Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28 сентября 2011 г. N 15АП-9883/11

город Ростов-на-Дону

дело N А53-15323/2011

28 сентября 2011 г.

15АП-9883/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 28 сентября 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 28 сентября 2011 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Ломидзе О.Г

судей Авдониной О.Г., Галова В.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Нарышкиной Н.В.

при участии:

от истца: директор Иванов Максим Павлович, паспорт, выписка из ЕГРЮЛ от 12.08.2011;

от ответчиков: от Мотина В.Н. представитель Полищук Е.В., доверенность от 22.07.2011 N в реестре 9-8796; Мотин Д.В. представителя не направил, извещен

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Квант-Союз"

на определение Арбитражного суда Ростовской области от 15.08.2011 об отказе в принятии обеспечительных мер

по делу N А53-15323/2011,

принятое в составе судьи Овчаренко Н.Н.

по иску общества с ограниченной ответственностью "Квант-Союз"

к ответчикам Мотину Вячеславу Николаевичу, Мотину Дмитрию Вячеславовичу

о признании недействительными сделок, применении последствий недействительности сделок

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Квант-Союз" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд Ростовской области к ответчикам Мотину Вячеславу Николаевичу, Мотину Дмитрию Вячеславовичу (далее - ответчики) с исковым заявлением, в котором просило:

- признать недействительной сделку между обществом и Мотиным Вячеславом Николаевичем по передаче 11 922 обыкновенных акций Открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска N 58-1п-912, номинальная стоимость - 1 рубль), исполненную 23.11.2010 путем списания с лицевого счета общества N 1063 и зачисления на лицевой счет Мотина В.Н. N 7, держатель реестра акционеров ООО "Регистратор "ДонФАО";

- признать недействительной сделку между обществом и Мотиным Дмитрием Вячеславовичем по передаче 5 163 обыкновенных акций Открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска N 58-1п-912, номинальная стоимость - 1 рубль), исполненную 23.11.2010 путем списания с лицевого счета общества N 1063 и зачисления на лицевой счет Мотина Д.В. N 400, держатель реестра акционеров ООО "Регистратор "ДонФАО";

- признать недействительной сделку между обществом и Мотиным Дмитрием Вячеславовичем по передаче 142 привилегированных акций Открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска N 58-1п-912, номинальная стоимость - 1 рубль), исполненную 23.11.2010 путем списания с лицевого счета общества N 1063 и зачисления на лицевой счет Мотина Д.В. N 400, держатель реестра акционеров ООО "Регистратор "ДонФАО".

Также общество просило применить последствия недействительности вышепоименованных сделок в виде:

- списания 11 922 обыкновенных акции Открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска N 58 -1п-912, номинальная стоимость - 1 рубль) с лицевого счета Мотина В.Н. N 7 и зачисления на лицевой счет общества N 1063, держатель реестра акционеров ООО "Регистратор "ДонФАО";

- списания 5 163 обыкновенных акции и 142 привилегированных акции Открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска и обыкновенных и привилегированных акций: N 58-1п-912, номинальная стоимость - 1 рубль) с лицевого счета Мотина Д.В. N 400 и зачисления на лицевой счет общества N 1063, держатель реестра акционеров ООО "Регистратор "ДонФАО";

- взыскать с Мотина Вячеслава Николаевича в пользу общества 715 320 рублей незаконно полученных дивидендов по 11 922 обыкновенным акциям Открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" за 2010 год;

- взыскать с Мотина Дмитрия Вячеславовича в пользу общества 309 780 рублей незаконно полученных дивидендов по 5 163 обыкновенным акциям Открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" за 2010 год;

- взыскать с Мотина Дмитрия Вячеславовича в пользу общества 9 940 рублей незаконно полученных дивидендов по 142 обыкновенным акциям Открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" за 2010 год.

Одновременно обществом было заявлено о принятии обеспечительных мер в виде:

- наложения ареста с запретом на конвертацию в отношении 11 922 обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 рубль открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска N 58-1п-912), находящихся на лицевом счете N 7 - Мотин Вячеслав Николаевич. Держатель реестр акционеров - ООО "Регистратор "ДонФАО";

- наложения ареста с запретом на конвертацию в отношении 5 163 обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 рубль открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска N 58-1п-912), находящихся на лицевом счете N 400 - Мотин Дмитрий Вячеславович. Держатель реестр акционеров - ООО "Регистратор "ДонФАО";

- наложения ареста с запретом на конвертацию в отношении 142 привилегированных акций номинальной стоимостью 1 рубль открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска N 58-1п-912), находящихся на лицевом счете N 400 - Мотин Дмитрий Вячеславович. Держатель реестр акционеров - ООО "Регистратор "ДонФАО";

- запрета общему собранию акционеров ОАО "НПП КП "Квант" (ИНН 6152001056) принимать решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций ОАО "НПП КП "Квант".

В обоснование ходатайства общество сослалось на то, что для обеспечения исполнения судебного акта в части списания акций с лицевых счетов необходимой и достаточной мерой является арест ценных бумаг с запретом на их конвертацию. Действия ответчиков направлены на вывод акций ОАО "НПП КП "Квант" из собственности общества. Непринятие указанной обеспечительной меры приведет к невозможности исполнения судебного акта в случае удовлетворения заявленных требований. Также указывает на непосредственную связь, соразмерность и соответствие обеспечительной меры заявленным требованиям, поскольку именно такое количество акций, такой номинальной стоимостью и с таким регистрационным номером было получено ответчиками по оспариваемой обществом сделке, последствия недействительности которой просит применить истец. Общество ссылается на проект новой редакции устава ОАО "НПП КП "Квант", который планируется принять 19.08.2011, содержащий положение об объявленных 160 000 акциях, помимо существующих 47 153 штук, что приведет к уменьшению стоимости одной акции по отношению к чистым активам ОАО "НПП КП "Квант" с 5 947, 68 руб. за акцию до 1 353,90 руб. Необходимость принятия обеспечительной меры в виде запрета общему собранию акционеров ОАО "НПП КП "Квант" принимать решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций, как утверждает истец, обусловлена предотвращением значительного ущерба обществу, поскольку размещение дополнительных акций вопреки запрету суда не будет иметь юридической силы.

Определением суда от 15 августа 2011 г.. заявление об обеспечении иска оставлено без удовлетворения. Судебный акт мотивирован тем, что доводы заявления о принятии обеспечительных мер носят предположительный характер, документально не подтверждены, принятие заявленных обеспечительных мер может привести к существенному затруднению осуществления деятельности общества, к нарушению прав и интересов третьих лиц, причинению значительного ущерба ОАО "НПП КП "Квант".

ООО "Квант-Союз", не согласившись с вынесенным судебным актом, обжаловало его в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса РФ. В апелляционной жалобе заявитель просит определение суда отменить, принять обеспечительные меры. Обосновывая доводы жалобы, общество указало на то, что заявленные обеспечительные меры направлены на предотвращение возможных негативных последствий, на достаточность представленных в подтверждение необходимости принятия обеспечительных мер доказательств.

Мотин В.Н., возражая против доводов апелляционной жалобы, указал на то, что запрещая конвертацию акций, истец фактически просит запретить акционерам ОАО "НПП КП "Квант" принимать решение по повестке дня, утвержденной 28.07.2011 "увеличение уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций"; решения о конвертации акций, изменяющих объем прав, принимать не планировалось. Также Мотин В.Н. указывает на отсутствие доказательств соразмерности обеспечительных мер и сохранения баланса интересов сторон.

От Мотина Д.В. поступило ходатайство об отложении рассмотрения апелляционной жалобы.

В силу положений статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса РФ отложение судебного разбирательства является правом, а не обязанностью суда. Суд апелляционной инстанции оснований для отложения рассмотрения апелляционной жалобы не усматривает.

В судебном заседании представитель общества поддержал доводы апелляционной жалобы, представитель Мотина В.Н. - доводы отзыва на жалобу.

Представителем Мотина В.Н. были представлены следующие документы: протоколы внеочередного общего собрания ОАО "НПП КП "Квант" от 22.08.2011 и от 26.09.2011, протоколы заседания совета директоров ОАО "НПП КП "Квант" от 28.07.2011 и от 01.09.2011, переписка, Устав ОАО "НПП КП "Квант" в редакции, утвержденной общим собранием акционеров от 26.04.2002, и Устав в новой редакции.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, выслушав представителей сторон, Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд считает, определение суда подлежит отмене в части по следующим основаниям.

В соответствии со ст. 225.6 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обеспечительные меры по корпоративным спорам принимаются арбитражным судом при наличии оснований, предусмотренных ст. 90 названного Кодекса, в порядке гл. 8 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (ст. 90 - 100), с особенностями, установленными ст. 225.6 данного Кодекса.

Обеспечительными мерами по корпоративным спорам могут быть, в частности; наложение ареста на акции хозяйственных обществ; запрещение органам юридического лица принимать решения либо совершать иные действия по вопросам, относящимся к предмету спора или непосредственно с ним связанным (ст. 225.6 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно ч. 1, 2 ст. 90 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд на любой стадии арбитражного процесса по заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных данным Кодексом, и иного лица может принять срочные временные меры, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя (обеспечительные меры), если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю.

Частью 2 ст. 91 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что обеспечительные меры должны быть соразмерны заявленному требованию.

В силу указанных норм обеспечительные меры должны соответствовать заявленным требованиям, то есть быть непосредственно связанными с предметом спора, соразмерными заявленному требованию, необходимыми и достаточными для обеспечения исполнения судебного акта или предотвращения ущерба.

В п. 9 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 12.10.2006 N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер" указано на то, что обеспечительные меры применяются при условии обоснованности, арбитражный суд признает заявление стороны о применении обеспечительных мер обоснованным, если имеются доказательства, подтверждающие наличие хотя бы одного из оснований, предусмотренных ч. 2 ст. 90 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Предметом заявленных требований является признание недействительными сделок по передаче ответчикам акций и применение последствий недействительности сделок. Из представленного в материалы дела журнала операций по переходу прав собственности на ценные бумаги за 01.10.2010 - 17.05.2011 следует, что 23.11.2010 обыкновенные акции ОАО "НПП КП "Квант" в количестве 11 922 были списаны с лицевого счета общества и зачислены на лицевой счет Мотина В.Н.; обыкновенные акции ОАО "НПП КП "Квант" в количестве 5 163 и привилегированные акции в количестве 142 были списаны с лицевого счета общества и зачислены на лицевой счет Мотина Д.В. (л.д. 44). Заявляя о принятии обеспечительных мер, истец просил наложить арест с запретом на конвертацию на те обыкновенные и привилегированные акции, сделки по отчуждению которых оспариваются истцом.

В целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю обеспечительные меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений между сторонами.

Обеспечительная мера в виде ареста акций непосредственно связана с заявленными требованиями, направлена на сохранение существующего положения дел и баланса интересов сторон.

Судом первой инстанции необоснованно отказано в принятии данной меры.

В отсутствие данной меры возможно последующее отчуждение акций, в том числе приводящее к утрате их индивидуализации, что существенно затруднит или сделает невозможным исполнение судебного акта.

В случае отчуждения акций заявленный иск утратит значение иска, способного восстановить нарушенное право истца, поскольку реституция акций от лица, не являющегося стороной сделки, невозможна.

Право истца на последующую виндикацию (в случае констатации судом порочности сделок) не снимает необходимости в принятии испрашиваемой меры в виде ареста, поскольку означает необходимость предъявления нового иска.

Обеспечительные меры в виде запрета конвертации и запрета общему собранию акционеров ОАО "НПП КП "Квант" (ИНН 6152001056) принимать решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций ОАО "НПП КП "Квант" рассматриваются апелляционным судом как несоразмерные, нарушающие баланс интереса сторон, кроме того, мера в виде запрета принимать решение об увеличении уставного капитала несвоевременна.

Конвертация относится к одному из способов размещения эмиссионных ценных бумаг, при этом обыкновенные акции могут быть конвертированы только в обыкновенные же акции (в частности, при увеличении номинальной стоимости, уменьшении номинальной стоимости, изменении прав, консолидации, дроблении).

Увеличение уставного капитала акционерного общества возможно только посредством применения одного из способов размещения дополнительных акций (размещение дополнительных акций среди акционеров, размещение дополнительных акций посредством подписки, размещение дополнительных акций посредством конвертации в них облигаций, опционов эмитента).

Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" устанавливает последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг (этапы эмиссии).

Эмиссия требует принятия на первом этапе уполномоченным органом эмитента решения, "запускающего" всю последующую процедуру размещения.

В частности, применительно к размещению обществом дополнительных акций должно быть принято решение об увеличении уставного капитала общества путем распределения дополнительных акций среди акционеров, или путем размещения дополнительных акций посредством подписки, или путем размещения дополнительных акций путем конвертации в них облигаций или опционов эмитента, или путем размещения дополнительных акций при присоединении. Это решение принимается общим собранием, но может быть отнесено к компетенции совета директоров - п.2 ст. 28 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Конвертация, направленная на увеличение номинальной стоимости, уменьшение номинальной стоимости, изменение прав, консолидацию, дробление требует принятия решения общим собранием акционеров - ст. 28, 74 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Истцом не представлено доказательств наличия намерения ОАО "НПП КП "Квант" увеличить уставный капитал посредством размещения дополнительных акций.

Представитель ответчика такое намерение отрицает, в уставе ОАО "НПП КП "Квант" отсутствуют положения об объявленных акциях, что является необходимым условием для размещения дополнительных акций - п.1 ст. 27 Федерального закона "Об акционерных обществах".

В материалы дела представлена копия документа, поименованного как "проекты решений", согласно данному документу предполагается увеличение уставного капитала ОАО "НПП КП "Квант" посредством увеличения номинальной стоимости акции - л.д. 35.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представителем Мотина В.Н. представлен протокол общего собрания, на котором принято решение об увеличении уставного капитала ОАО "НПП КП "Квант" с 47 153 руб. до 141 459 руб. путем увеличения номинальной стоимости акций.

По пояснениям представителя, в настоящее время документы представлены для целей регистрации выпуска в ФСФР.

То есть, решение, опосредующее первый этап эмиссии при размещении акций посредством конвертации в акции той же категории (типа) с большей номинальной стоимостью, согласно представленным в материалы дела документам уже состоялось.

Такая конвертация не приводит к утрате индивидуализации акций. Конвертация акций в связи с увеличением уставного капитала не влечет за собой прекращение права собственности акционеров на акции, в результате нее увеличивается лишь их номинальная стоимость и изменяется государственный регистрационный номер выпуска. То есть, конвертация не препятствует исполнению решения по данному делу, если оно будет принято в пользу истца.

Кроме того, запрет увеличения уставного капитала посредством увеличения номинальной стоимости акций затрагивает интересы эмитента, не привлеченного к участию в деле.

Согласно выпискам из реестра владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 20.09.2011, полученным от ООО Регистратор "ДонФАО" по запросу апелляционного суда, Мотин Д.В. является владельцем обыкновенных акций ОАО "НПП КП "Квант" в количестве 5 425 (регистрационный номер 58-1п-912) и привилегированных акций в количестве 750 (регистрационный номер 58-1п-912); Мотин В.Н. - 14 818 обыкновенных акций (регистрационный номер 58-1п-912) и 2 491 привилегированных акций (регистрационный номер 58-1п-912).

При изложенных обстоятельствах обеспечительная мера в виде наложения ареста на акции ответчиков является обоснованной, непосредственно связанной с заявленными требованиями. В связи с чем определение суда в данной части подлежит отмене, в остальной части - оставлению без изменения.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Ростовской области от 15 августа 2011 года об отказе в принятии обеспечительных мер по делу N А53-15323/2011 отменить в части.

Наложить арест на 11 922 обыкновенные акции открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска на момент принятия обеспечительной меры N 58-1п-912), находящихся на лицевом счете Мотина Вячеслава Николаевича N 7 , держатель реестр акционеров ООО "Регистратор "ДонФАО";

Наложить арест на 5 163 обыкновенные акции открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска на момент принятия обеспечительной меры N 58-1п-912), находящихся на лицевом счете Мотина Дмитрия Вячеславовича N 400, держатель реестр акционеров ООО "Регистратор "ДонФАО".

Наложить арест на 142 привилегированные акции открытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие космического приборостроения "Квант" (государственный регистрационный номер выпуска на момент принятия обеспечительной меры N 58-1п-912), находящихся на лицевом счете Мотина Дмитрия Вячеславовича N 400, держатель реестр акционеров - ООО "Регистратор "ДонФАО".

В остальной части определение суда оставить без изменения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий

О.Г. Ломидзе

Судьи

О.Г. Авдонина В.В. Галов