Статья 1

Статья 1

Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 2, ст. 172) следующие изменения:

1) в статье 7:

абзац третий дополнить предложением следующего содержания: "Депозитарий обязан использовать при взаимодействии с держателями реестра и депонентами, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также негосударственными пенсионными фондами документы, в которых информация представлена в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.";

второе предложение абзаца пятого изложить в следующей редакции:

"Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента, а также в иных случаях, предусмотренных депозитарным договором.";

2) абзац двенадцатый пункта 3 статьи 8 дополнить предложением следующего содержания:

"При этом держатель реестра, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, в отношении выпусков которых зарегистрирован проспект ценных бумаг, вправе открывать счет номинального держателя только центральному депозитарию.";

3) дополнить статьей 8.1 следующего содержания:

"Статья 8.1. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра

1.Для учета прав на ценные бумаги могут открываться счета следующих типов:

1) счет владельца ценных бумаг;

2) счет доверительного управляющего ценными бумагами;

3) счет номинального держателя;

4) обеспечительный счет.

2. Учет прав клиринговой организации на ценные бумаги при проведении расчетов по итогам клиринга обязательств, стороной по которым является клиринговая организация, осуществляется по клиринговому счету депо.

3. Держатели реестра могут открывать и вести счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе эмиссионный счет и счет неустановленных лиц. Депозитарии могут открывать и вести счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе счет размещения и счет неустановленных лиц. Для учета ценных бумаг, которые не могут быть учтены на лицевых счетах (счетах депо), держателями реестра и депозитариями открывается счет ценных бумаг неустановленных лиц.

4. По эмиссионному счету и счету размещения осуществляется учет эмиссионных ценных бумаг, предназначенных для размещения. При этом счет размещения может открываться только депозитарием, которому открыт лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг.

5. Порядок открытия и ведения счетов депо (лицевых счетов), а также иных счетов определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

6. Одному и тому же лицу могут быть открыты счета различных типов, а также несколько счетов одного типа.

7. По счету депо (лицевому счету) владельца ценных бумаг осуществляется учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги.

8. По счету депо (лицевому счету) доверительного управляющего ценными бумагами осуществляется учет прав доверительного управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.

9. По счету депо (лицевому счету) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов. На лицевом счете номинального держателя могут учитываться ценные бумаги, подлежащие размещению при условии, что номинальный держатель ведет счет размещения, открытый в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи. К отношениям центрального депозитария с иностранными депозитариями, связанным с открытием и ведением счета депо номинального держателя, применяется российское право.

10. Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, может осуществляться путем зачисления ценные бумаг на обеспечительный счет депо (обеспечительный лицевой счет) лица, исполнение обязательств перед которым обеспечивается ценными бумагами, а также способом, предусмотренным пунктом 12 настоящей статьи.

11. По обеспечительному счету депо (обеспечительному лицевому счету) осуществляется учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, в том числе прав залогодержателя.

12. Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, а также учет иных обременении ценных бумаг может также осуществляться путем внесения соответствующей записи по счету депо (лицевому счету) владельца этих ценных бумаг.

13. Правила, предусмотренные пунктами 10 и 12 настоящей статьи, могут не применяться в случае, когда депозитарий (держатель реестра) является лицом, исполнение обязательств перед которым обеспечивается ценными бумагами. В этом случае для возникновения залога или иного обеспечения достаточно заключения соответствующего договора.

14. Наложение ареста на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется по счету депо (лицевому счету), в целях обеспечения исполнения судебного решения в отношении владельца ценных бумаг в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества у владельца ценных бумаг, обеспечения иска, предъявленного к владельцу ценных бумаг, а также при обращении взыскания на ценные бумаги во исполнение судебного решения допускается только по счету депо (лицевому счету) владельца ценных бумаг. При этом наложение ареста на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, допускается по счету депо (лицевому счету) доверительного управления.

15. Наложение ареста на ценные бумаги, находящиеся на клиринговом счете депо, не допускается.

16. Количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству ценных бумаг того же вида, категории (типа), учтенных на счетах номинального держателя, открытых этому депозитарию.

17. В случае нарушения требований пункта 16 настоящей статьи депозитарий обязан уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устранить указанное нарушение в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

18. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества ценных бумаг того же вида, категории (типа), учтенных на счетах номинального держателя, открытых этому депозитарию, депозитарий обязан устранить указанное нарушение, обеспечив зачисление недостающего количества ценных бумаг на счет номинального держателя, открытого такому депозитарию, и возместить депонентам причиненные убытки. При отсутствии у депозитария необходимого количества ценных бумаг, данный депозитарий обязан приобрести соответствующие ценные бумаги, а в случае, если такое приобретение невозможно - депозитарий обязан привести в соответствие количество ценных бумаг, находящихся на счетах номинального держателя, открытых депозитарию, и счетов депонентов, путем списания таких ценных бумаг со счета каждого депонента, в количестве, пропорциональном отношению недостающего количества ценных бумаг к количеству ценных бумаг по всем счетам депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, и возместить депонентам стоимость списанных ценных бумаг. В случае, если указанное в настоящем пункте несоответствие ценных бумаг было вызвано действиями держателя реестра или другого депозитария, депозитарий, исполнивший обязанность, предусмотренную настоящим пунктом, имеет право обратного требования (регресса) к соответствующему лицу в размере возмещения причиненных ему убытков.

19. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества ценных бумаг того же вида, категории (типа), учтенных на счетах номинального держателя, открытых этому депозитарию, операции с ценными бумагами по счету депо, на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги, каждого из депонентов может осуществляться только в отношении целого количества ценных бумаг, находящихся на таком счете, умноженного на значение, рассчитанное как соотношение общего количества ценных бумаг, находящихся на счетах номинального держателя, открытых депозитарию, к количеству ценных бумаг по всем счетам депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц.

20. Депозитарий вправе отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария.";

4) дополнить статьей 8.2 следующего содержания:

"Статья 8.2. Обеспечение конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями

1. Держатели реестра и депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт счет, а также информации о таком счете, включая операции по нему.

2. Сведения, указанные в пункте 1 настоящей статьи, могут быть предоставлены только самому лицу, открывшему счет, или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.

3. Сведения, указанные в пункте 1 настоящей статьи, могут представляться депозитарием лицам, указанных в депозитарном договоре, в установленных им случаях.

4. Сведения, указанные в части 1 настоящей статьи, могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), Счетной палате Российской Федерации, федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве (при наличии согласия прокурора) и органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, при проведении оперативно-розыскных мероприятий.

5. В случае нарушения держателем реестра или депозитарием требований настоящей статьи, лица, права которых нарушены, вправе требовать от соответствующего держателя реестра или депозитария возмещения причиненных убытков, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.

6. Держатель реестра и депозитарий несут ответственность за нарушение требований настоящей статьи в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.".