Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение 1
к Указанию ЦБР
от 7 апреля 2000 г. N 772-У
Банковская отчетность
Код формы по ОКУД 0409711
/------------------------------------------------------------\
| | Код кредитной организации |
| |---------------------------------------------|
|Код территории|по ОКПО|регистрационный|БИК| номер лицензии |
| по ОКАТО | |номер | |профессионального|
| | | | | участника рынка |
| | | | | ценных бумаг |
|--------------+-------+---------------+---+-----------------|
\------------------------------------------------------------/
Депозитарный отчет
по состоянию на "___" _________ _____ г.
Наименование кредитной организации (филиала) ___________________
Почтовый адрес кредитной организации (филиала) _________________
Форма N 711
Ежеквартальная
Раздел 1. Счета депо
1.1. Счета депо клиентов
Количество счетов депо, открытых юридическим лицам |
Количество счетов депо, открытых физическим лицам |
||
резидентам | нерезидентам | резидентам | нерезидентам |
(1) | (2) | (3) | (4) |
Количество междепозитарных счетов депо ЛОРО, открытых сторонним депозитариям |
Количество эмис- сионных счетов депо |
Количество иных счетов |
|
резидентам | нерезидентам | ||
(5) | (6) | (7) | (8) |
1.2. Счета депо кредитной организации
Количество счетов депо, открытых в головной организации кредитной ор- ганизации |
Количество счетов депо, открытых в филиалах кредитной организации |
(9) | (10) |
Раздел 2. Междепозитарные счета
2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах ЛОРО
Краткое наи- менование де- позита- рия-коррес- пондента |
Номер лицензии профессиональ- ного участника рынка ценных бумаг коррес- пондента |
Признак депо- зитария-кор- респондента |
Номер междепо- зитарного сче- та ЛОРО, отк- рытого депози- тарию-коррес- понденту |
Общее коли- чество ценных бумаг на меж- депозитарном счете ЛОРО |
(11) | (12) | (13) | (14) | (15) |
2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального
держателя, открытых кредитной организации в других организациях
Краткое наи- менование ор- ганиза- ции-коррес- пондента |
Номер лицензии профессиональ- ного участника рынка ценных бумаг коррес- пондента |
Признак орга- низации-кор- респондента |
Номер счета, открытого у организа- ции-коррес- пондента |
Общее коли- чество ценных бумаг на меж- депозитарном счете (счете номинального держателя) |
(16) | (17) | (18) | (19) | (20) |
Раздел 3. Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии
на счетах депо
3.1.
Наименование эмитента |
Код ИНН эми- тента |
Код типа цен- ной бумаги |
Тип ценной бу- маги (наимено- вание) |
Номер госу- дарственной регистрации |
(21) | (22) | (23) | (24) | (25) |
3.2.
Код ИНН эмитента |
Код типа ценной бу- маги |
Количество ценных бумаг | |||
на счетах, предназна- ченных для учета цен- ных бумаг, принадлежа- щих кредит- ной органи- зации на праве собс- твенности |
на иных счетах кре- дитной ор- ганизации |
на счетах юридических лиц - рези- дентов |
на счетах юридических лиц - нере- зидентов |
||
(26) | (27) | (28) | (29) | (30) | (31) |
Количество ценных бумаг | |||||
на счетах физических лиц - рези- дентов |
на счетах физических лиц - нере- зидентов |
на счетах ЛОРО, отк- рытых юри- дическим лицам - ре- зидентам |
на счетах ЛОРО, отк- рытых юри- дическим лицам - не- резидентам |
на эмисси- онных сче- тах |
на иных счетах клиентов |
(32) | (33) | (34) | (35) | (36) | (37) |
Раздел 4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами
Наименование регионов, в которых есть филиалы, осуществляющие депози- тарные операции с кли- ентами |
Код региона по ОКАТО | Количество филиалов, осуществляющих депози- тарные операции с кли- ентами в регионе |
(38) | (39) | (40) |
Руководитель депозитария (Ф.И.О.)
телефон руководителя депозитария
факс руководителя депозитария
адрес электронной почты руководителя депозитария
Исполнитель (Ф.И.О.)
телефон исполнителя
факс исполнителя
адрес электронной почты исполнителя
"___ " ________ _____ г.
Порядок составления и представления Депозитарного отчета
1. Кредитные организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности, представляют в территориальное учреждение Банка России Депозитарный отчет.
1.1. Депозитарный отчет представляется головной организацией кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
1.2. Депозитарный отчет формируется на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, содержит данные по всей кредитной организации, включая информацию по филиалам.
1.3. Депозитарный отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре и в электронном виде. Формат Депозитарного отчета в электронном виде определяется Департаментом пруденциального банковского надзора.
1.4. При представлении в территориальное учреждение Банка России Депозитарного отчета на бумажном носителе кредитные организации обязаны представить 1 экземпляр отчета и сопроводительное письмо на бланке кредитной организации, подписанное руководителем кредитной организации и включающее в себя подтверждение идентичности данных в бумажном и электронном видах отчетности.
2. Депозитарные отчеты, полученные от кредитных организаций, ежеквартально передаются территориальными учреждениями Банка России в Главный центр информатизации Банка России только в электронном виде не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. Территориальные учреждения Банка России имеют право запрашивать у филиалов кредитных организаций, расположенных в этом же регионе и осуществляющих депозитарные операции с клиентами, Депозитарные отчеты по разделам 1 и 3 (разделы 2 и 4 филиалами кредитных организаций не заполняются) с периодичностью и в сроки, определенные для кредитных организаций. Депозитарные отчеты филиалов кредитных организаций в Главный центр информатизации Банка России не представляются.
<< Назад |
||
Содержание Указание ЦБР от 7 апреля 2000 г. N 772-У "О внесении изменений и дополнений в Перечень отчетности и другой информации,... |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.