Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 1. Изменения в Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк РФ" от 24.10.97 N 7-У

Приложение 1

к Указанию ЦБР

от 7 апреля 2000 г. N 772-У

 

Банковская отчетность

Код формы по ОКУД 0409711

 

           /------------------------------------------------------------\
           |              |           Код кредитной организации         |
           |              |---------------------------------------------|
           |Код территории|по ОКПО|регистрационный|БИК| номер  лицензии |
           |  по ОКАТО    |       |номер          |   |профессионального|
           |              |       |               |   | участника рынка |
           |              |       |               |   |   ценных бумаг  |
           |--------------+-------+---------------+---+-----------------|
           \------------------------------------------------------------/

 

                           Депозитарный отчет
                по состоянию на "___" _________ _____ г.

 

Наименование кредитной организации (филиала) ___________________
Почтовый адрес кредитной организации (филиала) _________________

 

                                                              Форма N 711
                                                           Ежеквартальная

 

                          Раздел 1. Счета депо

 

1.1. Счета депо клиентов
Количество счетов депо, открытых
юридическим лицам
Количество счетов депо, открытых
физическим лицам
резидентам нерезидентам резидентам нерезидентам
(1) (2) (3) (4)
Количество междепозитарных счетов
депо ЛОРО, открытых сторонним
депозитариям
Количество эмис-
сионных счетов
депо
Количество иных
счетов
резидентам нерезидентам
(5) (6) (7) (8)

 

1.2. Счета депо кредитной организации
Количество счетов депо, открытых в
головной организации кредитной ор-
ганизации
Количество счетов депо, открытых
в филиалах кредитной организации
(9) (10)

 

Раздел 2. Междепозитарные счета

 

2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах ЛОРО
Краткое наи-
менование де-
позита-
рия-коррес-
пондента
Номер лицензии
профессиональ-
ного участника
рынка ценных
бумаг коррес-
пондента
Признак депо-
зитария-кор-
респондента
Номер междепо-
зитарного сче-
та ЛОРО, отк-
рытого депози-
тарию-коррес-
понденту
Общее коли-
чество ценных
бумаг на меж-
депозитарном
счете ЛОРО
(11) (12) (13) (14) (15)

 

2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального
держателя, открытых кредитной организации в других организациях
Краткое наи-
менование ор-
ганиза-
ции-коррес-
пондента
Номер лицензии
профессиональ-
ного участника
рынка ценных
бумаг коррес-
пондента
Признак орга-
низации-кор-
респондента
Номер счета,
открытого у
организа-
ции-коррес-
пондента
Общее коли-
чество ценных
бумаг на меж-
депозитарном
счете (счете
номинального
держателя)
(16) (17) (18) (19) (20)

 

Раздел 3. Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии
на счетах депо

 

3.1.
Наименование
эмитента
Код ИНН эми-
тента
Код типа цен-
ной бумаги
Тип ценной бу-
маги (наимено-
вание)
Номер госу-
дарственной
регистрации
(21) (22) (23) (24) (25)
         

 

3.2.


Код ИНН
эмитента


Код типа
ценной бу-
маги
Количество ценных бумаг
на счетах,
предназна-
ченных для
учета цен-
ных бумаг,
принадлежа-
щих кредит-
ной органи-
зации на
праве собс-
твенности
на иных
счетах кре-
дитной ор-
ганизации
на счетах
юридических
лиц - рези-
дентов
на счетах
юридических
лиц - нере-
зидентов
(26) (27) (28) (29) (30) (31)
Количество ценных бумаг
на счетах
физических
лиц - рези-
дентов
на счетах
физических
лиц - нере-
зидентов
на счетах
ЛОРО, отк-
рытых юри-
дическим
лицам - ре-
зидентам
на счетах
ЛОРО, отк-
рытых юри-
дическим
лицам - не-
резидентам
на эмисси-
онных сче-
тах
на иных
счетах
клиентов
(32) (33) (34) (35) (36) (37)

 

Раздел 4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами

 

Наименование регионов,
в которых есть филиалы,
осуществляющие депози-
тарные операции с кли-
ентами
Код региона по ОКАТО Количество филиалов,
осуществляющих депози-
тарные операции с кли-
ентами в регионе
(38) (39) (40)

 

Руководитель депозитария                                         (Ф.И.О.)

 

телефон руководителя депозитария

 

факс руководителя депозитария

 

адрес электронной почты руководителя депозитария

 

 

Исполнитель                                                     (Ф.И.О.)

 

телефон исполнителя

 

факс исполнителя

 

адрес электронной почты исполнителя

 

"___ " ________ _____ г.

Порядок составления и представления Депозитарного отчета

 

1. Кредитные организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности, представляют в территориальное учреждение Банка России Депозитарный отчет.

1.1. Депозитарный отчет представляется головной организацией кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

1.2. Депозитарный отчет формируется на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, содержит данные по всей кредитной организации, включая информацию по филиалам.

1.3. Депозитарный отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре и в электронном виде. Формат Депозитарного отчета в электронном виде определяется Департаментом пруденциального банковского надзора.

1.4. При представлении в территориальное учреждение Банка России Депозитарного отчета на бумажном носителе кредитные организации обязаны представить 1 экземпляр отчета и сопроводительное письмо на бланке кредитной организации, подписанное руководителем кредитной организации и включающее в себя подтверждение идентичности данных в бумажном и электронном видах отчетности.

2. Депозитарные отчеты, полученные от кредитных организаций, ежеквартально передаются территориальными учреждениями Банка России в Главный центр информатизации Банка России только в электронном виде не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

3. Территориальные учреждения Банка России имеют право запрашивать у филиалов кредитных организаций, расположенных в этом же регионе и осуществляющих депозитарные операции с клиентами, Депозитарные отчеты по разделам 1 и 3 (разделы 2 и 4 филиалами кредитных организаций не заполняются) с периодичностью и в сроки, определенные для кредитных организаций. Депозитарные отчеты филиалов кредитных организаций в Главный центр информатизации Банка России не представляются.

Под филиалами Сберегательного банка Российской Федерации в рамках настоящего порядка составления и представления отчета понимаются его территориальные учреждения.

4. В разделе 1 указывается количество пассивных счетов депо.

5. Понятия "резидент" и "нерезидент", используемые в Депозитарном отчете, даны в соответствии с пунктами 5, 6 статьи 1 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" от 9.10.92 N 3615-1.

6. При составлении раздела 1 филиалами кредитных организаций графа 9 не заполняется, в остальных графах раздела 1 указывается количество счетов депо, открытых в филиале.

7. В подразделе 2.1 в графе 13 "Признак депозитария-корреспондента" указывается код организации, открывшей в кредитной организации междепозитарный счет. При этом используются следующие обозначения:

- Депозитарий - кредитная организация - К;

- Депозитарий, не являющийся кредитной организацией, - Н.

8. В подразделе 2.2 в графе 18 "Признак организации-корреспондента" указывается код организации, открывшей междепозитарный счет и счет номинального держателя кредитной организации. При этом используются следующие обозначения:

- Депозитарий - кредитная организация - К;

- Депозитарий, не являющийся кредитной организацией, - Н;

- Реестродержатель - Р.

9. В подразделах 3.1 и 3.2 в графах 23 и 27 "Код типа ценной бумаги" при указании типа ценной бумаги используются следующие обозначения:

- BON1 - облигации органов власти Российской Федерации;

- BON2 - облигации органов власти субъектов Российской Федерации, местных органов власти;

- BON3 - облигации банков-резидентов;

- BON4 - прочие облигации резидентов;

- BON5 - облигации иностранных государств;

- BON6 - облигации банков-нерезидентов;

- BON7 - прочие облигации нерезидентов;

- DS1 - депозитные сертификаты банков-резидентов;

- DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;

- SS1 - сберегательные сертификаты банков-резидентов;

- SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;

- SHS1 - акции банков резидентов (обыкновенные);

- SHS2 - акции банков резидентов (привилегированные);

- SHS3 - прочие акции резидентов (обыкновенные);

- SHS4 - прочие акции резидентов (привилегированные);

- SHS5 - акции банков-нерезидентов;

- SHS6 - прочие акции нерезидентов;

- BIL1 - векселя органов власти Российской Федерации;

- BIL2 - векселя органов власти субъектов Российской Федерации, местных органов власти;

- BIL3 - векселя банков-резидентов;

- BIL4 - прочие векселя резидентов;

- BIL5 - векселя иностранного государства;

- BIL6 - векселя банков-нерезидентов;

- BIL7 - прочие векселя нерезидентов;

- DR - депозитарные расписки;

- CON - складское свидетельство;

- WTS - варранты;

- OTHER - иное.

10. Раздел 4 заполняется только кредитными организациями, имеющими филиалы, осуществляющими депозитарные операции с клиентами.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.