Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 4 июля 2011 г. N 13АП-7027/11

г. Санкт-Петербург

04 июля 2011 г.

Дело N А56-56305/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 27 июня 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 04 июля 2011 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Масенковой И.В.

судей Зайцевой Е.К., Копыловой Л.С.

при ведении протокола судебного заседания: Газимовой О.К.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-7027/2011) Мельниковой С.В. на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.03.2011 по делу N А56-56305/2010 (судья Лилль В.А.), принятое

по иску ООО "НТТ-Электро"

к Мельниковой С.В.

об обязании Мельниковой С.В. возвратить ООО "НТТ-Электро" документы, которыми она незаконно владеет

при участии:

от истца: Беляева М.Ю. по доверенности от 15.02.2011; Симоняна Д.Г. по доверенности от 27.06.2011

от ответчика: Егорова С.Н. по доверенности 78 ВМ 1176240 от 22.02.2011

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "НТТ-Электро" (далее - истец, ООО "НТТ-Электро", Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском об обязании Мельниковой Светланы Валентиновны (далее - ответчик, Мельникова С.В.), ранее являвшейся генеральным директором ответчика, возвратить документы Общества за период с 01.01.2003 по 31.12.2010.:

- всю входящую и исходящую корреспонденцию;

- первичные учетные документы ООО "НТТ-Электро";

- хозяйственные договоры ООО "НТТ-Электро", в том числе:

- договоры поставки, купли-продажи, агентские догворы, договоры подряда, возмездного оказания услуг, в частности:

- договор N 002/10 от 16.03.2010, заключенный с ООО "СтарТексЭнерджи";

- договор N 8-2010/А от 01.12.2009, заключенный с индивидуальным предпринимателем Гончаровой В.Ф;

- договор N 973434-00 от 24.04.2007, заключенный с ООО "Петертур";

- договор N 1168/2010 от 14.01.2010, заключенный с Северо-западным филиалом ОАО "Мегафон";

- договор N 21 от 11.01.2010, заключенный с ООО "Би.Ай.Маркет";

-договор N 2009/08/02 от 31.08.2009, заключенный с ООО "НПО "ИНТЕРКОНТАКТ";

- договор N 2009/31/02 от 31.08.2009, заключенный с ООО "НПО "ИНТЕРКОНТАКТ";

- договор N 001/10 от 01.04.2010, заключенный с ООО "Энерголайн";

- договор N РНХ 09 019 от 08.10.2009, заключенный с ООО "РТК-ЭЛЕКТРО";

- договор N 2/П/2008 от 20.11..2008, заключенный с ООО "ЭЛЕКТРОРегион";

- договор N 06-04/2010-2 от 06.04.2010, заключенный с ООО "Стройтрэк";

- договор N ГД 04-С068.10 от 30.04.2010, заключенный с ООО "ГРАФИЧЕСКИЙ

ДИЗАЙН ЭКСПО";

- договор N НТТ 14 006 от 14.05.2010, заключенный с ООО "ТЕХНОКОНТРАКТ";

- договор N 2009/4.1.3.1.1.1.2.7/37883 от 18.12.2009, заключенный с ОАО "Концерн Росэнергоатом";

- договор N 14/08 от 28.11.2008, заключенный с ООО "2ТД АВИС";

- договор N 10040/286 от 25.05.2010, заключенный с ООО "Эксповестранс" - товарные накладные формы ТОРГ-12, составленные в период с 01.01.2003 по 31.12.2010;

- счета-фактуры;

- акты выполненных работ по договорам подряда, возмездного оказания услуг;

- договоры аренды нежилых помещений ООО "НТТ-Электро";

- регистры бухгалтерского учета ООО "НТТ-Электро";

- бухгалтерскую отчетность, в том числе бухгалтерский баланс ООО "НТТ- Электро", отчет о прибылях и убытках ООО "НТТ-Электро";

- свидетельство о поставке на учет в налоговом органе серии 78 N 07799919;

- свидетельства о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, связанных с внесением изменений в учредительные документы: серии 78 N N 003089925; 003146973, 00580091, 006119754;

- свидетельства о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, не связанных с внесением изменений в учредительные документы: серии 78 N N 003117269; 005918946; 006119755; 007779502; 007519716;

- договоры на открытие счетов ООО "НТТ-Электро";

- учредительные документы ООО "НТТ-Электро": Устав и учредительный договор;

- протоколы общих собраний участников ООО "НТТ-Электро";

- реестр участников ООО "НТТ-Электро";

- статистическую отчетность ООО "НТТ-Электро";

- материалов аудиторских, налоговых проверок ООО "НТТ-Электро";

- материалы отчетов оценщиков ООО "НТТ-Электро";

- акты сверок взаимных расчетов с контрагентами ООО "НТТ-Электро";

- реестр дебиторской задолженности с указанием должника, его местонахождения, суммы задолженности, сроков образования, подтверждающие документы ООО "НТТ-Электро";

- реестр кредиторской задолженности с указанием кредитора, его местонахождения, суммы задолженности, сроков образования, подтверждающие документы ООО "НТТ-Электро";

- техническая документация на трансформаторы GDNN: технические условия от 2008 года, руководство по эксплуатации, инструкция по наладке, габаритные чертежи, акты проведения испытаний;

- эксплуатационная документация на оборудование, поставленное в 2009-2010 годах на Нововоронежскую АЭС и на оборудование, поставленное на АЭС Кудан-Кулам; АЭС Бушер;

- все сертификаты и лицензии ООО "НТТ-Электро" включая сертификат проверки классов точности измерительных обмоток, сертификат в области пожарной безопасности;

- планы качества на оборудование поставленное АЭС Кудан-Кулам; АЭС Бушер, а также, на оборудование, поставленное в 2009-2010 годах на Нововоронежскую АЭС;

- программы обеспечения качества при разработке оборудования, изделий и систем важных для безопасности атомной станции ПОКАС (Р);

- программы обеспечения качества при разработке оборудования, изделий и систем важных для безопасности ПОКАС (И);

- общие программы обеспечения качества атомной станции ПОКАС (О);

- полный комплект технической документации по проекту поставки блочного трансформатора с нестандартным напряжением обмоток 165 MB А, поставленного в 2008-2009 годах на Верхнетуломскую ГЭС ОАО "ТГК-1".

Требования уточнялись истцом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Возражая против удовлетворения заявления, ответчик указывал на отсутствие у него документов ООО "НТТ-Электро", поскольку истребуемые истцом документы Мельниковой С.В. не передавались, иного истцом не доказано.

Решением суда первой инстанции от 11.03.2011 требования истца удовлетворены частично: на Мельникову С.В. возложена обязанность возвратить ООО "НТТ-Электро" следующие документы:

- Устав, учредительный договор ООО "НТТ-Электро";

- свидетельство о государственной регистрации юридического лица ООО "НТТ-Электро";

- протоколы общих собраний участников ООО "НТТ-Электро", составленных за период с 01.01.2003 по 31.12.2010;

- регистры бухгалтерского и налогового учета Общества;

- бухгалтерскую отчетность, в том числе отчет о прибылях и убытках;

- материалы аудиторских, налоговых проверок ООО "НТТ-Эдектро", составленных в период с 01.01.2003 по 31.12.2010;

- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации уставом Общества, внутренними документами Общества и решениями общих собраний участников Общества, имеющих отношение к финансово-хозяйственной деятельности Общества (действующие хозяйственные договоры, заключенные ООО "НТТ-Электро" с иными участниками хозяйственного оборота).

В остальной части иска отказано.

На решение суда Мельниковой С.В. подана апелляционная жалоба, в которой указано на несоответствие судебного акта положениям статей 171 и 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку решение не отвечает требованию определенности. В случае вступления в законную силу оспариваемого решения ответчик не сможет определить, к передаче каких конкретно документов он понуждается.

Кроме того, по мнению подателя жалобы, судом не установлено фактическое существование истребуемых документов, а также их место нахождения. Истцом в нарушение требований статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представлено никаких доказательств того, что при прекращении полномочий генерального директора Мельниковой С.В. истребуемые документы выбыли из владения Общества и находятся в настоящее время во владении ответчика.

Указано в апелляционной жалобе и на то, что не было установлено, что среди переданных почтовыми отправлениями документов не переданы документы, которые в силу решения суда подлежат передаче истцу.

Мельникова С.В. просит отменить решение в части удовлетворения иска и принять по делу новый судебный акт об отказе в иске в обжалуемой части (просительная часть апелляционной жалобы уточнена в судебном заседании).

Отзыв на апелляционную жалобу не представлен.

В судебном заседании представитель Мельниковой С.В. поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение в обжалуемой части отменить и в отказать.

Представитель ООО "НТТ-Электро" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, считая ее доводы необоснованными, а судебный акт в обжалуемой части - соответствующим нормам законодательства.

Возражений против рассмотрения апелляционной жалобы по правилам части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не заявлено.

Законность и обоснованность решения суда первой инстанции в обжалуемой части проверены в апелляционном порядке.

Заслушав объяснения представителей сторон, изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, апелляционный суд не находит оснований для отмены решения суда первой инстанции в обжалуемой части.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 21.06.2010 состоялось годовое общее собрание участников Общества, на котором приняты решения о прекращении полномочий генерального директора Мельниковой С.В. и об избрании генеральным директором Общества Лугова Р.В. На основании принятого решения 29.06.2010 между Луговым Р.В. и Обществом заключен трудовой договор N 7.

Вновь избранный генеральный директор Общества Лугов Р.В. неоднократно обращался к Мельниковой С.В. с требованием о передаче документации о финансово-хозяйственной деятельности Общества, что подтверждается письмами от 29.06.2010, от 11.08.2010, от 13.08.2010, от 07.09.2010, от 27.09.2010.

09.09.2010 и 05.10.2010 ответчиком в адрес истца были направлены четыре посылки с документами, относящимися к финансово-хозяйственной деятельности Общества, за 2005-2010гг.

Полагая, что документация, имеющая отношение к финансово-хозяйственной деятельности Общества за указанный период, передана ответчиком не в полном объеме, что в том числе подтверждается актом вскрытия от 02.11.2010 (ОПС Долгопрудный-1 о принятии документов из посылки N 197343 29 33256 3) одной из четырех полученных посылок, с описанием содержимого последней, составленным при участии работников почты, ООО "НТТ-Электро" обратилось в суд с настоящим иском.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального Закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО) Общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества (пункт 2 статьи 50 Закона об ООО).

Согласно статье 17 Федерального закона от 21.11.1996 N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. Рабочий план счетов бухгалтерского учета, другие документы учетной политики, процедуры кодирования, программы машинной обработки данных (с указанием сроков их использования) должны храниться организацией не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской отчетности в последний раз. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

Руководствуясь названными положениями закона, суд первой инстанции, правомерно распределив бремя доказывания по настоящему спору и, учитывая, что Общество не представило доказательств того, что истребуемые документы находились у Мельниковой С.В. в период исполнения ей полномочий генерального директора, а Мельниковой С.В., в свою очередь, не представлены доказательства передачи ею перечня документов, хранение которых предусмотрено законом и направленных посылками, пришел к обоснованному выводу о необходимости обязать ответчика передать истцу документы, предусмотренные статьей 50 Закона об ООО, поскольку законом предусмотрено их обязательное хранение.

Довод подателя жалобы о том, что в решении суда не определены подлежащие передаче документы, отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку в резолютивной части решения указанные документы перечислены. Следовательно, Мельникова С.В. обязана передать Обществу документы, перечисленные в резолютивной части решения суда, за период, установленный законодательством для хранения соответствующих документов.

Факт нахождения у Мельниковой С.В. документов Общества, не возвращенных после прекращения полномочий генерального директора, подтверждается действиями ответчика, отправившего в адрес истца почтой четыре посылки, содержащие значительный объем документации, касающейся деятельности Общества.

Иные доводы жалобы отклоняются апелляционным судом, как не подтвержденные соответствующими доказательствами, между тем, в соответствии со статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Поскольку при рассмотрении дела нормы материального права применены судом правильно, нормы процессуального права не нарушены, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения жалобы.

На основании изложенного, руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.03.2011 по делу N А56-56305/2010 оставить без изменения в обжалуемой части, апелляционную жалобу Мельниковой Светланы Валентиновны без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления постановления в законную силу.

Председательствующий

И.В. Масенкова

Судьи

Е.К. Зайцева
Л.С. Копылова

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.