Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 4 ноября 2011 г. N 13АП-13826/11

г. Санкт-Петербург

04 ноября 2011 г.

Дело N А56-5817/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 19 октября 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 04 ноября 2011 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Зайцевой Е.К.

судей Копыловой Л.С., Сомовой Е.А.

при ведении протокола судебного заседания: Шатуновой Н.А.

при участии:

от заявителя: представителя Глазовой М.Ю. (доверенность от 03.10.2011)

от должника: представителя и.о. внешнего управляющего Рыбакова С.С. (доверенность от 29.04.12011)

от ООО "Русский Стандарт Водка": представителей Рогалева Р.О. (доверенность от 11.01.2011 N 594), Пантелеева Е.Е. (доверенность от 08.06.2011)

от ФНС России: представителя Афанасьева В.А. (доверенность от 31.08.2011)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-13826/2011) ООО "Русский Стандарт Водка"

на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.07.2011 по делу N А56-5817/2008 (судья Щуринова С.Ю.), принятое по заявлению ООО "ЛИВИЗ"

о включении требования в размере 58 246 001 руб. 97 коп. в реестр требований кредиторов ЗАО "ЛИВИЗ"

в рамках рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "ЛИВИЗ"

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "ЛИВИЗ" (далее - кредитор) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в рамках дела о банкротстве ЗАО "ЛИВИЗ" с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника его требования в размере 58 246 001 руб. 97 коп.

Определением суда от 11.07.2011 требование кредитора ООО "ЛИВИЗ" признано обоснованным в сумме 58 246 001 руб. 97 коп. и включено в реестр требований кредиторов ЗАО "ЛИВИЗ" в третью очередь удовлетворения.

В апелляционной жалобе кредитор ООО "Русский стандарт Водка" просит вынесенное судом первой инстанции определение отменить и отказать кредитору ООО "ЛИВИЗ" в удовлетворении его заявления.

Податель апелляционной жалобы обращает внимание на то обстоятельство, что судом первой инстанции не учтены его доводы о заключении договоров займа между кредитором и должником с целью создания искусственной кредиторской задолженности, и возврате спорных денежных средств и векселя обратно в пользу акционеров должника или иных аффилированных лиц.

Податель апелляционной жалобы считает, что судом первой инстанции было незаконно отказано в его ходатайстве об истребовании выписки по счету должника за период с 29.03.2007 по 29.06.2007 в целях проверки наличия фактов возврата денежных средств от должника к кредитору.

В судебном заседании податель апелляционной жалобы изложенные в ней доводы поддержал.

Представитель кредитора ООО "ЛИВИЗ" и представитель исполняющего обязанности внешнего управляющего должника с доводами апелляционной жалобы не согласны, считают вынесенное судом первой инстанции определение обоснованным.

Надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы иные лица, участвующие в деле о банкротстве, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Законность и обоснованность вынесенного судом первой инстанции определения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, определением суда от 19.02.2008 в отношении ЗАО "ЛИВИЗ" введена процедура наблюдения.

Определением суда от 06.03.2008 временным управляющим должника утвержден Ковалев Сергей Александрович.

Определением суда от 30.05.2008 требование ООО "ЛИВИЗ" было определено к рассмотрению в следующей процедуре.

Определением суда от 11.03.2011 в отношении ЗАО "ЛИВИЗ" введена процедура внешнего управления сроком на 18 месяцев. Исполнение обязанностей внешнего управляющего ЗАО "ЛИВИЗ" возложено на временного управляющего ЗАО "ЛИВИЗ" Ковалева Сергея Александровича.

Публикация сведений о введении в отношении ЗАО "ЛИВИЗ" процедуры внешнего управления осуществлена в газете "Коммерсантъ" от 26.03.2011 N 52 (4593) (номер объявления 78030006491).

Определением суда от 04.04.2011 назначено судебное заседание по рассмотрению требования ООО "ЛИВИЗ" в порядке, установленном статьями 4 и 100 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Конкурсным кредитором ООО "Русский Стандарт Водка" на заявленное требование были направлены возражения, в которых указывыалось, что на момент заключения с ООО "ЛИВИЗ" договоров займа N 03-28/1-2007 от 28.03.2007 и N 04-23/3-2007 от 23.04.2007 у должника имелась непогашенная задолженность перед ООО "Русский Стандарт Водка" на сумму более 150 000 000 руб., что подтверждается решениями Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 31.10.2007 по делу N А56-14403/2007 и от 04.09.2007 по делу N А56-14412/2007, а общая кредиторская задолженность составляла 1 141 859 850 руб. 71 коп.

При указанных обстоятельствах, по мнению кредитора ООО "Русский Стандарт Водка", заключение должником договоров займа не имело какой-либо реальной деловой цели, не было направлено на извлечение прибыли, ни кредитор ни должник не представили доказательств, подтверждающих цель его заключения и фактического использования денежных средств, что свидетельствует о намерении сторон сделки создать искусственную кредиторскую задолженность ЗАО "ЛИВИЗ" перед ООО "ЛИВИЗ", а денежные средства вскоре после их перечисления должнику либо были возвращены займодавцу либо перечислены на счета акционеров должника или иных аффилированных с должником лиц.

Кроме того, согласно имеющемуся в материалах дела уставу ООО "ЛИВИЗ", на момент его создания в 2002 году его единственным участником являлся ЗАО "ЛИВИЗ", в различных судебных заседаниях данных юридических лиц представляли один и тот же представитель (Глазова М.Ю.), что дает основание предполагать заинтересованность кредитора и должника в создании искусственной кредиторской задолженности, а документы, подтверждающие задолженность ЗАО "ЛИВИЗ" по договору купли-продажи N 09-05/3-2007 от 05.09.2007 в материалы дела не представлены.

Представители ООО "ЛИВИЗ" и должника, возражая против доводов конкурсного кредитора ООО "Русский Стандарт Водка", ссылались на их необоснованность, поскольку привлечение заемных денежных средств в сложившейся у должника в 2007 году ситуации было необходимо для расчетов с контрагентами и ведения текущей финансово-хозяйственной деятельности предприятия, сам по себе факт кредитования должника дочерней компанией не свидетельствовал о создании искусственной кредиторской задолженности.

При рассмотрении требований ООО "ЛИВИЗ" судом первой инстанции было установлено, что между ООО "ЛИВИЗ" и ЗАО "ЛИВИЗ" 28.03.2007 был заключен договор займа N 03-28/1-2007 в редакции дополнительного соглашения от 05.11.2007, в соответствии с которым ООО "ЛИВИЗ" предоставило ЗАО "ЛИВИЗ" в заем денежные средства в размере 40 000 000 руб. на срок до 28.01.2008 с уплатой процентов за пользование заемными денежными средствами в размере 16% годовых.

Факт перечисления должнику заемных денежных средств подтвержден платежными поручениями N 325 от 29.03.2007 и N 326 от 29.03.2007, выпиской Банка "Таврический" (ОАО) по счету ЗАО "ЛИВИЗ" N40702810700000001918 исх.NОНО-3293 от 30.05.2011 за период с 29.03.2007 по 28.04.2007. ЗАО "ЛИВИЗ" своих обязательств по своевременному возврату всей суммы займа по указанному договору не исполнило, долг по возврату денежных средств составляет 29 900 000 руб., долг по уплате процентам за пользование займом - 3 363 417 руб. 85 коп. за период с 28.03.2007 по 18.02.2008. 23.04.2007 ООО "ЛИВИЗ" и ЗАО "ЛИВИЗ" заключили договор займа N04-23/3-2007 в редакции дополнительного соглашения N1 от 23.07.2007, в соответствии с которым ООО "ЛИВИЗ" предоставило ЗАО "ЛИВИЗ" в заем денежные средства в размере 8 000000 руб. на срок 8 месяцев с уплатой процентов за пользование заемными денежными средствами в размере 16% годовых.

В соответствии с пунктом 1.1 договора предоставление займа осуществлялось путем передачи в собственность ЗАО "ЛИВИЗ" простого векселя N 020494 от 23.04.2007, эмитированного Банком "Таврический" (ОАО) номиналом 8 000 000 руб. со сроком погашения "по предъявлении".

Передача векселя должнику подтверждается актом приема-передачи от 23.04.2007. Согласно выписке Банка "Таврический" (ОАО) по счету ЗАО "ЛИВИЗ" N 40702810700000001918 исх.N ОНО-3293 от 30.05.2011 за период с 29.03.2007 по 28.04.2007, вексель был предъявлен должником Банку и погашен путем перечисления денежных средств на счет должника 23.04.2007.

Данный факт подтвержден также представленными должником карточкой счета 51 "Банковские счета" за 23.04.2007, сводным мемориальным ордером N 22 от 23.04.2007. Договор займа N 04-23/3-2007 от 23.04.2007 в силу статьи 807 Гражданского кодекса РФ является заключенным.

Обязательств по своевременному возврату всей суммы займа по указанному договору ЗАО "ЛИВИЗ" не исполнило, долг по возврату заемных средств составляет 8 000 000 руб. 00 коп., долг по уплате процентам за пользование займом - 1 055 092 руб. 12 коп. за период с 23.04.2007 по 18.02.2008.

05.09.2007 между ЗАО "ЛИВИЗ" и ООО "ЛИВИЗ был заключен договор купли-продажи оборудования N 09-05/3-2007 в редакции дополнительного соглашения от 02.11.2007, в соответствии с которым ЗАО "ЛИВИЗ" обязалось продать ООО "ЛИВИЗ" оборудование в комплектации и по цене, указанных в приложениях к договору, а покупатель обязался оплатить 100% цены оборудования в течение 30 календарных дней с даты поставки оборудования по акту приема-передачи. В соответствии с приложениями N 1, 2, 3 и 4 к вышеуказанному договору ЗАО "ЛИВИЗ" передало ООО "ЛИВИЗ" оборудование на общую сумму 20 872 508 руб. Факт передачи товара подтвержден актами приема-передачи оборудования от 05.09.2007 (по приложениям N N 2, 3, 4), и от 25.09.2007 (по приложению N1). Полученный ООО "ЛИВИЗ" по договору товар был оплачен платежными поручениями N 1223 от 10.10.2007, N1269 от 17.10.2007, NN1-4 от 02.11.2007. Кроме того, ООО "ЛИВИЗ" перечислило на расчетный счет ЗАО "ЛИВИЗ" по платежному поручению N7 от 02.11.2007 аванс за оборудование по вышеуказанному договору в размере 45 927 492 руб. 00 коп., однако дальнейшие спецификации на продажу оборудования ООО "ЛИВИЗ" сторонами согласованы не были, на имущество ЗАО "ЛИВИЗ" в рамках исполнения решений налогового органа был наложен арест, что препятствовало дальнейшему исполнению сторонами договора.

ЗАО "ЛИВИЗ" платежным поручением N 924 от 29.11.2007 частично возвратило ООО "ЛИВИЗ" перечисленные в качестве аванса за оборудование денежные средства в сумме 30 000 000 руб., остаток задолженности составил 15 927 001 руб. 97 коп.

Размер задолженности ЗАО "ЛИВИЗ" пред ООО "ЛИВИЗ" по вышеуказанным договорам подтвержден двусторонним актом сверки взаимных расчетов по состоянию на 18.02.2008.

Исследовав представленные в обоснование требований кредитора документы, оценив возражения кредитора ООО "Русский Стандарт Водка", суд первой инстанции пришел к выводу об обоснованности предъявленных ООО "ЛИВИЗ" требований по праву и по размеру и включил требование в общей сумме 58 246 001 руб. 97 коп. в реестр требований кредиторов ЗАО "ЛИВИЗ" в третью очередь удовлетворения.

Суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы и считает, что суд первой инстанции при вынесении определения обоснованно исходил из следующего.

Согласно положениям статей 309 и 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

По договору займа (пункт 1 статьи 807 ГК РФ) одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества.

Договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей.

Если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором (пункт 1 статьи 809 ГК РФ).

Из представленных в обоснование требования документов: договоров займа, дополнительных соглашений к нему и платежных поручений о перечислении заемных средств следует, что данные договоры заключены в соответствии с требованиями закона, подписаны уполномоченными представителями и являются исполненными со стороны кредитора в полном объеме, что подтверждено платежными документами, имеющими отметки банка о списании денежных средств со счета кредитора.

В процессе рассмотрения требования по запросу суда первой инстанции Банком "Таврический" (ОАО) была представлена выписка по счету ЗАО "ЛИВИЗ" N 40702810700000001918 исх.N ОНО-3293 от 30.05.2011 за период с 29.03.2007 по 28.04.2007, которая подтверждает получение ЗАО "ЛИВИЗ" заемных денежных средств от ООО "ЛИВИЗ" по заключенным договорам.

С учетом представленных документов суд первой инстанции обоснованно отклонил доводы ООО "Русский Стандарт Водка", поскольку никаких доказательств в обоснование заявленных возражений, подтверждающих отсутствие у сторон реальной деловой цели при заключении договоров займа, наличие намерений создать искусственную кредиторскую задолженность ЗАО "ЛИВИЗ" перед ООО "ЛИВИЗ", фактический возврат должником займодавцу либо перевод на счета акционеров должника или иных аффилированных с должником лиц полученных по заключенным договорам займа денежных средств в материалах дела не имеется. При изложенных обстоятельствах вынесенное судом первой инстанции определение является законным и обоснованным. Оснований для отмены судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь статьей 272 частью 4 пунктом 1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.07.2011 по делу N А56-5817/2008 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий месяца со дня вступления постановления в законную силу.

Председательствующий

Е.К. Зайцева

Судьи

Л.С. Копылова Е.А. Сомова