Статья 18. Участники (акционеры) центрального депозитария

Статья 18. Участники (акционеры) центрального депозитария

1. Акционерами центрального депозитария могут являться только российские или иностранные юридические и физические лица, за исключением Центрально банка Российской Федерации и лиц, указанных в части 2 настоящей статьи. Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования не могут являться акционерами центрального депозитария.

2. Акционерами центрального депозитария не могут являться юридические лица и граждане, имеющие соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, включенных в опубликованный перечень, определяемый в порядке, установленном федеральным законом или в соответствии с ним.

3. Один участник центрального депозитария совместно со своими аффилированными лицами может иметь:

1) не более 10 процентов обыкновенных акций центрального депозитария, если таким участником является фондовая биржа;

2) не более 10 процентов обыкновенных акций центрального депозитария, если таким участником является участник центрального депозитария, получивший обыкновенные акции в результате преобразования в акционерное общества депозитария - некоммерческого партнерства, осуществлявшего депозитарные операции по результатам торгов на фондовых биржах и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг;

3) не более 5 процентов обыкновенных акций центрального депозитария, если такой участник не относится к лицам, перечисленным в пунктах 1 и 2 настоящей части.

4. Акционер центрального депозитария (за исключением фондовой биржи) не вправе совершать сделки, в результате которых количество принадлежащих ему совместно с его аффилироваными лицами обыкновенных акций станет свыше 5 процентов обыкновенных акций центрального депозитария (за исключением сделок, направленных на отчуждение акций принадлежащих лицам, указанным в пункте 2 части 3 настоящей статьи), а акционер центрального депозитария - фондовая биржа - свыше 10 процентов обыкновенных акций центрального депозитария.

5. Не могут являться владельцами 1 или более процентов обыкновенных акций центрального депозитария граждане, указанные в части 3 статьи 20 настоящего Федерального закона.

6. Не могут являться владельцами 1 или более процентов обыкновенных акций центрального депозитария, юридические лица, к которым применялись санкции в виде отзыва лицензии на осуществление банковских операций, аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или на осуществление деятельности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельности негосударственных пенсионных фондов, деятельности страховых организаций.

7. Требования части 6 настоящей статьи распространяются также на совокупность юридических лиц, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют 1 или более процентами обыкновенных акций центрального депозитария.

8. Лицо, которое стало собственником обыкновенных акций центрального депозитария, обязано уведомить об этом центральный депозитарий и федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам, а также предоставить документы (сведения), подтверждающие соблюдение им требований, предусмотренных настоящей статьей, не позднее чем через 5 дней со дня внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или, в случае приобретения дополнительных обыкновенных акций, со дня, когда приобретатель узнал или должен был узнать о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций или о представлении в орган, осуществляющий государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, уведомления об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций центрального депозитария. Порядок и сроки предоставления такого уведомления, а также его форма устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам.

9. В случае обнаружения нарушения участниками центрального депозитария требований, предусмотренных частями 1, 2, 4 - 7 настоящей статьи, федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам направляет этим участникам предписание об устранении нарушений и одновременно уведомляет центральный депозитарий о направлении такого предписания. После получения предписания участник центрального депозитария, нарушивший требования, предусмотренные частями 1 или 2 настоящей статьи, не имеет права голоса в высшем органе управления центрального депозитария, а участник центрального депозитария, нарушивший требования, предусмотренные частями 4 - 7 настоящей статьи, имеет право голосовать не более чем 1 процентом от общего количества обыкновенных акций центрального депозитария. При этом количество акций, принадлежащих участнику центрального депозитария, нарушившему требования, предусмотренные частями 1 или 2 настоящей статьи, не считаются голосующими акциями центрального депозитария, а если участник центрального депозитария нарушил требования, предусмотренные частями 4 - 7 настоящей статьи, не считаются голосующими акциями центрального депозитария акции свыше 1 процента от общего количества размещенных обыкновенных акций центрального депозитария, принадлежащие такому участнику.

10. Участник центрального депозитария обязан ежегодно предоставлять отчет о соответствии требованиям, предусмотренным частями 3 - 7 настоящей статьи, федеральному органу исполнительной власти по финансовым рынкам в порядке и сроки, установленные указанным органом.