Статья 24. Внутренние документы центрального депозитария

Статья 24. Внутренние документы центрального депозитария

1. Центральный депозитарий обязан утвердить следующие внутренние документы:

1) условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария;

2) правила внутреннего контроля центрального депозитария;

3) правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

4) кодекс профессиональной этики центрального депозитария;

5) правила электронного документооборота;

6) порядок совершения операций и документооборота центрального депозитария;

7) документ, определяющий порядок управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария;

8) документ, определяющий правила и подходы к раскрытию информации центральным депозитарием;

9) документ по использованию информации о деятельности центрального депозитария, о ценных бумагах центрального депозитария и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг центрального депозитария;

10) документ, определяющий процедуры внутреннего аудита центрального депозитария;

11) правила ведения учета депозитарных операций и процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента, а также обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов и ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;

12) процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов.

2. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1 - 7 части 1 настоящей статьи, и изменения в них подлежат согласованию с федеральным органом исполнительной власти по финансовым рынкам. Указанные внутренние документы (изменения в них) вступают в силу только при условии такого согласования.

3. Согласование внутренних документов, предусмотренных пунктами 1 - 7 части 1 настоящей статьи, осуществляется при предоставлении статуса центрального депозитария. Согласование изменений в указанные документы осуществляется в порядке и сроки, установленные федеральным органом исполнительной власти по финансовым рынкам.

4. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 8 - 12 части 1 настоящей статьи, и изменения в них подлежат представлению в федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам в течение 7 дней с даты их утверждения.

5. Центральный депозитарий обязан уведомить федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам об отмене внутренних документов, указанных в части 1 настоящей статьи, в течение 7 дней с даты принятия соответствующего решения.

6. Внутренние документы центрального депозитария обязательны к соблюдению центральным депозитарием, его должностными лицами и работниками.