принявшего заявку _____________

Правила открытых паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящими Типовыми правилами. Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений правил открытых паевых инвестиционных фондов, отмеченных в настоящих Типовых правилах цифрами определяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения нумерации пунктов правил открытых паевых инвестиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящих Типовых правил ссылки на пункты, содержащиеся в настоящих Типовых правилах, изменяются в правилах открытых паевых инвестиционных фондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.

1* Раздел 5 включается в правила открытого паевого инвестиционного фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда заключен управляющей компанией со специализированным регистратором. В случае отсутствия такого договора упоминание специализированного регистратора паевого инвестиционного фонда в текст правил открытого паевого инвестиционного фонда не включается.

2* В пункте указываются объекты, которые управляющая компания вправе приобретать за счет имущества, составляющего открытый паевой инвестиционный фонд (объекты инвестирования), а также положения о том, не более и (или) не менее какой доли имущества, составляющего этот фонд, должны составлять указанные в нем объекты инвестирования. Инвестиционная декларация открытого паевого инвестиционного фонда должна соответствовать Временному Положению о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденному постановлением Федеральной комиссии от 12 октября 1995 г. N 12.

3* В случае, если управляющая компания паевых инвестиционных фондов является обществом с ограниченной ответственностью упоминание об акциях в пункт не включается.

4* Положения пункта должны соответствовать Временному Положению об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденному постановлением Федеральной комиссии от 10 октября 1995 г. N 11.

5* Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев - юридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с которыми управляющая компания заключила договоры поручения и которым выдала доверенности на осуществление от ее имени размещения и выкупа инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда. Порядок выдачи разрешений, требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, а также к порядку оказания ими услуг по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливаются актами Федеральной комиссии.

6* Может быть установлено, что заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев инвестиционного фонда подаются только агентам по размещению и выкупу. В этом случае в правила открытого паевого инвестиционного фонда не включаются положения настоящих Типовых правил, регулирующие порядок приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев управляющей компанией.

7* Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда принимается только при условии:

поступления в оплату инвестиционных паев всей суммы денежных средств, указанной в заявке, в кассу Управляющего Фондом" и (или)

"перечисления в оплату инвестиционных паев всей суммы денежных средств, указанной в заявке непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".

Кроме того, может быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев принимается только при условии перечисления в оплату инвестиционных паев всех денежных средств, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд.

8* Указывается количество дней, но не более 180 дней.

9* Указывается срок, но не более трех месяцев.

10* Размер надбавки, устанавливаемой при первичном размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил открытого паевого инвестиционного фонда не включается.

Третий абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентом надбавок должна быть представлена в разделе 23 настоящих правил.

Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

11* Указывается срок (сроки) внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда.

В случае внесения денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом срок внесения приходной записи не должен превышать трех дней со дня принятия заявки.

В случае перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, со счета, открытого в кредитной организации, указанной в правилах, а также в случае перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в правилах кредитную организацию или иную организацию, имеющую в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты, срок внесения приходной записи не должен превышать семи дней со дня принятия заявки, а в остальных случаях перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, - не позднее трех дней со дня поступления указанных денежных средств на этот счет.

12* Исключена.

Информация об изменениях:

См. текст сноски 12

13* Устанавливается в случае необходимости.

14* По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов по оценке, проведенной после принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, в день (избирается один из следующих вариантов):

предшествующий дню внесения приходной записи;

внесения приходной записи.

15* Размер надбавки, устанавливаемой при размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.

Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов надбавок должна быть представлена в разделе 23 настоящих правил.

Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

16* Устанавливаются в случае необходимости. Размер надбавки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т. п.; для юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т. п.).

17* По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается порядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом при определении стоимости одного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых активов по оценке, проведенной после принятия заявки на выкуп инвестиционных паев, в день (избирается один из следующих вариантов, соответствующий варианту, избранному для приобретения):

предшествующий дню внесения расходной записи;

внесения расходной записи.

18* Указывается в случае установления скидки, взимаемой при подаче заявки агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев и (или) непосредственно управляющей компании. Если скидка не установлена ее упоминание в текст правил не включается.

19* Исключена.

Информация об изменениях:

См. текст сноски 19

20* Размер скидки, устанавливаемой при выкупе инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая.

Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой скидки при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом скидка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры скидок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов скидок должна быть представлена в разделе 23 настоящих правил.

Скидка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

21* Устанавливаются в случае необходимости. Размер скидки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т. п.).

22* Указывается количество дней, но не более 15 дней.

23* Указывается размер вознаграждения управляющей компании, но не более 5 процентов.

24* Устанавливаются сроки выплаты вознаграждения.

25* Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим открытый паевой инвестиционный фонд, подлежащие возмещению за счет этого имущества.

26* Указывается размер расходов, но не более 5 процентов.

27* Указывается печатное издание (печатные издания), в котором публикуется соответствующая информация. Печатное издание должно соответствовать требованиям, установленным актами Федеральной комиссии.

28* Раздел 23 включается в правила открытого паевого инвестиционного фонда в случае, если управляющая компания заключила договоры более чем с одним агентом и размеры надбавок и скидок, установленные в договорах с агентами, различны. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости. При этом управляющая компания должна представить информацию по каждому из агентов в соответствии с требованиями настоящего раздела.

29* Указывается размер отклонения, но не более 0,5% от стоимости пая.

30* Указывается способ возврата средств: выплата данной суммы из имущества фонда или регистрация на лицевом счете владельца инвестиционных паев соответствующего дополнительного числа паев в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.