Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 апреля 1997 г. N 15 "Об утверждении Временного положения об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов"

Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" и в соответствии с Временным положением об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 г. N 11, Положением о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 25 октября 1995 г. N 18, а также в соответствии с изменениями и дополнениями, внесенными в Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденными постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 августа 1996 г. N 14, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов.

2. Установить, что до утверждения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг перечня уполномоченных организаций, имеющих право проведения квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг, аттестация специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов осуществляется в порядке, установленном настоящим Временным положением об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов.

3. Внести изменение в пункт 2 постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 г. N 7 "Об утверждении Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг": после слов "аттестация специалистов рынка ценных бумаг", дополнить слова: ", за исключением специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов".

4. Считать утратившим силу Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, утвержденное распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 августа 1996 г. N 4-р.

Председатель

Д.В. Васильев

Временное положение
об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов
(утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 апреля 1997 г. N 15)

1. Общие положения

1.1. Настоящее положение определяет порядок аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов (далее - специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев).

1.2. Специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев аттестуются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России).

1.3. Документом, удостоверяющим успешное прохождение аттестации специалистом управляющей компании (специализированного депозитария), является квалификационный аттестат ФКЦБ России, по форме согласно приложению 1, с указанием наименования квалификации - специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда или специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (далее - квалификационный аттестат).

1.4. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, должны отвечать требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления и иметь высшее образование.

2. Порядок проведения квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов

2.1. Для включения специалистов организаций в список лиц, допущенных к экзамену на право получения квалификационных аттестатов (далее - квалификационные экзамены), в ФКЦБ России направляются заявки, включающие полное наименование организации-заявителя, а также заполненные анкеты специалистов-соискателей по форме согласно приложению 2.

2.2. Предварительное обучение не является обязательным условием для допуска соискателей к экзаменам.

2.3. Дата квалификационного экзамена и список лиц, допущенных к квалификационному экзамену, утверждаются приказом председателя ФКЦБ России. Уведомление о допуске к очередному экзамену направляется организации-заявителю не позднее 10 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена.

2.4. Не позднее 15 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена дата квалификационного экзамена и утвержденные ФКЦБ России программы аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев, содержащие минимальные тематические перечни вопросов и нормативных актов, знание которых необходимо для успешного прохождения квалификационных экзаменов, раскрываются через страницу ФКЦБ России в сети Интернет. Не позднее 7 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена текст учебного пособия для подготовки к соответствующему квалификационному экзамену раскрывается через страницу ФКЦБ России в сети Интернет.

2.5. Основаниями для отказа в допуске к квалификационному экзамену являются:

- непогашенная судимость соискателя за корыстные преступления;

- отсутствие у соискателя высшего образования;

- выявление фактов недостоверной информации в представленной соискателем анкете;

- прошествие менее трех лет с момента аннулирования лицензии организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, в которой соискатель на момент аннулирования лицензии являлся исполнительным директором (управляющим, менеджером) или его заместителем, руководителем отдела или подразделения, непосредственно обеспечивавшего совершение операций с ценными бумагами.

2.6. Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в форме письменного тестирования. Экзаменационные тесты разрабатываются на основе соответствующих программ аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом Аттестационной комиссии ФКЦБ России и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 дней с даты проведения экзамена.

2.7. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, имеют право на ознакомление с результатами проверки своего экзаменационного теста и на апелляцию. Апелляция проводится не позднее 10 дней с даты предоставления для публичного ознакомления протокола о результатах экзамена. Результаты рассмотрения апелляций оформляются протоколом.

Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, повторно допускаются к очередному квалификационному экзамену по истечении не менее чем трех месяцев. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен повторно, допускаются к квалификационным экзаменам по истечении 1 года с даты проведения последнего квалификационного экзамена.

2.8. Лицам, успешно сдавшим квалификационные экзамены, выдаются квалификационные аттестаты. За выдачу квалификационного аттестата взимается сбор в размере 1 (одного) минимального размера оплаты труда, установленного на дату выдачи квалификационного аттестата, который зачисляется в доход федерального бюджета.

2.9. Срок действия квалификационных аттестатов - 1 год. По истечении срока действия квалификационные аттестаты без дополнительного прохождения квалификационных экзаменов обмениваются на соответствующие квалификационные аттестаты ФКЦБ России руководителей и специалистов управляющих компаний или специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, установленные Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 11 февраля 1997 г. N 7.

2.10. Для осуществления обмена владельцы квалификационных аттестатов не позднее одного месяца с даты окончания срока действия, указанного в пункте 2.10, направляют в ФКЦБ России:

- квалификационный аттестат;

- анкету по форме согласно приложению 3.

2.11. Основаниями для отказа в обмене квалификационных аттестатов являются следующие обстоятельства:

- владелец квалификационного аттестата на дату подачи заявления о продлении срока действия аттестата не являлся руководителем или специалистом управляющей компании (специализированного депозитария);

- владелец квалификационного аттестата подал заявление на продление аттестата по истечении одного месяца с даты окончания срока действия аттестата.

Приложение 1

к Временному положению об аттестации

специалистов управляющих компаний

и специализированных депозитариев

паевых инвестиционных фондов

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

                       Квалификационный аттестат

     Решением Аттестационной комиссии       от "__" ____________199___ г.

протокол N____________________

_________________________________________________________________________

                      (фамилия, имя, отчество)

паспорт: серия_____________ N_______________ выдан ______________________

присвоена квалификация___________________________________________________

_________________________________________________________________________

Срок действия аттестата

с  "____" _______________199___ г.   по " ____" ________________199___ г.

Председатель Аттестационной комиссии            подпись      И.О. Фамилия

Секретарь Аттестационной комиссии       М.П.    подпись      И.О. Фамилия

Приложение 2

к Временному положению об аттестации

специалистов управляющих компаний

и специализированных депозитариев

паевых инвестиционных фондов

                                 Анкета

                 соискателя квалификационного аттестата

1. Фамилия, имя, отчество _______________________________________________

2. Гражданство __________________________________________________________

3. Число, месяц, год рождения ___________________________________________

4. Паспортные данные

   серия ______________________________     номер _______________________

   дата выдачи ________________________     кем выдан____________________

5. Место жительства

   область ____________________________     город________________________

   улица ______________________________     номер дома, квартиры ________

   рабочий телефон ____________________     факс_________________________

             (укажите код города)              (укажите код города)

                                                                   /-\

6. Имеете ли Вы непогашенную судимость за корыстные преступления?  |-|Да

                                                                   \-/Нет

                                                                   /-\

7. Имеете ли Вы высшее образование?                                |-|Да

                                                                   \-/Нет

   наименование учебного заведения ______________________________________

   специальность ___________________      год окончания__________________

8. Место работы в настоящее время

   наименование организации _________________  должность_________________

9. Общий стаж работы в финансовых институтах

   Укажите   данные   о   финансовых  институтах, в которых Вы работали в

   течение последних 5 лет

   наименование организации  ___________________  должность______________

   наименование организации  ____________________ должность _____________

   наименование организации  ____________________ должность _____________

10. Имелись ли судебные (арбитражные) иски к указанным             /-\

   финансовым институтам в период Вашей работы?                    |-|Да

                                                                   \-/Нет

11. Являлись ли Вы должностным лицом и (или) специалистом

   финансовых институтов, которые лишались лицензии на             /-\

   соответствующий вид деятельности?                               |-|Да

                                                                   \-/Нет

Дата заполнения _____/_____/_____                          Личная подпись

Приложение 3

к Временному положению об аттестации

специалистов управляющих компаний

и специализированных депозитариев

паевых инвестиционных фондов

                                 Анкета

                 владельца квалификационного аттестата

1. Фамилия, имя, отчество _______________________________________________

2. Паспортные данные

   серия _______________________    номер _______________________________

   дата выдачи _______________________   кем выдан ______________________

3. Квалификационная специальность _______________________________________

4. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время

   наименование организации _____________    должность __________________

   Почтовый адрес _______________________________________________________

   Телефон ______________________________________________________________

                 (укажите код города)

Дата заполнения _____/_____/_____                          Личная подпись

-------------------------------------------------------------------------

         Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации

Факт работы

________________________________________________________________________

                 ФИО работника

в

________________________________________________________________________

             наименование организации

с _____/_____/_____      по _____/_____/_____в должности _______________

                                                           должность

подтверждаю.

________________________________________

       должность руководителя

________________________________________          ______________________

    ФИО руководителя                               подпись руководителя

                                                           М.П.