Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 2 августа 2011 г. N 17АП-6151/11

02 августа 2011 г.

г. Пермь Дело N А60-3297/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 26 июля 2011 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 02 августа 2011 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Романова В.А.,

судей Нилоговой Т.С.,

Мармазовой С.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Пыленковой Т.А.,

рассмотрел в открытом судебном заседании

апелляционную жалобу истца - ООО "Комплектант"

на решение Арбитражного суда Свердловской области от 10 мая 2011 года, принятое судьей Кудиновой Ю.В. по делу А60-3297/2011

по иску ООО "Комплектант" (ОГРН 1076674004406, ИНН 6674213969)

к ОАО "Банк 24.ру" (ОГРН 1026600002098, ИНН 6608007890),

третьи лица без самостоятельных требований относительно предмета спора: Управление Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области, ОАО "Банк Северная Казна", ООО "Альтекс",

о взыскании ущерба и процентов за пользование чужими денежными средствами,

в судебном заседании приняли участие представители:

- истца: Ивченко В.Ю. (удостоверение, дов. от 15.03.2010),

- ответчика: Морозова Ю.А. (паспорт, дов. от 18.01.2010),

Петровский Ю.В. (паспорт, дов. от 01.01.2010),

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

установил:

ООО "Комплектант" (далее - истец, Общество "Комплектант") обратилось в Арбитражный суда Свердловской области с иском к ОАО "Банк 24.ру" (далее - Банк 24.ру, Ответчик) о взыскании с него 71.629.886 руб. ущерба и 4.694.743 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами. Исковые требования мотивированы следующим. В Банке 24.ру находится расчетный счет ООО "Альтекс", которое по отношению к Обществу "Комплектант" является должником по исполнительному листу, выданному арбитражным судом. Как утверждает Истец, вследствие незаконного перечисления Банком 24.ру всех находящихся на расчетном счету Общества "Альтекс" денежных средств в счет исполнения по исполнительному листу, предъявленному ОАО "Банк "Северная Казна" (далее - Банк "Северная Казна"), Общество "Комплектант" не получило удовлетворения своих требований в исковой сумме, что и составляет для него сумму убытков.

Определением от 22.02.2011 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечены Управление Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области, Банк Северная Казна", ООО "Альтекс" (т. 1, л.д. 1-4).

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 10.05.2011 (резолютивная часть от 29.04.2011, судья Кудинова Ю.В.) в удовлетворении исковых требований отказано (т. 2, л.д. 88-96).

Истец, обжалуя решение суда от 10.05.2011 в апелляционном порядке, просит указанное решение суда отменить, удовлетворить исковые требования Истца, ссылаясь на несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, неправильное применение норм материального права.

В обоснование доводов апелляционной жалобы её заявитель указал, что вина Ответчика состоит в том, что им исполнен предъявленный Банком "Северная Казна" исполнительный лист, содержащий опечатку в указании ИНН ООО "Альтекс" и не соответствующий требованиям ст. 320 АПК РФ и ст. 13 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее - Закон "Об исполнительном производстве"), а потому не подлежавший исполнению. Инкассовое поручение N 4 от 11.02.2010, на основании которого произведено списание денежных средств на счет Банка "Сверенная казна" в нарушение Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации, утвержденного указанием Центрального банка РФ от 03.10.2002 N 2-П не соответствовало исполнительному листу. Также Истец отмечает, что исполнительный лист, выданный судом с указанием верного ИНН Общества "Альтекс" поступил в Банк 24.ру уже после предъявления исполнительного листа от взыскателя ООО "Комплектант", в связи с чем денежные средства Банк 24.ру перечислил в нарушение требований ст. 855 ГК РФ Банку "Северная Казна".

В суд апелляционной инстанции поступило ходатайство ОАО "Альфа-Банк" о процессуальной замене третьего лица - Банка "Северная Казна" на ОАО "Альфа-Банк" в связи с реорганизацией в форме присоединения. В обоснование ходатайства представлены копии писем Управления ФНС по г. Москве от 02.06.2011 N 12-12/053821, Московского главного территориального управления Банка России от 09.06.2011 N 28-2-06/45232, N 28-2-06/45238, изменения в устав ОАО "Альфа-Банк" N 7 от 16.05.2011, передаточный акт от 22.03.2011, свидетельств серии 77 N 013914580, N 013914581 о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности юридического лица путем реорганизации в форме присоединения, а также записи о реорганизации юридического лица ОАО "Альфа-Банк" в форме присоединения.

В соответствии с ч. 1 ст. 48 АПК РФ в случае выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.

Заявленное ходатайство судом апелляционной инстанции рассмотрено в порядке ст. 159 АПК РФ и удовлетворено, произведена замена Банка "Северная Казана" на его правопреемника ОАО "Альфа-Банк".

Третье лицо - ОАО "Альфа-Банк", а также Банк 24.ру в письменных отзывах на апелляционную жалобу поддержали выводы суда первой инстанции.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, 27.05.2009 Ленинским районным судом г. Екатеринбурга вынесено постановление о наложении ареста на имущество ООО "Альтекс" - денежные средства в размере 78.700.000 руб., находящиеся на расчетном счете ООО "Альтекс" N 40702810900000021338 в Банк 24.ру.

На основании постановления следователем СУ при УВД по Ленинскому району г. Екатеринбурга Юрченко Ю.А. в соответствии со ст. 115 УПК РФ 01.06.2009 составлен протокол о наложении ареста на имущество, денежные средства в размере 78.700.000 руб., находящиеся на указанном расчетном счете в Банке 24.ру (т. 2, л.д. 65-66).

Также определением Арбитражного суда Свердловской области от 30.10.2009 в рамках дела N А60-51267/2009 по заявлению Банка "Северная Казна" приняты обеспечительные меры в виде наложения ареста на денежные средства в размере 78.700.000 руб., находящиеся на расчетном счете N 40702810900000021338 в Банке 24.ру, выдан исполнительный лист серии АС N 001028589 (т. 2, л.д. 70-72).

В рамках дела Арбитражного суда Свердловской области N N А60-45301/2009, А60-45301/2009 рассмотрены исковые требования ООО "35-й Механический завод" к Банку "Северная Казна" о взыскании необоснованно списанной суммы со счета клиента (дело N А60-45301/2009), а также исковые требования Банка "Северная Казан" к ООО "Модерн" и ООО "Альтекс" о признании договоров займа недействительными (ничтожными) и применении последствий недействительности ничтожных сделок в виде безосновательно списанных денежных средств в размере в общей сумме 78.700.000 руб. (дело N А60-45301/2009), вынесено решение от 26.12.2009 о взыскании с ООО "Альтекс" в пользу Банка "Северная Казна" 78.703.000 руб. (в том числе 7.800.000 руб. основного долга и 3.000 руб. судебных расходов), которое вступило в законную силу, для его принудительного исполнения судом выдан исполнительный лист серии АС N 001046631 от 11.02.2010.

11.02.2010 на исполнение Банку 24.ру от Банка "Северная Казна" поступило заявление и указанный исполнительный лист.

Определением арбитражного суда от 16.02.2010 по делу N А60-45301/2009, А60-51267/2009 исправлена опечатка в резолютивной части решения от 26.12.2009 в указании ИНН Общества "Альтекс", выдан исполнительный лист серии АС N 001047929 от 16.02.2010.

Помимо рассмотрения указанного дела N N А60-45301/2009, А60-51267/2009 Арбитражным судом Свердловской области было рассмотрено также дело N А60-32387/2009 по иску Общества "Комплектант" к ООО "Альтекс" о взыскании задолженности по оплате товара по договору поставки. В рамках данного дела определением от 16.09.2009 суд утвердил заключенное сторонами спора мировое соглашение, а определением от 18.12.2009 удовлетворил заявление Общества "Комплектант" о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение мирового соглашения.

Обществу "Комплекстант" выдан исполнительный лист серии АС N 001039418 от 29.12.2009 на взыскание с ООО "Альтекс" 71.629.886 руб.

Общество "Комплектант" предъявило данный исполнительный лист ко взысканию в Управление Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области 04.02.2010 (т. 1, л.д. 25).

16.02.2010 Управлением Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области на основании исполнительного листа серии АС N 001039418 от 29.12.2009 вынесены постановление о возбуждении исполнительного производства N 65/62/6394/3/2010 и постановление N 6394-адс об обращении взыскания на денежные средства Общества "Альтекс", находящиеся на всех счетах в Банке 24.ру", в том числе на расчетном счете N 40702810900000021338 в размере 71.629.886 руб. (т. 1, л.д. 29, 31). В этот же день постановление судебного пристава-исполнителя передано в Банк 24.ру для исполнения.

В связи с тем, что денежные средства Общества "Альтекс" на расчетном счете в Банке 24.ру находились под арестом, соответствующие инкассовые поручения N 4 от 11.02.2010 и N 1 от 18.02.2010 в пользу взыскателей - Банка "Северная Казан" и Общества "Комплектант" - помещены в картотеку по внебалансовому счету N 90902.

По истечении месячного срока, указанного в постановлении судебного пристава-исполнителя, постановление N 6394-адс от 16.02.2010 об обращении взыскания на денежные средства должника ООО "Альтекс" возвращено Банком 24.ру без исполнения, о чем имеется отметка на инкассовом поручении от 19.03.2010.

25.03.2010 постановление N 6394-адс от 16.02.2010 об обращении взыскания на денежные средства Общества "Альтекс" уже без указания месячного срока для исполнения было вновь направлено в Банк 24.ру, исполнительный лист также помещен в картотеку по внебалансовому счету N 90902, оформлено инкассовое поручение N 1 от 30.03.2010.

08.04.2010 в связи с вынесением постановления об отмене ареста на денежные средства, находящиеся на счете Общества "Альтекс" Банком 24.ру произведено списание всех денежных средств, находящихся на расчетном счете Общества "Альтекс", в сумме 78.690.000 руб. в пользу Банка "Северная Казна" во исполнение требований исполнительного листа, выданного Арбитражным судом Свердловской области по делу N А60-45301/2009, А60-51267/2009.

Полагая, что действия Банка 24.ру по списанию денежных средств в пользу Общества "Банк "Северная Казна" по исполнительному листу серии АС N 001046631 от 11.02.2010 произведены в нарушение требований ст. 320 АПК РФ и ст. 13 Закона об исполнительном производстве, а также с нарушением очередности исполнения, предусмотренного ст. 855 ГК РФ, и повлекли причинение ущерба Обществу "Комплектант", последнее обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции правомерно руководствовался следующим.

В соответствии с ч. 2 ст. 15 ГК РФ под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

В силу положений ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Следовательно, истец в порядке ст. 65 АПК РФ должен доказать наличие следующих обстоятельств: противоправность действий ответчика, причинную связь между незаконными действиями ответчика и понесенными истцом убытками, размер убытков, возникших у истца в связи с нарушением ответчиком его прав.

При отсутствии одного из перечисленных элементов требование лица о возмещении убытков подлежит отклонению.

В соответствии со ст. 27 Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" при наложении ареста на денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах, кредитная организация незамедлительно по получении решения о наложении ареста прекращает расходные операции по данному счету (вкладу) в пределах средств, на которые наложен арест.

Как указывалось ранее исполнительный лист АС N 001046631 от 11.02.2010 был направлен Банком "Северная Казна" для исполнения с заявлением от 11.02.2010.

Порядок приема и исполнения требований исполнительного документа кредитными организациями установлен в Положении, утвержденном Центральным банком Российской Федерации от 10.04.2006 N 285-П.

В пункте 1.1 названного Положения установлено, что взыскатель вправе представить исполнительный документ непосредственно в банк, в котором открыт счет должника, при условии, что взыскатель располагает сведениями об имеющихся там счетах должника и о наличии на них денежных средств.

Взыскатель представляет в банк подлинник исполнительного документа и заявление, в котором указываются реквизиты банковского счета взыскателя. При отсутствии в заявлении сведений, предусмотренных в Положении, указании неточных сведений, предъявлении исполнительного документа с нарушением установленных в отношении него требований данное заявление вместе с исполнительным документом не принимается (п.п. 1.2, 1.4 Положения).

Из содержания сопроводительного письма от 11.02.2010 (т. 1, л.д. 135) следует, что заявление подписано председателем Правления Банка "Северная казна", в нём указаны сведения о банковских реквизитах должника и взыскателя, указан ОГРН Общества "Альтекс", а также в качестве приложения указано на подлинник исполнительного листа по делу N А60-45301/2009 N А60-51267/2009 от 26.12.2009.

Отсутствие в заявлении указания на номер исполнительного листа, как правильно отмечено судом первой инстанции, не является основанием для отказа в принятии исполнительного листа к исполнению, поскольку подлинник исполнительного листа был предъявлен взыскателем к исполнению и номер исполнительного листа не является обязательным реквизитом указанного в ст. 8 Закона об исполнительном производстве заявления.

Таким образом, суд обоснованно пришел к выводу о том, что заявление и исполнительный лист АС N 001046631 от 11.02.2010 содержали достаточные данные, позволяющие недвусмысленно установить должника, то есть соответствует требованиям ст. 320 АПК РФ.

Судом первой инстанции установлено и из материалов дела следует, что ОАО "Банк "Северная Казна" предъявило в Обществу "Банк 24.ру" исполнительный лист, выданный арбитражным судом, в установленный срок и с приложением всех необходимых документов, в связи с чем у Ответчика отсутствовали основания для отказа в приеме заявления ОАО "Банк "Северная Казна" и исполнительного листа АС N 001046631 от 11.02.2010.

В соответствии со ст. 855 ГК РФ списание средств со счета по требованиям, относящимся к одной очереди, производится в порядке календарной очередности поступления документов.

С учетом вышеизложенного следует признать, что Банк "Северная Казна" предъявил в Банк 24.ру исполнительный лист раньше, нежели Общество "Комплекстант", в связи с чем доводы апелляционной жалобы о нарушении Ответчиком очередности исполнения исполнительных документов, предусмотренной ч. 2 ст. 855 ГК РФ являются несостоятельными.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении исковых требований, также пришел к обоснованному выводу об отсутствии в материалах дела доказательств, подтверждающих наличие причинно - следственной связи между действиями Ответчика и возникновением у Истца убытков, поскольку Обществом "Комплектант" не утрачена возможность получения денежных средств по исполнительному листу серии АС N 001039418 от 29.12.2009 и в этой связи нет оснований считать, что не полученные от реализации имущества должника денежные средства на день рассмотрения дела являются для него убытками. Возбужденное на основании данного листа исполнительное производство в отношении Общества "Альтекс" до настоящего времени не окончено, доказательств обратного суду не представлено.

Таким образом, представленные в дело доказательства не подтверждают ни факт причинения Истцу убытков, ни противоправность действий Ответчика, ни причинно-следственную связь между действиями Общества "Банк 24.ру" и причиненными убытками.

Выводы суда первой инстанции об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований обоснованы, подтверждены имеющимися в деле доказательствами, которым в соответствии со ст. 71 АПК РФ дана надлежащая правовая оценка.

С учетом изложенных обстоятельств, оснований влекущих отмену решения арбитражного суда от 10.05.2011, предусмотренных ст. 270 АПК РФ не установлено, в удовлетворении апелляционной жалобы Общества "Альтекс" следует отказать.

Согласно ст. 110 АПК РФ государственная пошлина, уплаченная по апелляционной жалобе, относится на её заявителя.

Руководствуясь статьями 110, 176, 258, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

В порядке процессуального правопреемства заменить Банк "Северная Казна" (ОАО) на ОАО "Альфа Банк" в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Решение Арбитражного суда Свердловской области от 10 мая 2011 года по делу N А60-3297/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия через Арбитражный суд Свердловской области.

Председательствующий

В.А. Романов

Судьи

Т.С. Нилогова С.И. Мармазова