Приложение 3

Приложение 3

к Указанию Банка России "О внесении изменений и дополнений

в Перечень отчетности и другой информации, представляемой

кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации,

Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности

кредитными организациями в Центральный банк Российской федерации"

и Указание Банка России "О порядке составления и представления

отчетности территориальными учреждениями Банка России

в Центральный банк Российской Федерации"

от 22 января 1999 г. N 488-У

Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409213

                                       /--------------------------------\

                                       |Код территории| Код учреждения  |

                                       | по СОАТО     |по справочнику КП|

                                       |--------------+-----------------|

                                       \--------------------------------/

Информация
о произведенных учреждениями банков проверках соблюдения порядка работы с денежной наличностью
по состоянию на "__" ________г.

Наименование учреждения Банка России ____________________________________

Форма N 213

Полугодовая

N п/п	Показатели	Итого (гр.2+ гр.3+ гр.5)	Проверки, произведенные
			кредит- ными органи- зациями	учреждениями Банка России		совмест- но с другими органами
				ГУ (НБ)	из них РКЦ
А	Б	1	2	3	4	5
I	Проверки соблюдения предприя- тиями порядка работы с денеж- ной наличностью
1	Количество обслуживаемых предприятий					Х
2	Количество предприятий, конт- ролируемых по соблюдению по- рядка работы с денежной налич- ностью					Х
3	Фактически проверено (коли- чество предприятий)
4	Установлено нарушений (коли- чество предприятий)
5	Установлено нарушений, включая совместные проверки (количест- во предприятий)					Х
6	Сумма установленных нарушений (тыс. руб.), в том числе:
а	превышение лимита остатка кас- сы
б	несоблюдение предельных сумм расчетов наличными деньгами
в	неоприходование (неполное оп- риходование) денег, полученных в банке
7	Другие нарушения: (количество предприятий)	Х	Х	X	X	X
а	расходование выручки без сог- ласования с банком
б	несоблюдение согласованных с банком условий расходования выручки
в	ненадлежащее оформление кассо- вых документов
	Меры, принятые по результатам проверок
8	Направлено сведений налоговым органам (количество предприя- тий)					Х
9	Количество взысканных штрафов, в том числе:					Х
а	с предприятий					Х
б	с руководителей предприятий					Х
10	Сумма взысканных штрафов (тыс. руб.), в том числе:					Х
а	с предприятий					Х
б	с руководителей предприятий					Х
II	Проверки работы кредитных ор- ганизаций по контролю за соб- людением предприятиями порядка работы с денежной наличностью
11	Проверено кредитных организа- ций (количество)		Х
12	Установлено нарушений: (коли- чество кредитных организаций)	Х	Х	X	X	X
а	неустановление лимита остатка кассы предприятиям		Х
б	неосуществление проверок предприятий		Х
в	непредставление сведений нало- говым органам		Х
г	разрешено предприятиям-недоим- щикам расходование выручки		Х
д	принимались наличные деньги от юридических лиц для зачисления на счета третьих лиц		Х
	Меры, принятые по результатам проверок
13	Взысканы штрафы с кредитных организаций:	Х	Х	X	X	X
а	количество кредитных организа- ций		Х		Х	Х
б	сумма взысканных штрафов (тыс. руб.)		Х		Х	Х
14	Направлены рекламации об уст- ранении установленных наруше- ний (количество кредитных ор- ганизаций)		Х			Х

Руководитель учреждения Банка России                             (Ф.И.О.)

Исполнитель                                                      (Ф.И.О.)

Порядок
составления и представления информации о произведенных учреждениями банков проверках соблюдения порядка работы с денежной наличностью
(форма N 213)

Информация по форме N 213 составляется территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, расчетно-кассовыми центрами с полугодовой периодичностью (по состоянию на 1 июля и 1 января нарастающим итогом с начала года).

Территориальные учреждения Банка России представляют информацию по форме N 213 Главному центру информатизации по телекоммуникационной сети "Банком" в соответствии с макетом текстового файла передачи этого отчета в течение первых пяти рабочих дней второго месяца, следующего за отчетным периодом. В случае обнаружения ошибок информация может быть направлена повторно с учетом откорректированных данных стечение пяти рабочих дней после последнего дня приема отчетов.

РКЦ представляют эту информацию в соответствии с их местонахождением в территориальные учреждения Центрального банка Российской Федерации в порядке и сроки, устанавливаемые для них территориальными учреждениями Банка России.

При составлении информации необходимо соблюдать следующие требования.

Числовые значения, отражаемые в информации в тысячах рублей и в процентах, показываются с точностью до одного знака после запятой.

В разделе I "Проверки соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью" отражаются сведения о проверках соблюдения предприятиями порядка ведения кассовых операций и работы с денежной наличностью, произведенных кредитными организациями и их филиалами, учреждениями Банка России самостоятельно и совместно с другими органами (налоговыми, финансовыми и т.п.), об установленных в ходе этих проверок нарушениях, принятых мерах.

При заполнении этого раздела необходимо руководствоваться Указанием Банка России от 24 октября 1997 г. N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" (форма N 212 "Информация о произведенных проверках соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью").

В разделе II "Проверки работы кредитных организаций по контролю за соблюдением предприятиями порядка работы с денежной наличностью" отражаются сведения о результатах проверок, произведенных учреждениями Банка России самостоятельно и совместно с другими органами (налоговыми, финансовыми и т.п.) в кредитных организациях и их филиалах, принятых мерах.

По строкам 11, 12, 13а, 14 кредитные организации, проверенные в отчетном периоде неоднократно, показываются как одна единица.